附件1.01

微軟公司

衝突礦物 報告

2021年報告年度

根據1934年《證券交易法》下的規則13P-1(修訂後的規則)，微軟公司(微軟)向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)提交了本《衝突礦產報告》(《規則》)，作為微軟2021年報告年度(2021年1月1日-2021年12月31日)SD表格的證據。¹CMR涵蓋了受該規則約束的所有微軟多數股權子公司和可變利益實體。²在2021年報告年度，涵蓋的設備包括Surface系列計算機、平板電腦、手機和配件；Xbox遊戲機和配件；個人計算配件(鼠標、耳機和鍵盤)；HoloLens混合現實設備；以及服務、備件和更換部件。

我們對負責任的原材料採購的承諾是由微軟的負責任原材料採購(RSRM)政策確立的，該政策指導我們確保我們設備中使用的所有原材料(不受特定材料或地點限制)都來自負責任的供應商。我們承諾負責任地從受衝突影響和高風險地區(CAHRAs)、包括剛果民主共和國(DRC) 採購錫、鉭、鎢和金(3TGs)或我們不會限制或避免從這些地區採購礦物，而是考慮到減少從這些地區採購3TG礦物可能會造成有害的社會和經濟影響。

根據我們的供應鏈盡職調查，我們確定，我們在2021年報告年度製造或簽約製造的設備的功能或生產所需的3TG可能來自覆蓋的國家/地區。Microsoft 找不到合理的依據，無法得出結論，即在2021報告年度，Microsoft Devices供應鏈中確定的任何3TG冶煉廠或精煉廠以直接或間接資助覆蓋國家/地區的武裝團體或使其受益的方式採購3TG。

1

本CMR基於微軟設備盡職調查框架(DUDIT框架)，符合經濟合作與發展組織合作與發展組織(OECD)《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》及其相關補充材料(經合組織指導方針)。

我們的設備供應鏈 包含位於微軟和3TG原材料礦山和SOR之間的多層上游供應商。我們使用合同條款要求我們的直接供應商通過行業標準衝突礦物報告模板(CMRT)披露信息，並滿足有關3TG的來源和保管鏈的審計要求，這是我們所涵蓋設備的 功能或生產所必需的。我們還要求我們的直接供應商將微軟關於3TG來源和監管鏈的要求傳遞給他們的直接供應商。通過這種方式，我們致力於在我們的直接和間接供應鏈中促進負責任的採購。

我們的盡職調查行動超越了規則和OECD的指導，包括了幾個質量保證步驟。 我們與第三方合作，審查所有供應商的迴應，以驗證3TG採購數據。如果供應商報告了不合格品SOR，我們與供應商合作，與SOR接洽，使他們 符合要求。如果SOR不感興趣或不能符合要求，我們將指示供應商將SOR從其供應鏈中移除，並從符合要求的替代方案中進行採購，否則將面臨與微軟的業務終止。

我們還根據我們負責任的原材料變質(RSRM)政策，調查3TG以上和覆蓋國家/地區以外的礦產供應鏈，該政策 不受特定材料或地點的限制。除了關注3TG的CMRT調查外，我們還要求我們的範圍內供應商報告其鈷和其他優先礦物的使用情況， 包括鋁、銅、鋰、鎂和鎳。

微軟對企業責任和誠信的承諾指導着我們作為一家公司所做的一切。我們建立了高道德標準來管理我們經營業務的方式，這也適用於我們的供應商和業務合作伙伴。微軟的政策包括《微軟全球人權聲明》、《信託守則》和我們的供應商《行為守則》。這些政策確立了微軟對我們的供應商在以下方面的期望：法律和監管合規；商業實踐和道德；人權和公平勞動實踐；健康和安全；環境保護；以及數據和隱私保護。

如前所述，我們的RSRM政策描述了我們對負責任地採購 原材料的承諾。這一承諾延伸到不受特定材料或地點限制的原材料的收穫、提取和運輸。該政策支持實施促進在我們製造的設備中使用可靠來源礦物的計劃

2

我們的政策以國際公認的標準為基礎，包括以下宣言和公約：《世界人權宣言》、《公民權利和政治權利國際公約》和《經濟、社會、文化權利國際公約》。我們的商業運作遵循以下文件中所述的人權準則：國際勞工組織(勞工組織)《工作中的基本原則和權利宣言》、經合組織多國企業準則和《聯合國全球契約》。作為一家在100多個國家開展業務的全球信息和通信技術公司，我們尊重所有 人權--公民、政治、經濟、社會和文化權利；我們對供應商的要求也要求同樣的承諾。

跨職能的內部團隊支持CMR開發。微軟負責設備採購的高級董事贊助該團隊，該團隊由來自設備製造和採購、負責採購、公司、外部和法律事務、信息服務、產品環境合規、全球貿易、金融和公共關係的代表組成。該團隊評估計劃的進度，確定滿足我們的合規義務所需的步驟，並確定需要持續改進的領域。該團隊每年制定、審查最終的CMR，並將其提交給Microsoft總裁批准和簽署，然後根據規則將其作為Microsoft的Form SD的證據存檔併發布在Microsoft網站上。

