2021 年衝突礦產報告

WOLFSPEED, INC.

根據1934年《證券交易法》第13P-1條

Wolfspeed, Inc.（“Wolfspeed”，“公司”，“我們” 或 “我們的”）截至2021年12月31日的這份衝突礦產報告（以下簡稱 “CMR”）是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）的第13p-1條提交的。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在實施與 “衝突礦產” 相關的報告要求，美國證券交易委員會將衝突礦物定義為哥倫布礦-鉭鐵礦（Coltan）、錫石、黃金、黑鎢礦及其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢。

該規則對產品含有產品功能或生產所必需的礦物質（稱為 “衝突礦物”）的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。對於含有必要衝突礦產的商品，註冊人必須真誠地進行合理的原產國調查，以確定任何必要的衝突礦產是否原產於剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（統稱為 “涵蓋國家”）。如果根據此類調查，註冊人知道或有理由相信任何必要的衝突礦產原產於或可能來自受保國家，並且可能不僅來自回收或廢料來源，則註冊人必須進行盡職調查，以確定必要的衝突礦產是否直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體（如美國證券交易委員會在表格SD中定義）。

除非另有説明，否則本 CMR 以2021年1月1日至12月31日報告期（“2021年報告期”）內在 2022 年 5 月 16 日之前真誠開展的盡職調查活動為基礎，並基於提交本申報時可用的信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於不完整的供應商數據或可用的冶煉廠和煉油廠（統稱為 “冶煉廠”）數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、對冶煉廠的持續認證、對規則的持續指導或修正以及其他問題。本CMR包含前瞻性陳述，反映了我們在未來繼續改進負責任採購計劃時將努力實現的步驟。這些前瞻性陳述基於當前的預期和假設，受風險和不確定性影響。諸如 “期望”、“打算”、“相信” 之類的詞語以及此類詞語的類似表達或變體旨在識別前瞻性陳述，但不是識別本 CMR 中前瞻性陳述的唯一手段。此外，有關未來事項的非歷史陳述是前瞻性陳述。前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績和業績與前瞻性陳述中表達的結果和結果存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於：(1) 我們的直接和間接供應商及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(2) 冶煉廠和煉油廠和其他市場參與者是否負責任地採購衝突礦產，(3) 內部和外部資源限制，以及 (4) 政治和監管發展，無論是在剛果民主共和國地區、美國還是其他地方。我們沒有義務審查或更新任何前瞻性陳述以反映向美國證券交易委員會提交本 CMR 後發生的事件或情況。

Wolfspeed 按照《規則》的要求採取了盡職調查措施，目的是確定我們 2021 年生產的產品中使用的必要衝突礦產的監管鏈和原產國信息。我們試圖確定我們的產品供應鏈中是否有任何必要的衝突礦產可能源自受保國家，以及任何原產於受保國家的衝突礦產是否直接或間接資助或使武裝衝突受益。如用過的那樣

在這裏，“製造” 一詞包括由 Wolfspeed 製造或簽約製造的產品。

由於並非所有供應商都提供了熔鍊廠和/或煉油廠數據，而且我們的一些供應商提供的數據不完整，因此 Wolfspeed 目前無法確定提供給我們的所有組件、部件和礦物中衝突礦物的確切來源。因此，我們不能排除這樣的可能性，即我們在2021年生產的產品中使用的某些衝突礦物可能來自受保國家，來自回收或廢料來源以外的來源，或者來自直接或間接資助或惠及受保國家武裝團體的來源。但是，我們沒有獲得任何信息表明我們在2021年生產的產品中使用的任何衝突礦產都來自受保國家，直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。

根據該規則，Wolfspeed將本CMR作為附錄提交到其SD表格中。

公司概述

我們公司代表了 30 多年的創新，首先是 Cree，然後是 Cree | Wolfspeed，現在是 Wolfspeed。2021 年 10 月 4 日，經過四年的轉型，包括剝離三分之二的業務，包括 SMART Global Holdings, Inc. (“SGH”) 於 2021 年 3 月 1 日收購 LED 業務部門，我們正式更名為 Wolfspeed, Inc.。我們是寬帶半導體的創新者，專注於用於功率和射頻 (RF) 應用的碳化硅和氮化鎵 (GaN) 材料和器件。我們的產品系列包括碳化硅和氮化鎵材料、電源開關設備和射頻器件，適用於各種應用，例如電動汽車、快速充電、5G、可再生能源和存儲以及航空航天和國防。我們以前的 LED 產品業務部門的產品包括 LED 芯片和 LED 組件。

