附件1.01
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1670541/000167054122000050/image2a.jpg

Aendent plc
衝突礦物報告
截至2021年12月31日的歷年

I.背景

美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)通過1934年“證券交易法”第13(P)節,對美國證券交易委員會發行人使用衝突礦產以及源自剛果民主共和國(以下簡稱“剛果民主共和國”)或鄰近國家(統稱為“涵蓋國家”)的金屬的使用情況提出了報告要求(下稱“規則”)。

“衝突礦物”一詞被定義為包括錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金和黑鎢礦及其衍生物,包括鉭、錫和鎢(“3Tg”),而不考慮它們的來源。

本報告為2021年報告年度(“RY”)的衝突礦產報告(“報告”),涵蓋截至2021年12月31日的歷年所進行的所有活動。

二、順從概述

愛迪生是世界上最大的汽車座椅供應商之一,並與全球最大的汽車製造商建立了關係。愛迪生為乘用車、商用車和輕型卡車設計、製造和銷售全系列座椅系統和部件,包括貨車、皮卡以及運動型和跨界多功能車。阿賽特的專有技術幾乎擴展到汽車座椅解決方案的各個領域,包括完整的座椅系統、框架、機械裝置、泡沫、頭枕、扶手和裝飾罩。

阿賽爾在33個國家和地區經營着208家全資和控股的製造或組裝工廠,在全球擁有約75,000名員工。它的產品每年被安裝在2000多萬輛汽車上。

如本報告所用,除文意另有所指外,“本公司”及“本公司”一詞係指須合併的本公司及其持有多數股權的附屬公司及可變權益實體。

三、產品概述

如上所述,我們的產品包括完整的座椅系統、框架、機構、泡沫、頭枕、扶手和裝飾罩。

四、供應鏈描述

阿賽爾致力於負責任地採購衝突礦產,是負責任礦產倡議(“RMI”)的成員。RMI是由負責任商業聯盟(“澳洲央行”)的成員創立的。阿賽爾鼓勵其供應商從RMI認證的冶煉廠進行無衝突採購。

作為一家大型跨國公司,阿賽爾擁有複雜的、多層次的供應鏈。阿賽爾製造的產品通常是高度工程化、複雜的,包含數千個零部件,這些零部件來自全球分散的龐大供應商網絡。

作為供應鏈中有多個層級的下游消費者,艾賽爾通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。在大多數情況下,Asient從無關的第三方獲得含有3TG的產品

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擁有自己獨立供應鏈的供應商。因此,阿賽爾必須依賴其一級供應商提供關於他們供應給阿賽爾的零部件中所含任何衝突礦物的來源的信息。

V.合理的原產國調查(“RCOI”)

A.流程摘要

阿賽特設計並實施了一個合規框架,該框架遵循經濟合作與發展組織(“經合組織”)發佈的“經合組織關於受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”(“OECD指南”)中規定的流程步驟。

由於阿賽爾供應鏈的複雜性,阿賽爾依賴其一級供應商提供有關供應給阿賽爾的零部件中可能存在的衝突礦物來源的信息。此外,阿賽爾向這些供應商發送了RMI衝突礦產報告模板(“CMRT”),以收集可能包含在阿賽爾產品中的必要衝突礦產的保管鏈的信息。

選擇使用未經更改的CMRT和一種調查工具來促進其RCOI。CMRT上的問題包括但不限於,衝突礦物的使用及其對產品功能或生產的必要性、此類衝突礦物的來源,以及冶煉廠是否已根據RMI被確認為符合規定。阿賽爾與範圍內的供應商(定義如下)進行溝通,通知他們RCOI和阿賽特的期望,並向這些供應商提供指令,以協助完成CMRT。

除了上述區域協調委員會的努力外,阿賽爾還採取了下列措施,以確定任何衝突礦物的礦場或原產國:

作為其全球範圍工作的一部分,■考慮了以下供應基礎類別作為RCOI的相關領域:製成品、簽約製造的產品和備件。受RCOI約束的供應商(“範圍內供應商”)的確定不僅與產品中3TG的存在密切相關,而且與合同協議密切相關,以確定在供應鏈中採取的採購決策方面,ACOI對範圍內供應商的影響程度。
然後,由於我們的採購和工程部門的共同努力,■公司根據每個部件中存在衝突礦物的可能性,將風險等級定為“高”、“低”或“無”。提供高風險等級和低風險等級的部件的供應商被視為在RCOI程序的範圍內。風險等級用於無響應供應商的上報活動,以確定採購部門活動的優先順序。
■要求每個範圍內的供應商向其供應商提供有關使用衝突礦物的信息,而供應商則應向其下一級供應商索取該信息。發送給每個範圍內供應商的衝突礦產供應商信函可在阿賽爾公司的網站上找到,網址為:https://www.adient.com/suppliers/corporate-responsibility.
除了在https://www.adient.com/suppliers/corporate-responsibility,上提供的在線培訓課程外,■還在RY期間向供應商提供支持,包括解釋規則的相關要求及其在規則下的義務,並重申供應商希望供應商合作支持Asient的合規努力。有關更多信息,請參閲下面的“供應商參與和培訓”。
■對從範圍內供應商收到的關於任何衝突礦物原產地的答覆進行了審查,以確保準確和完整,並在必要時進行額外的後續和/或盡職調查。

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■範圍內的供應商發送了不完整或不一致的答覆,要求他們審查答覆並重新提交調查。
■Asient記錄了2021年範圍內供應商的升級流程,以包括其他流程步驟。新程序包括:
▪修訂後的時間表,用於跟蹤無答覆的供應商提出的信息請求;
▪是一個新的升級程序,供供應商報告受關注的冶煉廠;以及
▪是一種評估和解決存在潛在經濟制裁和禁運問題的供應商的過程。