我們的盡職調查框架基於供應鏈控制、數據披露和盡職調查保證體系。我們要求供應商通過我們的合同滿足Microsoft 規格。我們的環保產品合規性規範-H00594，硬件產品的受限物質；和H00642，Microsoft硬件產品的受限物質控制系統(均可通過此鏈接獲得)-要求披露提供給我們的材料、組件和產品中包含的每種物質，包括按重量 計的3Tg。

我們要求供應商每年提交CMRT，提供他們供應給我們的產品和組件中包含的3TG的來源和保管鏈信息。我們的合同還要求供應商從上游供應商那裏獲得相同的信息。我們收集這些供應鏈信息，實施控制以確保數據完整性，並評估3TG採購風險。 Microsoft調查任何潛在的不合格項，並與不符合Microsoft規範和要求的供應商接洽。

Microsoft Supply Chain 礦物信息披露要求不僅限於3TG，還包括其他優先順序的礦物。自2019年以來，我們要求供應商使用負責任的礦產倡議的擴展礦產報告模板報告其鈷的使用情況。2020年，我們擴大了盡職調查要求，使用Microsoft材料報告模板收集有關鋁、銅、鋰、 鎂和鎳的數據。

Microsoft Devices 《供應商社會和環境責任手冊》(H02050)為Microsoft提供了一個操作框架，以確保 供應商遵守

3

行為和其他負責任的採購要求。H02050規定了供應商必須滿足的最低要求，包括遵守與勞工、道德、職業健康和安全以及環境保護有關的所有適用法律法規。鼓勵供應商超越法律合規，達到相關國際標準(即勞工組織和聯合國相關公約)，並致力於不斷改進的進程。

H02050要求所有範圍內供應商：

供應商必須建立一個系統來收集、檢查和驗證原材料的來源信息，包括供應給微軟的產品中包含的3TGs、 ，並要求其上游供應商也這樣做。這種審核數據、託管信息源和鏈以及風險評估的供應鏈傳輸實現並促進了原材料盡職調查、映射和透明度。

Microsoft與其供應商合作，使用符合RMAP或其他同等獨立的第三方3TG審核程序的SOR。如果我們發現供應商向微軟供應鏈引入了負責任的採購風險，例如使用了不符合要求的上游SOR，微軟會與該供應商接洽以解決不符合要求的問題。適當時，通過供應商參與、糾正措施、審計、培訓和業務終止來降低風險。H02050和微軟內部操作程序中詳細介紹了這些控制和相關文檔。

我們利用與行業同行和合作夥伴的夥伴關係來擴大我們負責任的採購影響。微軟是負責任商業聯盟(澳大利亞央行)的長期成員，並擔任其負責任礦產倡議(RMI)指導委員會主席。RMI是供應鏈礦產盡職調查中利用最多和最受尊重的資源之一，並與經合組織的指導方針保持一致。RMI 運行和管理負責任的礦產保障程序(RMAP)，該程序使用獨立的第三方審計來評估、監測和驗證SOR是否處理來自直接或間接資助或惠及CAHRA中武裝團體的來源的3TG，包括覆蓋的國家。

4

2021年，微軟向RMI上游冶煉廠盡職調查基金提供了直接資金支持，以進一步擴大RMAP的影響範圍並取得成功。微軟還支持開發RMI工具包，為3TG和鈷以外的礦產供應鏈提供盡職調查指導。本指南將幫助供應商對更廣泛的 關鍵礦物進行盡職調查，與微軟擴大的鋁、銅、鋰、鎂和鎳供應鏈披露要求保持一致。

我們還在供應鏈之外開展工作，通過與包括RMI、負責任採礦保障倡議(IRMA？)、負責任礦產貿易公私聯盟(？PPA)等組織合作，在CAHRA(包括覆蓋的國家/地區)推廣負責任的採礦實踐。通過這種方式，我們超越了OECD指南確定的最低盡職調查，以評估和降低我們的供應鏈採購風險，並改善原材料供應鏈的工作條件 。

我們應用幾種以供應商為中心的戰略來促進負責任的挖掘和採購，包括下文所述的供應商參與工具。

5

微軟選擇並保留致力於滿足這些要求的業務合作伙伴。如果供應商或其上游供應商未能遵守這些要求，可能會違反供應商與微軟的合同協議，從而可能導致業務終止。

微軟為可能受到我們運營影響的員工和其他利益相關者提供了匿名申訴報告機制。Microsoft的業務 行為熱線允許員工和其他人匿名詢問合規性問題或報告有關Microsoft業務運營的擔憂，包括我們負責任的採購政策或我們供應商的採購政策。此外，微軟 繼續擴大其員工之聲熱線計劃³在我們的供應商工廠。該計劃為員工提供了一個可靠的匿名舉報渠道，幫助他們提出工作場所的問題。 該熱線由中立的第三方提供商運營。我們進行調查，並在適當的情況下采取補救行動，以解決所報告的問題。我們還參與制定行業申訴機制，尋求解決與原材料相關的負責任採購問題。