Wolfspeed 負責任礦產計劃概述

根據我們的負責任礦產採購政策（以下簡稱 “政策”）的規定，Wolfspeed 致力於負責任地採購礦產，我們將其定義為以維護和尊重人權的道德方式進行採購。我們的目標是在供應鏈中通力合作，採購符合我們在人權、商業道德、勞動、健康和安全實踐以及環境責任方面的價值觀的礦產。我們認為，在繼續負責任地從剛果民主共和國和其他高風險地區採購的同時，可以做到這一點。根據我們的價值觀，我們相信每個人都應該得到公平、尊重和尊嚴的對待，我們努力保護我們的業務、供應鏈和開展業務的社區中個人的福祉。我們還繼續研究全球受衝突影響地區和高風險地區（“CAHRA”）的人權風險，定義見經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補編（統稱為 “經合組織指南”）。我們堅定地致力於不斷評估我們的進展，並將我們吸取的經驗教訓融入我們所做的每件事中。要查看我們的完整政策，請訪問 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/。在此參考文獻中，我們僅將我們的負責任礦產採購政策納入本CMR，而不是我們網頁的全部內容。

產品和供應鏈概述

我們製造或與他人簽約製造的 Wolfspeed 產品可能含有必要的衝突礦物質。我們的產品由碳化硅和氮化鎵材料、基於寬帶隙半導體材料和硅的功率器件和射頻器件組成。我們的材料產品和功率設備用於電動汽車、電機驅動器、電源、太陽能和運輸應用。我們的材料產品和射頻設備用於軍事通信、雷達、衞星和電信應用。

在2021年報告期內，在3月1日將我們以前的LED產品業務出售給SGH之前

2021 年，我們還設計、製造和銷售了用於室內和室外照明、電子標誌和信號以及視頻顯示的特種照明級發光二極管 (LED) 產品。

我們的大多數產品都是在我們自己的製造設施網絡中製造的。我們還聘請合同製造商來完成產品製造、組裝和包裝的某些方面。

我們的碳化硅材料，以基材和球狀物為形式，不含任何 3TG，因此無需對這些產品進行進一步的盡職調查。所有其他 Wolfspeed 產品都有可能包含一種或多種衝突礦物。下表 1 概述了 Wolfspeed 的產品並提供了典型的衝突礦物含量。

表 1

*Wolfspeed在2021年3月1日完成的交易中將其LED產品業務部門出售給了SGH。

儘管我們的許多產品含有衝突礦物，但我們不從礦山購買礦石或未精煉的衝突礦物。我們在供應鏈中距離礦產開採還有許多環節，因此被視為 “下游” 購買者。我們從龐大的供應商網絡購買產品中使用的材料；其中一些材料為我們的產品提供了必要的衝突礦物質。一旦礦石被熔鍊、提煉並轉化為錠、金條或其他衍生物，就無法確定礦物的來源。冶煉廠和煉油廠（稱為 “SoR”）正在整合礦石的分點，在整個供應鏈中處於最佳位置，可以瞭解礦石的來源。我們依賴供應商協助我們對他們提供給 Wolfspeed 的材料中所含的礦物進行合理的原產國調查和盡職調查，包括鑑定 SOR。

我們的 RCOI 流程的描述

我們的範圍界定流程包括篩選我們的供應商數據庫，刪除已知不在合理原產國查詢 (“RCOI”) 範圍內的供應商，例如服務提供商、設備供應商和間接材料供應商，從而創建2021年潛在範圍內的供應商主名單。篩選的目的是僅確定向 Wolfspeed 提供可能包含 3TG 的商品的供應商，這些商品已納入2021日曆年度的最終產品。

篩選後，將主清單提供給Wolfspeed的第三方衝突礦產合規服務提供商（“CSP”），由其使用由RMI創建的衝突礦產報告模板（“CMRT”）進行調查。CMRT是為促進通過供應鏈傳輸有關礦物原產國和所用冶煉廠的信息而開發的行業標準模板。在RCOI期間，使用CSP的交互式雲平臺聯繫了供應商並跟蹤了回覆。供應商可以選擇通過電子郵件或將其上傳給供應商提交已完成的CMRT-