與上述額外步驟一致,阿賽爾繼續特別關注那些報告從俄羅斯冶煉廠採購可能受到美國經濟制裁計劃影響的供應商。阿賽爾嚴格禁止從任何受制裁的國家或締約方採購,確定此類冶煉廠的CMRT包括不在阿賽爾自己的供應鏈中的冶煉廠。儘管如此,阿賽爾還是進行了審查,要求供應商提供更多信息,評估對受制裁冶煉廠的潛在敞口,並更好地瞭解供應商的供應鏈。對阿賽爾的信息要求作出答覆的供應商一直表示,鑑於其供應鏈的複雜、多層次和高度衰減的性質,他們無法確定他們是否間接從這些冶煉廠採購產品。

B.RCOI結果

阿賽特確定2021年日曆年有1091家範圍內供應商。阿賽爾向其範圍內供應商發送了通信,通知他們RCOI,並收到了94%範圍內供應商的交貨確認收據。

接受調查的範圍內供應商的總體答覆率為66%,包括收到並接受的670份答覆(佔確認收到調查的供應商的65%)。當填好的CMRT已退還給AISTER,並且CMRT已由其合規專家驗證為準確時,Asient認為答覆已收到並被接受。以下是RCOI調查的結果:

RCOI調查結果
第三名:3TG67 %
確認來自覆蓋國家/地區的3TG%
確認3TG不是來自覆蓋的國家/地區%
3TG來源不明或未知23 %

C.須採取的改善措施

雖然在2021年,範圍內供應商的迴應率增加了66%,但仍有改進的空間。根據其內部的環境、可持續和治理(“ESG”)戰略和倡議,Asier最近啟動了一個新的“徵求建議書”(“RFP”)流程,以建立一個全面的供應商管理工具,以便於評估一級供應商自己的ESG數據--包括與衝突礦物和所謂的“關鍵礦物”相關的數據。根據可用的資源,艾賽特最終計劃根據供應商的整體可持續性表現和採購實踐對供應商進行評級。阿賽爾預計,這些措施將對未來供應商的響應率產生積極影響。

六、衝突礦業公司盡職調查

A.合規框架

一、框架設計和概述


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阿賽特設計並實施了一個合規框架,該框架符合經合組織指南的主要原則,這是經合組織制定的國際公認的盡職調查框架。我們的遵約框架包括從這些原則中提取的內容以及針對四個衝突礦物的相應補充。這些措施包括:1)建立強大的公司管理系統;2)識別和評估供應鏈中的風險;3)設計和實施應對已識別風險的戰略;4)對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計;以及5)每年報告供應鏈盡職調查情況。我們將在下面進一步描述這些元素。

二、建立健全公司管理制度

衝突礦產政策

阿賽爾致力於負責任地採購衝突礦物,並支持結束被覆蓋國家暴力衝突的人道主義目標。我們的衝突礦產政策聲明表示,我們繼續促進和鼓勵供應商從覆蓋的國家進行無衝突採購,並使用負責任的採購做法。我們希望我們的供應商對各自的供應鏈進行盡職調查,並協助我們的合規努力。如果供應商拒絕配合我們的合規努力或不從所涵蓋的國家進行無衝突採購,我們可以重新考慮我們的供應安排和/或實施我們可以採取的補救措施。我們的衝突礦產政策聲明可在阿賽爾的網站上公開獲得,網址為:
Https://www.adient.com/wp-content/uploads/2021/11/AdientConflictMineralsPolicyStatement2021.pdf.

內部管理制度

公司建立了內部管理體系,由具備必要專業知識和經驗的高級管理層監督RCOI和盡職調查過程。這些經理不斷尋求新的方法,通過經常涉及利益相關者參與或諮詢外部專家的舉措,評估和解決我們供應鏈流程中的潛在風險。

阿賽爾還設有衝突礦業執行指導委員會(“指導委員會”),由公司採購部、法律部、工程部、通信部和財務部的領導組成。指導委員會監督和支持阿賽爾的衝突礦產合規計劃。指導委員會開會制定和監測遵守《規則》報告要求的計劃。

這份報告也被分享給了安賽樂披露委員會,該委員會的成員包括安賽樂首席執行官、首席財務官、首席法律和人力資源官、首席會計官、負責商業交易的副總裁兼總法律顧問、負責財務的副總裁、負責税務的副總裁、負責內部審計的副總裁、負責投資者關係的副總裁、負責財務和公關的副總裁、負責區域金融的副總裁和執行董事以及負責全球財務、規劃和分析的副總裁。

控制和透明度制度

由於阿賽爾全球供應鏈的複雜性,阿賽爾依賴其一級供應商提供供應給阿賽爾的材料中可能存在的衝突礦物來源的信息。阿賽爾的RCOI和盡職調查流程旨在收集有關可能包括在阿賽爾產品中的必要衝突礦產的保管鏈的信息。

供應商參與和培訓

為供應商提供在線培訓,作為向範圍內供應商的初始溝通包的一部分,該包解釋了規則的相關要求、規則下的責任和規則下的

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期望我們的供應商支持我們的Conflicent Minerals合規努力。培訓內容發佈在我們的網站上:https://www.adient.com/suppliers/corporate-responsibility.阿賽爾鼓勵其供應商與其合規團隊進行磋商,並加強他們對規則和我們的期望的理解。阿賽爾還根據供應商的要求為他們提供額外的培訓。

阿賽爾還為範圍內的供應商提供回覆調查的説明,我們的合規專家有腳本來幫助解釋我們的請求和請求背後的原因。發送給供應商的通信還包含該規則的參考鏈接,以及來自美國證券交易委員會、汽車行業行動小組、RMI和OECD的補充指導。為了幫助供應商確定和解決令人擔憂的冶煉廠問題,Asier提供了其他非政府組織資源的鏈接,如全球見證組織或大赦國際,以獲取冶煉廠信息。