為了做出合理的原產地調查(RCOI？)確定，微軟在2021報告年度採取了以下步驟，以識別和評估我們供應鏈中的3TG採購風險，這些步驟與OECD的指導方針和微軟的程序一致：

6

圖1.CMRT響應率(2013-2021年報告年)

我們確定，覆蓋設備的功能或生產所需的3TG可能源自一個或多個覆蓋國家/地區。因此，我們 對來源和監管鏈評估我們的衝突礦產資源的風險。

在2021報告年度，微軟要求其範圍內的供應商進行盡職調查，以通過合同要求(H00594、H00642和H02050)解決從CAHRA(包括覆蓋的國家/地區)採購3TG的潛在問題，並納入微軟的供應商規格和負責任的採購要求，如上所述。

7

微軟對照OECD的指導紅旗觸發器篩選了2021年報告年度的範圍內供應商CMRT數據⁴根據經合組織的指導方針，評估需要盡職調查的範圍內供應商。

我們的盡職調查計劃利用獨立的SOR審計，以確保我們供應鏈中確定的2021報告年度的322個3TG SOR進行了適當水平的衝突礦產盡職調查。微軟從符合RMAP的冶煉廠名單中獲得了SOR數據⁵使用合理的原產國查詢數據並使用SOR數據來評估我們範圍內供應商的衝突礦物審計狀態，並支持我們的盡職調查結果。

認識到廣泛和一致地參與RMAP計劃的重要性，微軟主動直接與某些SOR接合，其中 認為SOR可能是面臨風險變得不合時宜。Microsoft還要求其供應商直接與潛在的不合格SOR接洽，以便 防止潛在的不合格，並制定糾正行動計劃(上限)，以便在SOR變得不符合時識別採購替代方案。

儘管Microsoft的負責任採購計劃會在檢測到不符合項 SOR時執行上報和接洽流程，但對可能不符合項的SOR採取主動方法有助於防止潛在不符合項的發生。在2021報告年度內， 我們未發現支持與任何範圍內供應商終止業務的SOR不符合項。

我們已向美國證券交易委員會提交了CMR，並同時將其發佈在我們的Microsoft Devices Responsible 採購網站上。我們負責採購計劃的結果也顯示在Microsoft的《2021設備負責採購報告》中。Microsoft企業社會責任責任採購 網站提供了有關Microsoft RSRM計劃的其他信息。每年，微軟設備公司都會發布一份前100名生產供應商的名單。這些披露符合經合組織指導意見的第五步。

微軟通過我們在RMAP中的成員身份使用合理的原產國查詢數據適用於微軟會員。我們 使用此數據確定了2021報告年度Microsoft Devices供應鏈中確定的322個合格SOR的3TG原產地。

8

RMAP按下表中描述的方式對SOR審計狀態進行分類。已確定的322人的細目

符合條件的3TRS(其礦物來源信息可從RMAP或3TG的同等獨立第三方審計計劃中獲得)按其RMI狀態 如下：

9

對於確定的322個符合條件的3TG SOR：

微軟找不到合理的依據得出結論，認為任何SOR以直接或間接為覆蓋國家的武裝團體提供資金或受益的方式採購3TG。圖2按3TG審計狀態和報告年度描述了322個SOR。圖3描述了從3TG礦物所涵蓋的國家/地區採購3TG的48個SOR在2021年報告年度的審核狀態。

圖2.按審計狀態確定的SOR(2013-2021年報告年)

10

圖3：3TG礦業對從覆蓋國家採購的SORS的審計狀況

圖4-7按3TG Minor顯示了2021報告年度Microsoft Devices供應鏈中確定的322個符合條件的SOR的地理分佈。圓圈大小對應於我們的範圍內供應商以CMRT形式識別每個3TG SOR的相對次數。

圖4：已識別的SOR的位置和相對數量

11

圖5：已識別的金屬鉭的位置和相對數量

圖6：已確定的鎢的位置和相對數量

12

圖7：已識別SOR的位置和相對數量

附錄A提供了Microsoft Devices供應鏈中確定的322個合格SOR的列表，這些SOR在 2021報告年度內處理了3TG。附錄A按礦物、正式名稱和作業國家列出了每一種分類。

下表列出了Microsoft Devices供應鏈中確定的322個合格SOR的原產地，這些SOR在2021報告年度內處理了3TG 。

13

微軟致力於負責任地採購原材料，以支持人權、勞工、健康和安全以及環境保護。我們繼續在我們的設備供應鏈中推進我們的RSRM政策的實施，以促進供應鏈識別、可追溯性、風險評估和盡職調查。

我們的 2021報告年度取得的成就包括：

14

展望未來，微軟將繼續 專注於內部和外部努力，以促進負責任地從CAHRA採購礦物，包括覆蓋的國家/地區，包括：

15

附錄A

符合2021年報告年度條件的SORS

本附錄列出了在2021報告年度內處理3TG的322個符合條件的SOR。請注意，符合條件的SOR是為他們處理的每個3TG列出的。因此，某些符合條件的SOR可能會被多次代表。

A-1

A-2

A-3

A-4

A-5

A-6

A-7

A-8