CSP 平臺上的特定網站。

CSP通過提供有關自身的信息和培訓材料來啟動Wolfspeed的2021年活動，以向被認為屬於3TG和CSP報告系統的供應商提供培訓。整個活動涉及CSP和/或Wolfspeed與每個相關供應商的多次溝通，包括自動電子郵件、個性化電子郵件，在某些情況下還包括電話。CSP的平臺對所有重要通信進行了監控和跟蹤，以提高透明度和未來報告。

根據供應商的反饋，CSP 和 Wolfspeed 確定了哪些接受調查的供應商也超出了RCOI的範圍。這些供應商在主清單上被標記為範圍外。在所有其他案例中，CSP 和 Wolfspeed 審查了每個供應商提供的信息，以確定響應的質量和性質，並確定是否需要採取進一步行動來滿足 Wolfspeed 在流程中的這一階段的期望。

儘管超過99％的Wolfspeed範圍內的供應商對RCOI做出了迴應，但在Wolfspeed和CSP多次提出要求後，其中一些供應商尚未提供完整的冶煉廠或煉油廠數據。對於作出迴應並提供冶煉廠或煉油廠數據的供應商，CSP 審查了在 CMRT 申報部分聲稱已知來自剛果民主共和國的材料的所有供應商回覆。CSP 將每項調查中確定的冶煉和煉油設施與獲得 “合格者” 稱號的設施名單進行了比較，這些設施是通過對冶煉廠/煉油廠管理系統和採購做法進行獨立的第三方審計，以驗證是否符合馬紹爾羣島共和國責任礦業保障流程協議和現行全球標準。

由於我們的RCOI和盡職調查流程之間存在大量重疊之處，因此我們在下文標題為 “盡職調查結果” 的部分中更詳細地討論了我們在調查工作基礎上能夠做出的決定。

負責任礦產採購計劃的設計

Wolfspeed負責任礦產計劃的設計符合經合組織指導方針，具體而言，它與我們在礦產供應鏈中作為 “下游” 購買者的地位有關。我們全面的負責任礦產採購方法包括供應鏈各個層面的要求和計劃。Wolfspeed 供應商行為準則（“供應商準則”）包括我們關於礦產負責任採購的供應商責任標準，該標準要求供應商識別和評估供應鏈中可能存在的風險。供應商還必須參與3TG可追溯性，以應對和降低已發現的與其SOR相關的風險。下文總結了我們負責任礦產計劃的設計組成部分，因為它們與經合組織指南中的五步框架有關。

步驟1：建立強大的公司管理系統

Wolfspeed 擁有健全的內部政策和管理系統，監督其負責任的礦產採購工作。我們努力以合乎道德、誠實的方式開展業務，並遵守適用的法律和法規。這適用於公司全球各個領域的每項業務決策。Wolfspeed 行為準則為 Wolfspeed 的每個人的要求提供了標準指南。我們希望我們的供應商、承包商、顧問和其他業務合作伙伴在向 Wolfspeed 提供商品或服務或代表其行事時，遵守《供應商守則》中概述的誠實、尊重、保密和合規原則。

為了解決我們遵守該規則的問題，我們的責任礦業計劃由首席合規官（“CCO”）贊助，並得到來自工程、財務、製造運營、採購、法律和內部審計等相關職能的內部主題專家團隊的支持。主題專家團隊負責實施 Wolfspeed 負責任礦產合規戰略，並向 CCO 報告。該團隊還定期向 Wolfspeed 高級管理層彙報和諮詢，以審查進展情況，為我們的負責任採購和人權計劃制定持續戰略。

如上所述，Wolfspeed 通過了《負責任礦產採購政策》，其中包括我們對衝突礦產負責任採購的承諾和要求。我們制定了實施該政策的盡職調查策略，其中包括每年使用 CSP 對 Wolfspeed 供應商進行有關該規則要求的教育，或者在認為必要時更頻繁地對供應商進行調查，審查和分析結果，維護記錄，以實現透明度、報告和問責目的。根據經合組織指導方針，與Wolfspeed遵守該規則相關的文件將在相關CMR提交給美國證券交易委員會之日起至少保留五年。

我們通過CSP和RMI資源提供有關該規則的教育，以及通過我們的負責任礦產採購政策和合同條款傳達我們對希望繼續與Wolfspeed開展業務的供應商的期望，從而加強了與供應商的互動。具體而言，這包括在我們的標準合同中增加條款，要求供應商進行盡職調查以遵守我們的衝突礦產政策，其中包括要求供應商必須從盡職調查做法已通過獨立第三方審計計劃（例如RMI或雙方商定的同等程序）驗證的冶煉廠採購原產於受保國家的衝突礦產。隨着與供應商續訂現有合同，新的衝突礦產語言也被納入其中。我們還利用 Wolfspeed 採購團隊與供應商之間的現有溝通，鼓勵供應商與 CSP 互動。