阿賽爾通過其衝突礦產政策聲明公開表達了其對衝突礦產負責任採購的立場。在適當的情況下,在與供應商續簽或簽訂新協議時,Asient還包括Conflicent Minerals合規條款。該條款要求供應商對供應給阿賽爾的產品中包含的任何衝突礦物的冶煉廠和精煉廠進行調查並將其記錄在案,包括對原產國的調查。阿賽爾的《全球供應商標準手冊》進一步反映和強化了這些期望。

內部培訓

阿賽爾維護着一個基於網絡的培訓模塊,專門為其銷售、採購和工程部門的員工設計。這項培訓使員工瞭解《規則》的相關要求、《規則》規定的艾賽特義務,以及艾賽特用來評估和應對相關供應鏈風險的流程。對於從事與使用衝突礦物有關的工程和設計活動的Asidier工廠的新員工來説,培訓課程是強制性的。

記錄管理

阿賽爾根據其現有的公司記錄保留程序保留了相關的衝突礦產文件。

投訴機制

阿賽爾保持着一條基於網絡和電話的24小時誠信幫助熱線(有關信息,請訪問:https://adient.ethicspoint.com/).誠信求助熱線為任何相關方(例如,員工、客户、供應商或其他外部第三方)提供一個保密機制,以報告潛在的違反法律、法規、專業標準和政策(包括阿賽爾的道德政策及其衝突礦產政策聲明)的行為,以及對阿賽特供應鏈的擔憂。可靠的報告遵循阿賽爾的內部調查協議,根據該協議,收到的報告要麼由阿賽爾的法律部調查,要麼被移交給阿賽爾內部的另一個負責小組進行調查。律政署負責監察這些內部調查,以及透過其他渠道逐步解決的案件。

識別和評估供應鏈中的風險

阿賽爾的RCOI旨在確定由阿賽爾製造(或簽約製造)的產品的功能或生產所需的衝突礦物是來自覆蓋的國家,還是來自回收或廢料來源。通過與範圍內供應商的溝通,阿賽爾試圖確定其產品中可能使用的衝突礦物冶煉廠和精煉廠。


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阿賽爾採取後續行動,並繼續採取後續行動,供應商表示,他們可能從所涉國家或非認證冶煉廠採購衝突礦物,以便對衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查,詢問這些供應商是否:

■提供了關於所有冶煉廠和衝突礦物原產國的資料;
■對未獲認證的冶煉廠進行盡職調查程序;以及
■能夠確定衝突礦產公司是否為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益。

制定和實施應對已識別風險的戰略

如果通過對收到的CMRT進行審查,發現供應商可能從所涵蓋的國家採購了衝突礦物,則該公司已建立了應遵循的盡職調查準則。

一旦範圍內的供應商表明它可能從覆蓋的國家/地區採購衝突礦產,阿賽特就會啟動盡職調查程序,從該供應商那裏收集更詳細的信息。這包括與此類供應商接觸,並與其他可靠來源核實信息。只要非政府組織或其他可靠來源沒有提供有關所列冶煉廠或精煉廠的事故報告,報告所涵蓋國家經RMI認證的冶煉廠的供應商一般可免除進一步的盡職調查。

盡職調查程序中的任何發現都會與阿賽爾的採購部進行討論。根據這一信息,阿賽爾創建了一份被確定為使用來自所涉國家的衝突礦物的供應商名單,以及指定的冶煉廠。然後將這份清單與RMI冶煉廠清單進行比較,以核實供應商答覆的準確性以及衝突礦物的來源,然後與負責的採購團隊共享。

除了這些措施外,Asient還與包括RMI和AIAG在內的行業團體進行了接觸和積極合作。阿賽爾向RMI提供了冶煉廠名單,以支持RMI的風險評估。

對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

阿賽爾不購買原始礦石或未精煉的衝突礦物,據其所知,也不直接在覆蓋的國家進行採購活動。相反,阿賽爾是衝突礦產的下游消費者,距離衝突礦產的開採只有幾步之遙。為了履行規則規定的義務,作為RMI的成員,艾賽爾支持獨立的第三方審計,並在我們的盡職調查工作中依賴RMI的無衝突冶煉計劃。

這項計劃幫助阿賽爾確定冶煉廠和精煉廠,這些冶煉廠和精煉廠具有確保只採購無衝突材料的系統。阿賽爾使用RMI冶煉廠數據庫評估其收到的供應商報告,然後向RMI報告任何未獲RMI認證的未知冶煉廠,以便進一步調查並納入冶煉廠認證計劃。

六、供應鏈盡職調查年度報告

這份報告(以及相關表格SD)已提交給美國證券交易委員會,並可在我們的網站上查閲:https://www.adient.com/suppliers/corporate-responsibility.

B.勤奮努力的結果

一.用於處理來自覆蓋國家的必要3TG的設施


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上述每一項措施都是為了向Aseal提供有關範圍內供應商用來加工其供應給Aseal的產品中包含的衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的信息。正如之前所討論的,阿賽爾是3TG的下游消費者,通常與冶煉廠和煉油商沒有直接關係。因此,它必須依靠供應商的答覆,以確定用於加工衝突礦物的設施。就像阿賽特一樣,我們的供應商一般都有自己的高度弱化的全球供應鏈,與加工衝突礦物的冶煉廠或其他設施沒有直接關係。

由於供應商CMRT評估過程的變化,在RY結束時仍在進行的CMRT的金額已減少到零。在供應商沒有提供冶煉廠名單上未經認證的冶煉廠的RCOI信息的情況下,以及在供應商RCOI數據似乎不正確的情況下,Aenate的最新評估規則使內部衝突礦產小組能夠將CMRT重新歸類為“3TG原產地不確定或未知”。

在2021年,只有2家供應商回覆稱,他們無法提供冶煉廠和煉油廠信息--這一數字不到我們範圍內供應商的1%。160家供應商(24%)報告沒有獲得認證的冶煉廠,因此被評為“3TG不確定或未知”。只有31家供應商(5%)表示他們不從剛果民主共和國或鄰國採購。鑑於這一答覆以及本報告所述期間的答覆率較低,阿賽爾並不瞭解所有原產國或用於加工其產品中所有衝突礦物的設施。

另有5%的人承認他們從一個或多個覆蓋的國家/地區採購了3TG。從所涵蓋國家採購的供應商表示,他們只從RMI認定為剛果民主共和國沒有衝突的冶煉廠採購,但有一家供應商報告稱,一家冶煉廠在報告年度失去了認證。在審查了非政府組織和其他來源的信息後,所有答覆都沒有承認3TG來自為武裝團體提供資金或使其受益的冶煉廠或礦山。

熔鍊者名單(附錄A)

如上所述,阿賽爾將其範圍內供應商的答覆中提供的冶煉廠名單與合規冶煉廠的RMI名單進行了比較,以確定RMI確定哪些冶煉廠沒有衝突。我們使用供應商提供的信息進行盡職調查,包括評估報告的完整性和一致性。

附錄A列出了作為我們RCOI和盡職調查工作的一部分,我們的範圍內供應商確定的冶煉廠。我們的供應商共確認了363家冶煉廠,其中260家,約佔72%,獲得了RMI認證。與2020年相比,獲得認證的冶煉廠比例增加了4%。8家冶煉廠表示,它們對參加冶煉廠登記和審計計劃不感興趣。其中兩家冶煉廠在報告年度內沒有受到美國的經濟制裁,但現在似乎由俄羅斯政府入侵烏克蘭後受到美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)制裁的各方擁有。在2022年報告這些和其他潛在問題的冶煉廠的供應商將受到升級過程的影響。各自的上游供應商尚未聯繫55家冶煉廠參加RMI認證計劃,在報告年度內也沒有獲得認證。有11家冶煉廠不符合RMI審計方案。12家冶煉廠供應商沒有提供RCOI數據,但我們沒有理由相信有任何武裝團體的支持。我們還了解到,在本報告年度內,有29家冶煉廠停止運營。


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C.緩解風險的措施

阿賽特目前緩解衝突礦產供應鏈風險的流程和程序包括:

■成員資格,這使得能夠比較所有供應商對RMI冶煉廠名單的答覆,以確認供應商答覆的準確性;
■更新和調整我們的範圍劃分、盡職調查和上報指南;
■審查和利用我們的內部信息技術系統和工具,以提高流程可靠性和應用最佳業務做法;以及
■確定衝突礦物報告過程中的其他無關風險,並通過負責的主管部門加以處理。

這些進程的目的是鼓勵冶煉廠作出負責任的採購決定,並降低出售這些衝突礦物將使所涉國家的武裝團體受益的可能性。

阿賽爾致力於通過遵守經合組織的指導方針和規則,以與我們的衝突礦產政策聲明相一致的方式,促進這些相同的目標。為此目的,阿賽爾將繼續努力與其範圍內的供應商,以提高答覆率和調查的完整性。這些工作包括:

■指導供應商遵循阿賽爾的衝突礦物政策聲明,該聲明強調衝突礦物的負責任採購;
■努力提高供應商意識,通過改進我們的供應商培訓併發送與供應商提供的信息相關的詳細反饋,在早期階段識別潛在風險;
■對沒有參與認證計劃的冶煉廠和精煉廠採購衝突礦物的供應商進行跟蹤,或被確定為可能從這些冶煉廠和精煉廠採購;
■通過向受影響的客户解決與客户購買安排有關的關切,努力提高升級過程的有效性,以加強供應商的溝通和迴應的質量;
■加強我們的RCOI和盡職調查措施,以及範圍確定指南中包括的現有和新供應商的審查程序;
■與相關行業協會合作,根據經合組織的指導,確定和改進最佳做法,並建立對供應鏈的影響力;以及
■與RMI冶煉廠接洽團隊合作,支持他們的接洽和認證工作。

七、決心

對於RY 2021年,由於缺乏調查答覆或範圍內供應商的調查答覆不確定,Asier無法儘可能具體地確定其每個必要的衝突礦物的礦山或原產國,或其供應鏈中用於加工衝突礦物的設施。因此,阿賽爾目前無法最終確定,是否在2021年阿賽爾製造或簽約製造的所有產品都不含直接或間接資助或惠及所涉國家武裝團體的必要的衝突礦物。這些產品包括上文“第三部分.產品概述”中確定的產品。見附錄A,其中列出了作為阿賽爾努力的一部分的每一種衝突礦物的冶煉廠名單和原產國信息。

有關前瞻性陳述的警告性聲明:

阿賽爾在本報告中的陳述是前瞻性的,因此受到風險和不確定因素的影響。除歷史事實陳述外,本報告中的所有陳述均被視為或可能被視為《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。

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1995年。在本文件中,有關阿賽爾公司未來計劃、目標、展望、目標、指導或目標的陳述均為前瞻性陳述。諸如“可能”、“將”、“預期”、“打算”、“估計”、“預期”、“相信”、“應該”、“預測”、“項目”或“計劃”或類似含義的詞語也通常用於識別前瞻性陳述。阿賽爾告誡説,這些陳述受到許多重要風險、不確定性、假設和其他因素的影響,其中一些因素不在阿賽尼的控制範圍之內,這些因素可能會導致阿賽尼的實際結果與此類前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。這些風險和不確定因素難以準確預測,可能包括(但不限於)與Conflicent Minerals披露有關的監管變化和其他發展、Aseent的產品或供應鏈的變化或發展、Asient供應商基礎的變化以及與供應鏈盡職調查、披露和其他實踐相關的行業發展。與Asient業務相關的風險的詳細討論包含在Asient截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告以及提交給美國證券交易委員會的其他文件(可在www.sec.gov上查閲)中題為“風險因素”的部分。本報告中包含的前瞻性陳述僅在本報告發表之日作出,除非法律另有要求,否則本公司不承擔更新此類陳述的義務,也不承擔任何義務。