除其他外，《供應商守則》要求每個 Wolfspeed 範圍內的供應商不得在其出售給 Wolfspeed 的產品中使用任何已知來自資助剛果民主共和國地區武裝團體的來源的衝突礦產。為了幫助確定範圍內的供應商並提供早期互動的機會，我們的新供應商設置程序包括一個部分，提示新供應商指出出售給 Wolfspeed 的任何產品是否可能包含 3TG 材料。此外，我們還有一個 Wolfspeed 衝突礦產在線平臺，為員工、供應商和其他利益相關者提供了一個報告對我們的衝突礦產計劃的任何不滿或疑慮的地方（可在 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/conflict-minerals-form/ 獲得）。最後，Wolfspeed 會監控 RMI 申訴報告和任何適用問題的討論。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模、產品的複雜性、我們在供應鏈中的地位以及供應鏈的深度、廣度和持續發展，很難從我們的直接供應商那裏確定上游衝突礦產的來源。此外，我們通常與3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。因此，我們必須依靠我們的直接供應商提供有關向我們提供的組件、組件和材料中所含的3TG的來源的信息，包括從上游來源提供給他們的3TG的來源。

上述 RCOI 活動是 Wolfspeed 識別和評估我們供應鏈風險的努力不可分割的一部分。正如下文關於我們的盡職調查流程的進一步描述的那樣，我們的 CSP 系統旨在自動識別和標記供應商 cmRT 中缺失的信息和不一致之處。與被舉報的供應商聯繫，以收集相關數據，並評估供應商對盡職調查過程的承諾。請求修訂後的 CMRT 以及此過程中的所有信息和發現並存儲在 CSP 的數據庫中。在 RCOI 過程中，會識別已知的 DRC 來源，並根據當前 RMI 狀態對 SOR 狀態進行驗證。如果認為有必要對SOR進行進一步調查，我們會通過其他獨立的第三方審計計劃收集更多信息，例如TI-CMC、責任珠寶委員會的產銷監管鏈認證計劃和倫敦金銀市場協會的責任黃金計劃。

第 3 步：設計和實施應對已確定的風險的策略

儘管在尋找提供給 Wolfspeed 的組件、部件和材料中使用的衝突礦產的來源時存在許多風險，但我們認為，Wolfspeed 面臨的最大風險之一是無法獲得完整和準確的信息，無法確定我們自己的產品。沒有這個

信息，反過來，我們成為客户決定其產品的障礙。

儘管有許多舉措旨在提高供應鏈中冶煉廠和煉油廠層面的透明度和問責制，但只有我們的供應商能夠將其產品中的衝突礦物追溯到特定的冶煉廠或煉油廠，我們才能從這些舉措開發的信息中受益。

這一目標反映在我們的責任礦產採購政策中，該政策表明，我們希望所有供應商制定自己的負責任礦產政策、盡職調查框架和管理系統，並向我們提供我們遵守該規則所需的所有合理信息。我們在與直接供應商的合同協議中包括了類似的義務。我們的主要重點已從確定我們的直接供應商是否已努力建立自己的盡職調查能力，以滿足我們的《責任礦產採購政策》中規定的期望，轉向收集和驗證已完成的CMRT中的冶煉廠信息。我們的盡職調查框架還包括一項糾正措施管理計劃，旨在推動我們的供應商遵守我們的責任礦產採購政策。這包括要求根據我們的責任礦產採購政策，將任何被確定使用已知用於加工來自資助剛果民主共和國武裝團體的衝突礦物的冶煉廠的供應商置於升級模式，以供我們的供應鏈管理層進一步審查，並與供應商進行互動。2021 年，我們供應鏈中發現的所有已知的 DRC 來源要麼是 RMI “合格”，要麼是 “活躍”。

第 4 步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們通常與任何3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，因此我們對供應鏈中的這些實體進行或直接審計是不可行的，甚至是不可能的。相反，我們依賴於RMI和其他信譽良好的審計師根據責任礦產保障流程進行的審計。RMI公佈了一份按衝突礦產分列的符合責任礦物保障程序（“RMAP”）協議的冶煉廠名單。根據RMAP，冶煉廠自願向獨立第三方提交對其採購活動的評估，以及對冶煉廠加工的材料是否來自無衝突來源的評估。如果冶煉廠能夠根據RMAP的採購地點要求證明其加工的材料是無衝突的，則該冶煉廠將被視為符合RMAP標準。

馬紹爾羣島共和國還向其成員提供關於每家合格冶煉廠加工的衝突礦物原產國的信息。我們是馬紹爾羣島共和國的積極成員，以支持他們的努力，更廣泛地獲得原籍國信息以及向其成員提供的其他寶貴工具和資源。

Wolfspeed 管理層已確定，依賴 RMAP 審計和其他可比審計的結果是合理和適當的。但是，鑑於我們在供應鏈中的地位，我們的盡職調查措施只能就我們產品中必要的衝突礦產的產銷監管鏈和原產國提供合理的保證，而不能提供擔保。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

我們在2021年為對衝突礦產的來源和產銷鏈進行盡職調查而採取的措施如下：

•向我們的供應商傳達了我們的負責任礦產採購政策，並在我們的網頁上發佈了一份副本，網址為 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/；

•指示我們的範圍內的供應商通過填寫並向我們發送CMRT來提供有關其供應鏈中SoR的信息，該CMRT為供應商向客户提供有關衝突礦產來源信息的常用途徑；

•分析了供應商的CMRT回覆的完整性和準確性，並在必要時向供應商尋求進一步的信息；

•向 SoR 發送外聯信，以影響和利用他們的參與成為符合 RMAP 的人；

•向範圍內的供應商發送外聯信，以影響和利用或最終刪除不符合條件的SOR；以及

•傳達了我們的《供應商守則》，定義了我們對範圍內的供應商制定內部負責任礦產政策、盡職調查框架和管理系統的期望，這些政策旨在識別並杜絕向Wolfspeed出售的產品中使用任何已知來自資助受保國家武裝團體的來源的衝突礦產。我們的供應商代碼位於 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/。

這些網站引用不打算將我們網站上的其他內容納入本CMR。

我們的盡職調查流程的描述

Wolfspeed的盡職調查流程反映了我們的戰略，即識別、評估和應對已知直接或間接資助或使受保國家武裝團體受益的衝突礦產可能被納入我們的產品供應鏈的風險。此描述僅涉及我們的流程，並不意味着我們已在 2021 日曆年對所有供應商全面實施了該流程。

我們的盡職調查流程包括分三個階段的數據評估，所有這些階段都旨在推動供應商的迴應符合我們的衝突礦產政策：

第 1 階段-根據我們的 CSP 評估，供應商是否通過了我們的 CMRT 的最低標準？

第 2 階段-供應商是否在其 2021 年 CMRT 調查回覆中提供了信息，該回復通過了我們的 CSP 評估的數據驗證標準？

第 3 階段-根據我們的主題專家對提供給我們的產品的評估，CSP 的結論是否合理？Wolfspeed 能否驗證冶煉廠信息？

在設計2021日曆年的盡職調查流程時，我們首先在第一階段審查了去年的最低評估標準，並重申了該標準對2021年的適用性。在評估供應商的CMRT時，我們主要考慮三點：（1）生效日期——報告中的信息是否是最新的；（2）完整性——所有問題都得到了合理解答；（3）一致性——供應商的回答是否一致。

聯繫不符合這三項要求的供應商，目的是幫助他們瞭解提交有效和完整的 CMRT 的要求。第一階段本質上是 Wolfspeed 的糾正措施管理階段。通過實施供應商糾正措施，Wolfspeed 正在幫助確保其供應商制定政策和程序，以準確可靠的方式生成必要的數據。

在第二階段，CSP 審查了供應商在 2021 年調查回覆中的信息，以驗證冶煉廠和煉油廠的信息。對冶煉廠和煉油廠信息進行審查和更正，並儘可能刪除重複的信息。所有這些數據和通信都存儲在CSP的平臺中。經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息用於從RMI和其他信譽良好的審計師那裏獲得有關Wolfspeed供應鏈中已知SOR加工的衝突礦物原產國的可靠信息。

如果供應商的 CMRT 回覆中沒有明顯的不準確之處，則 CSP 認為供應商的 CMRT 是可靠的。如果供應商的 CMRT 響應不充分，則供應商的調查回覆將進入升級模式，並將採取糾正措施。