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附錄A--按礦物分列的冶煉廠

以下冶煉廠信息指的是2022年3月RMI冶煉廠數據庫中提供的數據。不包括在2022年3月之後對RMI冶煉廠數據庫進行的任何更改。

名單1:據報道,截至2021年12月31日,冶煉廠和煉油廠已被納入亞賽爾的供應鏈:

衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
長沙南鉭鈮有限公司。中國
D Block Metals,LLC美利堅合眾國
Exotech Inc.美利堅合眾國
富力電子材料有限公司。中國
杉木金屬資源有限公司。中國
全球先進金屬AIZU日本
全球先進金屬男孩城美利堅合眾國
廣東瑞星稀有金屬EO材料有限公司。中國
喜美資源(廣東)有限公司中國
TANIOBIS股份有限公司泰國
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司德國
H.C.斯塔克公司美利堅合眾國
TANIOBIS日本有限公司日本
塔尼比斯冶煉有限公司德國
TANIOBIS GMBH德國
衡陽金星利豐新材料有限公司。中國
江西定海鉭鈮有限公司中國
江西拓紅新原料中國
九江金鑫有色金屬有限公司。中國
九江坦佈雷股份有限公司中國
九江市中澳鉭鈮有限公司中國
KEMET de墨西哥墨西哥
LSM巴西公司巴西
冶金產品印度有限公司。印度
Mineracao Taboca S.A.巴西
三井礦業冶煉株式會社日本
寧夏東方鉭業有限公司。中國
NPM Silmet AS愛沙尼亞
量子清理美利堅合眾國
科默西奧實業有限公司。巴西
炎陵市金城鉭鈮有限公司中國
索利卡姆斯克鎂廠俄羅斯聯邦
塔基化工股份有限公司日本
電傳金屬公司美利堅合眾國
烏爾巴冶金廠JSC哈薩克斯坦
新興市浩榮電子材料有限公司。中國
鹽城市金業新材料科技有限公司。中國
淺香理研株式會社日本
附錄A
1




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
KEMET藍粉美利堅合眾國
動力資源有限公司。前南斯拉夫的馬其頓共和國
Alpha美利堅合眾國
郴州雲翔礦冶有限公司。中國
赤峯市大井子錫業有限公司。中國
中國錫業集團有限公司。中國
巴西Fundicao de Metais E Comercio de Equipamentos Eletronicos do Brasil Ltd.巴西
CRM協同效應西班牙
維納斯·因蒂·佩爾卡薩印度尼西亞
道瓦日本
埃姆·文託玻利維亞(多民族國家)
Estanho de Rondonia S.A.巴西
Auricchio Industria e Comercio Ltd.巴西
菲尼克斯金屬公司波蘭
箇舊有色金屬加工有限公司。中國
箇舊雲信有色電解有限公司。中國
箇舊自力礦冶有限責任公司。中國
廣東漢和有色金屬有限公司。中國
會昌山錫業有限公司。中國
江西新南山科技有限公司。中國
露娜冶煉有限公司盧旺達
馬鞍山市威泰錫業有限公司中國
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd.巴西
馬來西亞冶煉公司(MSC)馬來西亞
熔化Metais e Ligas S.A.巴西
金屬資源公司美利堅合眾國
比利時金屬公司,北弗吉尼亞州比利時
西班牙金屬學院。西班牙
Mineracao Taboca S.A.巴西
Minsur祕魯
三菱材料公司日本
新西伯利亞加工廠有限公司。俄羅斯聯邦
O.M.製造(泰國)有限公司泰國
O.M.菲律賓製造公司菲律賓
美國冶金工業股份有限公司玻利維亞(多民族國家)
PT阿爾薩·西普塔·朗耕印度尼西亞
Pt ATD Makmur Mandiri Jaya印度尼西亞
PT Babel Inti Perkasa印度尼西亞
PT Babel Surya Alam Lestari印度尼西亞
PT Bangka Serumpun印度尼西亞
PT Bukit Timah印度尼西亞
附錄A
2




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
PT Cipta Persada Mulia印度尼西亞
PT Masbro Alam Stania印度尼西亞
PT Menara Cipta Mulia印度尼西亞
PT Mitra Stania Prima印度尼西亞
PT Mitra Sukses Globalindo印度尼西亞
PT Prima Timah Utama印度尼西亞
PT Rajawali Rimba Perkasa印度尼西亞
PT精煉邦卡錫印度尼西亞
褐斑潛蠅印度尼西亞
PT Stanindo Inti Perkasa印度尼西亞
PT Sukses Inti Makmur印度尼西亞
PT Timah Nusantara印度尼西亞
PT Timah Tbk Kundur印度尼西亞
PT Timah Tbk Mentok印度尼西亞
PT Tinindo Inter Nusa印度尼西亞
科默西奧實業有限公司。巴西
瑞大紅臺灣,中國的一個省
Soft Metais Ltd.巴西
超級西甲巴西
泰國阮氏礦冶有限公司。越南NAM
泰薩爾科泰國
錫技術與精煉美利堅合眾國
白色焊錫金屬製品有限公司。巴西
雲南誠豐有色金屬有限公司。中國
雲南錫業股份有限公司中國
安聯股份制選礦公司越南NAM
簡歷阿依·查亞印度尼西亞
簡歷Dua Sekawan印度尼西亞
簡歷:吉塔·比索納印度尼西亞
CV聯合冶煉印度尼西亞
東莞市世博環境工程有限公司。中國
曹邦礦冶股份公司機電設施越南NAM
箇舊市福祥工貿有限公司。中國
箇舊鳳鳴冶金化工廠中國
箇舊凱盟工貿有限責任公司中國
灌陽貴達有色金屬冶煉廠中國
會昌金順達錫業有限公司中國
Modeltech有限責任公司馬來西亞
銀亭有色金屬股份公司越南NAM
蓬皮帕特有限公司緬甸
PT Aries Kencana Sejahtera印度尼西亞
PT Bangka Prima Tin印度尼西亞
PT邦卡錫業印度尼西亞
附錄A
3




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
PT Belitung Industri Sejahtera印度尼西亞
PT DS Jaya Abadi印度尼西亞
PT Inti Stania Prima印度尼西亞
PT Karimun礦業印度尼西亞
PT Kijang Jaya Mandiri印度尼西亞
PT Panca Mega Persada印度尼西亞
PT Rajehan Ariq印度尼西亞
PT Sumber Jaya Indah印度尼西亞
PT Tommy Utama印度尼西亞
團光有色金屬股份有限公司越南NAM
雲南雲帆有色金屬有限公司。中國
貴金屬礦產冶煉有限公司印度
A.L.M.T.公司日本
ACL Metais Eireli巴西
AlbaSteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd.巴西
亞洲鎢製品越南有限公司。越南NAM
郴州鑽石鎢製品有限公司。中國
洛陽鉬業鎢業有限公司。中國
崇義張源鎢業有限公司中國
Cronimet Brasil Ltd.巴西
福建贛民稀有金屬有限公司。中國
福建新路鎢中國
贛州海創鎢業有限公司中國
贛州華興鎢製品有限公司。中國
贛州江烏鎢鐵有限公司。中國
贛州Seadragon W&Mo有限公司中國
寶石股份有限公司。中國
全球鎢和粉末公司美利堅合眾國
廣東祥路鎢業有限公司。中國
塔尼比斯冶煉有限公司德國
H.C.斯塔克鎢有限公司德國
湖南郴州礦業有限公司。中國
湖南春昌有色金屬有限公司。中國
濕法冶金,JSC俄羅斯聯邦
日本新金屬公司。日本
江烏H.C.斯塔克鎢製品有限公司。中國
江西贛北鎢業有限公司中國
江西銅鼓有色冶金化工有限公司。中國
江西鑫盛鎢業有限公司。中國
江西耀盛鎢業有限公司中國
JSC“基洛夫格勒硬質合金廠”俄羅斯聯邦
肯納梅爾瀑布美利堅合眾國
肯納梅爾·亨茨維爾美利堅合眾國
附錄A
4




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
KGETS股份有限公司韓國、大韓民國
聯友金屬有限公司臺灣,中國的一個省
麻栗坡海宇鎢業有限公司中國
馬桑高科技材料越南NAM
莫利倫有限公司俄羅斯聯邦
尼亞加拉煉油有限責任公司美利堅合眾國
NPP Tyazhmetprom LLC俄羅斯聯邦
Ooo“Technolom”1俄羅斯聯邦
Ooo“Technolom”2俄羅斯聯邦
菲律賓創鑫實業有限公司。菲律賓
Unecha難熔金屬廠俄羅斯聯邦
Wolfram Bergbau and Hutten AG奧地利
廈門鎢(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。中國
廈門鎢業股份有限公司中國
新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司中國
Artek LLC俄羅斯聯邦
福建金鑫鎢業有限公司。中國
湖南創達釩鎢有限公司無極中國
湖南力天鎢業有限公司。中國
江西五礦高安有色金屬有限公司。中國
衡陽市東南有色金屬股份有限公司中國
德京(越南)鎢業有限公司越南NAM
沃爾泰克韓國有限公司韓國、大韓民國
新海仁丹韶關鎢業有限公司中國
CNMC(廣西)PGMA有限公司中國
黃金8853 S.p.A.意大利
黃金先進化工公司美利堅合眾國
黃金愛達化工股份有限公司。日本
黃金阿提哈德黃金精煉廠DMCC阿拉伯聯合酋長國
黃金阿列克西金屬公司美利堅合眾國
黃金Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.德國
黃金阿爾馬利克礦冶綜合體(AMMC)烏茲別克斯坦
黃金盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao巴西
黃金Argor-Heraeus S.A.11.瑞士
黃金朝日先正達公司日本
黃金朝日煉油加拿大有限公司。加拿大
黃金朝日煉油美國公司。美利堅合眾國
黃金淺香理研株式會社日本
黃金奧格蒙特企業私人有限公司印度
黃金奧魯比斯股份公司德國
黃金班加羅爾煉油廠印度
黃金Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律賓中央銀行)菲律賓
附錄A
5




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
黃金博利登AB瑞典
黃金C.哈夫納股份有限公司德國
黃金C.I.Metales Procesados Industriales SAS哥倫比亞
黃金CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司加拿大
黃金Cendres+Metaux S.A.11.瑞士
黃金Chimet S.p.A.意大利
黃金中外礦業日本
黃金DODUCO接觸和精煉有限公司德國
黃金道瓦日本
黃金DSC(杜鬆公司)韓國、大韓民國
黃金東廠生態系統回收有限公司日本
黃金北方工廠生態系統回收有限責任公司日本
黃金生態系統回收有限責任公司西廠日本
黃金阿聯酋黃金DMCC阿拉伯聯合酋長國
黃金GCC古吉拉特黃金中心有限公司。印度
黃金蓋博煉油公司美利堅合眾國
黃金紫金礦業黃金精煉廠。中國
黃金萊特金屬有限公司。韓國、大韓民國
黃金海默樂+美樂股份有限公司德國
黃金賀利氏金屬香港有限公司。中國
黃金賀利氏德國有限公司德國
黃金內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司。中國
黃金石福金屬工業株式會社日本
黃金伊斯坦布爾黃金精煉廠土耳其
黃金意大利語意大利
黃金日本造幣廠日本
黃金江西銅業股份股份有限公司。中國
黃金葉卡捷琳堡JSC俄羅斯聯邦
黃金JSC UralElectrmed俄羅斯聯邦
黃金JX日本礦業金屬有限公司日本
黃金卡茲鋅哈薩克斯坦
黃金肯納科特猶他銅業有限責任公司美利堅合眾國
黃金KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna波蘭
黃金小島化學公司日本
黃金韓國鋅業有限公司韓國、大韓民國
黃金歐菲爾集團。安道爾
黃金LS-日興銅業公司韓國、大韓民國
黃金Marsam Metals巴西
黃金材料美利堅合眾國
黃金松田商事株式會社日本
黃金金屬選礦公司(私人)有限公司11.南非
黃金美樂科技(香港)有限公司中國
黃金美泰樂科技(新加坡)有限公司新加坡
附錄A
6