在CSP完成前兩個階段的分析後，Wolfspeed將在第三階段開始自己的評估。在這次評估中，Wolfspeed的主題專家審查了由提供的信息

每個供應商以及 CSP 根據該供應商的調查數據得出的結論，根據專家掌握的有關向 Wolfspeed 提供的組件、組件或材料的信息，確定這些結論是否合理。通過將我們在行業和產品的專業知識納入分析中，Wolfspeed 能夠識別調查數據中的不準確和不一致之處，而這些不準確和不一致之處對於 CSP 來説可能並不明顯。如果 Wolfspeed 發現調查數據存在不準確和不一致之處，供應商的調查回覆將進入升級模式，並將採取糾正措施。

此外，在第 3 階段，Wolfspeed 根據最新已知的 RMI 別名、冶煉廠狀態和礦山採購對供應商提供的冶煉廠信息進行驗證。此步驟允許 Wolfspeed 確定冶煉廠的認證狀態，如下表 2 所示。

盡職調查結果

我們收到了來自已知範圍內 99% 的供應商的回覆。我們根據我們制定的最低標準對答覆進行了審查，以確定哪些答覆需要進一步的援助才能進入第三階段。CSP 和 Wolfspeed 直接與需要進一步幫助的供應商合作，以獲得修訂後的回覆或承諾在合理的時間內達到最低標準。

在收到的回覆中，我們的大多數供應商都符合我們第一階段的最低標準。在為獲得更多信息和澄清而聯繫的供應商中，有相當一部分供應商在第二階段提供了足夠的信息，以驗證調查答覆的準確性。此外，在我們在第三階段的評估中，Wolfspeed確定CSP在第二階段得出的結論在幾乎所有情況下都是正確的，並且大多數冶煉廠都可以經過驗證和準確分類。

儘管我們做出了努力，但我們的盡職調查措施只能為必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證，因為我們依賴供應商提供的來源信息，而供應商中的許多人反過來又從供應商那裏獲得了信息。我們還依賴獨立第三方審計計劃獲得和傳播的信息，此類信息來源可能提供不準確或不完整的信息。

此外，包含SOR數據的大多數答覆都提供了公司層面的數據，而不是產品層面的數據。因此，我們無法確定這些供應商報告的3TG是否包含在2021年提供給我們的組件、組件或材料中。但是，沒有一個受訪者提供信息，表明已知他們向Wolfspeed提供的組件、部件和材料中使用的必要衝突礦物直接或間接資助或惠及了受保國家的武裝團體。

下表 2 根據我們接受調查的供應商的回覆，列出了在已知範圍內，可能在 2021 年報告期內加工我們產品中必要的衝突礦物的 SoR。Wolfspeed不進行直接交易，與這些冶煉廠和煉油廠設施及其礦石來源也沒有合同關係。

表 2

* 截至 2022 年 5 月 16 日，符合負責任礦產採購驗證計劃的冶煉廠和煉油廠。

** 截至 2022 年 5 月 16 日，參與負責任礦產採購驗證計劃的冶煉廠和煉油廠。

這份 CMR 描述了 Wolfspeed 為確定我們 2021 年生產的產品中必需的衝突礦物的 SOR 和原產國所做的努力，該努力盡可能具特異性。在迴應我們的 RCOI 詢問時，我們的供應商共發現了 315 個 SOR，它們可能處理了提供給 Wolfspeed 的材料中所含的必要衝突礦物。根據我們在盡職調查過程中獲得的信息，我們沒有理由認為這些 SOR 中的任何直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。

儘管我們尚未成功獲得包含必要衝突礦產的所有產品的完整和準確的 SoR 清單，但我們認為，鑑於我們現有數據的當前狀態以及供應鏈的某些部分在《規則》要求方面相對缺乏複雜性，我們已經取得了良好的進展。

緩解風險的步驟

Wolfspeed的未來使命是保持我們迄今為止在3TG方面取得的積極進展，並積極應對因材料和地域範圍擴大而出現的新風險。2022 年，我們計劃在以下基礎上再接再厲：

• 繼續規劃我們的新產品供應鏈並與我們的供應商建立關係；

• 為相關的採購和工程員工提供負責任的礦業培訓，以增強他們就該問題與範圍內的供應商進行接觸的能力；

• 鼓勵範圍內的供應商制定符合經合組織框架的負責任礦產採購政策和盡職調查措施（如果尚未實施）；

• 鼓勵範圍內的供應商根據經合組織框架進一步加強盡職調查工作，以幫助提高提供給我們的信息的質量和完整性；以及

• 聘請範圍內的供應商，鼓勵其供應鏈中未被列為符合RMAP標準的冶煉廠達到或在實現RMAP合規方面取得進展。

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