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
黃金美樂科技(蘇州)有限公司中國
黃金Metalor Technologies S.A.11.瑞士
黃金美國Metalor煉油公司美利堅合眾國
黃金冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.墨西哥
黃金三菱材料公司日本
黃金三井礦業冶煉株式會社日本
黃金MMTC-PAMP印度公司印度
黃金莫斯科特殊合金加工廠俄羅斯聯邦
黃金Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S.土耳其
黃金納沃伊礦冶結合烏茲別克斯坦
黃金NH回收技術公司韓國、大韓民國
黃金日本材料有限公司。日本
黃金Ogussa Osterreichische黃金和白銀股份有限公司奧地利
黃金奧胡拉貴金屬工業有限公司。日本
黃金OJSC“古利多夫克拉斯諾亞爾斯克有色金屬廠”(OJSC Krastsvetmet)俄羅斯聯邦
黃金JSC新西伯利亞煉油廠俄羅斯聯邦
黃金PAMP S.A.11.瑞士
黃金Planta Recuperadora de Metales spa智利
黃金普里奧克斯基有色金屬廠俄羅斯聯邦
黃金PT Aneka Tambang(Persero)Tbk印度尼西亞
黃金PX Precinox S.A.11.瑞士
黃金蘭德煉油廠(私人)有限公司11.南非
黃金Remondis PMR B.V.荷蘭
黃金加拿大皇家造幣廠加拿大
黃金SAAMP法國
黃金Safimet S.p.A意大利
黃金薩芬娜·A.S.捷克
黃金桑達克貴金屬韓國、大韓民國
黃金Sancus ZFS(L‘Orfebre,SA)哥倫比亞
黃金薩克森Edelmetalle GmbH德國
黃金SEMPSA Joyeria Plateria S.A.西班牙
黃金山東招金金銀精煉有限公司中國
黃金四川天澤貴金屬有限公司。中國
黃金星威科技有限公司。臺灣,中國的一個省
黃金紹爾科夫斯基二次貴金屬廠俄羅斯聯邦
黃金太陽能應用材料技術公司。臺灣,中國的一個省
黃金住友金屬礦業株式會社日本
黃金聖火高金屬有限公司。韓國、大韓民國
黃金T.C.A.S.p.A意大利
黃金Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K.日本
黃金山東黃金冶煉有限公司。中國
黃金東京本田株式會社日本
附錄A
7




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
黃金太Tau-Ken-Altyn哈薩克斯坦
黃金託科姆韓國、大韓民國
黃金優美科貴金屬泰國泰國
黃金優美科貴金屬精煉事業部比利時
黃金聯合貴金屬精煉公司。美利堅合眾國
黃金Valcambi S.A.11.瑞士
黃金正在提煉法國
黃金西澳造幣廠(T/a the Perth Mint)澳大利亞
黃金威蘭Edelmetalle有限公司德國
黃金山金股份有限公司日本
黃金橫濱金屬有限公司。日本
黃金中金公司中原黃金冶煉廠中國
黃金Au貿易商和精煉商11.南非
黃金大津印度河股份有限公司。韓國、大韓民國
黃金大冶有色金屬礦業有限公司。中國
黃金Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH德國
黃金長城貴金屬股份有限公司中國
黃金廣東金鼎金業有限公司中國
黃金國達薩芬納高科技環保精煉有限公司。中國
黃金杭州富春江冶煉有限公司。中國
黃金湖南郴州礦業有限公司。中國
黃金湖南貴陽銀星有色冶煉有限公司。中國
黃金吉爾吉斯斯坦JSC吉爾吉斯斯坦
黃金凱什廷銅電解廠ZAO俄羅斯聯邦
黃金靈寶黃金股份有限公司。中國
黃金靈寶市金源同輝煉油廠有限公司。中國
黃金洛陽紫金銀輝黃金精煉有限公司。中國
黃金Modeltech有限責任公司馬來西亞
黃金莫里斯和沃森新西蘭
黃金皮斯和卡倫美利堅合眾國
黃金蓬萊蓬鋼金業有限公司。中國
黃金QG Refining,LLC美利堅合眾國
黃金Seemine Gold Co.,Ltd.煉油廠中國
黃金薩賓金屬公司美利堅合眾國
黃金山東虎門冶煉有限公司。中國
黃金山東天成生物黃金實業有限公司。中國
黃金銅陵有色金屬集團有限公司。中國
黃金優美科巴西有限公司。巴西
黃金雲南銅業股份有限公司。中國
黃金深圳市中恆隆房地產實業有限公司。中國
黃金Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.土耳其
黃金黃金海岸煉油廠加納
黃金華城CJ股份有限公司韓國、大韓民國
黃金哈薩克斯坦冶煉有限責任公司哈薩克斯坦
附錄A
8




衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
黃金L‘Azurde珠寶公司沙特阿拉伯
黃金超龍科技有限公司。臺灣,中國的一個省
黃金希爾布爾黃金精煉有限公司。印度
黃金Fujairah Gold FZC阿拉伯聯合酋長國
黃金CGR金屬合金有限公司。印度
黃金主權金屬印度
黃金三元金屬公司韓國、大韓民國
黃金阿賓頓·雷丹金屬公司美利堅合眾國
黃金國家物理科學技術研究中心立陶宛
黃金卡里德墨西哥
黃金國際貴金屬精煉商阿拉伯聯合酋長國
黃金佳蘭公司印度
黃金賽煉廠印度
黃金Dijllah金礦精煉廠FZC阿拉伯聯合酋長國
黃金坤丹護理用品有限公司印度
黃金K.A.拉斯穆森挪威
黃金翡翠寶石工業印度有限公司(第一單位)印度
黃金翡翠寶石工業印度有限公司(第二單元)印度
黃金翡翠寶石工業印度有限公司(第三單元)印度
黃金翡翠寶石工業印度有限公司(第4單元)印度
黃金賽萊姆實業有限公司毛裏塔尼亞
黃金海外醫學博士印度
黃金Metallix煉油公司。美利堅合眾國
黃金富達打印機精煉機有限公司。津巴布韋
黃金工業煉油公司比利時
黃金卡洛蒂貴金屬阿拉伯聯合酋長國
黃金蘇丹黃金精煉廠蘇丹
黃金非洲黃金精煉廠烏幹達
*符合ISO 3166-1的國家名稱
附錄A
9





清單2:據報道,冶煉廠和煉油廠已被納入阿賽爾的供應鏈,但已被確認在2021年12月31日之前停止運營:
衝突礦物冶煉廠或精煉廠名稱冶煉廠或煉油廠的所在地*
淺香理研株式會社日本
KEMET藍粉美利堅合眾國
動力資源有限公司。前南斯拉夫的馬其頓共和國
簡歷阿依·查亞印度尼西亞
簡歷Dua Sekawan印度尼西亞
簡歷:吉塔·比索納印度尼西亞
CV聯合冶煉印度尼西亞
箇舊鳳鳴冶金化工廠中國
灌陽貴達有色金屬冶煉廠中國
會昌金順達錫業有限公司中國
PT Aries Kencana Sejahtera印度尼西亞
PT Bangka Prima Tin印度尼西亞
PT邦卡錫業印度尼西亞
PT DS Jaya Abadi印度尼西亞
PT Inti Stania Prima印度尼西亞
PT Karimun礦業印度尼西亞
PT Kijang Jaya Mandiri印度尼西亞
PT Rajehan Ariq印度尼西亞
PT Sumber Jaya Indah印度尼西亞
PT Tommy Utama印度尼西亞
福建金鑫鎢業有限公司。中國
湖南創達釩鎢有限公司無極中國
湖南力天鎢業有限公司。中國
衡陽市東南有色金屬股份有限公司中國
德京(越南)鎢業有限公司越南NAM
沃爾泰克韓國有限公司韓國、大韓民國
新海仁丹韶關鎢業有限公司中國
黃金大津印度河股份有限公司。韓國、大韓民國
黃金優美科巴西有限公司。巴西
*符合ISO 3166-1的國家名稱
附錄A
10




衝突礦物的潛在原產國:

阿根廷幾內亞塞拉利昂
澳大利亞圭亞那南非
奧地利印度韓國
比利時印度尼西亞西班牙
貝寧日本斯威士蘭
玻利維亞老撾瑞典
玻利維亞(多民族玻利維亞國)馬達加斯加中國臺灣省
巴西馬來西亞坦桑尼亞*
布隆迪*墨西哥泰國
加拿大蒙古國烏幹達
中國莫桑比克大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
哥倫比亞緬甸美利堅合眾國
剛果民主共和國*納米比亞烏茲別克斯坦
古巴*尼日爾委內瑞拉玻利瓦爾共和國*
厄瓜多爾尼日利亞越南
厄立特里亞祕魯贊比亞*
埃塞俄比亞菲律賓津巴布韋
法國葡萄牙
德國俄羅斯聯邦**
加納盧旺達

*剛果民主共和國和毗鄰國家
**
來自供應商的信息CMRTS確認JSC Ekaterinburg有色金屬加工廠(“JSC Ekaterinburg”)是阿賽爾的第三方供應商使用的金屬的潛在來源。可公開獲得的消息來源表明,JSC Ekaterinburg以前由一個受制裁的俄羅斯方擁有。阿賽爾以前禁止其供應商從葉卡捷琳堡JSC採購材料,我們的供應商退回的已完成和接受的衝突礦物調查沒有一份表明他們在本報告所述期間這樣做了。新獲得的信息表明,JSC Ekaterinburg的新所有者不受美國經濟制裁計劃的影響,這進一步降低了被制裁方採購的潛在風險。如上所述,阿賽爾並不在知情的情況下直接或間接從受制裁國家或當事人那裏採購金屬,也不與受制裁國家或當事人進行交易,並且具有嚴格的經濟制裁審查程序,旨在防止在制裁發生之前與受制裁國家或當事人開展業務。在最近的所有權變更之前,Aent可能在不知情的情況下從JSC Ekaterinburg收到了金屬,這些材料在出售給Asient或以其他方式併入製成品之前將被大幅轉化。
***
如上所述,阿賽爾並非故意直接或間接從受制裁國家或締約方採購。儘管如此,根據從RMI冶煉廠數據庫獲得的信息,我們將古巴和委內瑞拉列入這份潛在原產國名單。RMI從第三方來源獲得出現在該數據庫中的信息,而第三方來源依賴於從參與高度衰減的多層全球供應鏈的其他無關各方獲得的信息。還必須指出的是,RMI冶煉廠數據庫中的信息將委內瑞拉確定為“L1”風險評級類別,其中包括包括美國在內的120多個司法管轄區。阿賽爾進一步指出,根據適用的歐盟委員會衝突礦產條例,古巴被視為低風險國家。這些事實進一步降低了與用於編制本摘要的RMI冶煉廠數據相關的潛在衝突礦產風險。
附錄A
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