Semtech公司

截至2021年12月31日的年度衝突礦產報告

Semtech Corporation(“Semtech”)的這份2021年衝突礦產報告(“報告”)是根據1934年證券交易法第13P-1條(“第13P-1條”)提交的。本報告中的許多術語在規則13P-1和表格SD中作了定義，讀者可參考這些來源瞭解這些定義。除文意另有所指外，“本公司”、“本公司”及“本公司”係指本公司及其合併子公司。

Semtech已經確定，衝突礦物對於我們許多製成品的功能和/或生產是必要的，衝突礦物被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生品，僅限於鉭、錫或鎢(“衝突礦物”)。我們對我們製成品中的衝突礦物進行了合理的原產國調查(RCOI)。這份RCOI旨在合理地確定我們製成品中是否有任何衝突礦物來自剛果民主共和國或鄰國(“被覆蓋國家”)，以及是否有任何衝突礦物可能來自回收或廢棄來源。Semtech還對衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

公司概述

Semtech是高性能模擬和混合信號半導體以及先進算法的全球領先供應商。我們設計、開發、製造和營銷各種用於商業應用的產品，其中大部分銷往基礎設施、高端消費和工業終端市場。

基礎設施：數據中心、無源光網絡(PON)、基站、光網絡、服務器、運營商網絡、交換機和路由器、電纜調制解調器、無線局域網和其他通信基礎設施設備。

高端消費：智能手機、平板電腦、可穿戴設備、臺式機、筆記本等手持產品、無線充電、機頂盒、數字電視、顯示器和顯示器、數字錄像機等消費設備。

工業：物聯網(IoT)應用、模擬和數字視頻廣播設備、IP視頻解決方案、自動抄表、智能電網、無線充電、醫療、安全系統、汽車、工業和家庭自動化以及其他工業設備。

我們的最終客户主要是生產和銷售電子產品的原始設備製造商。

產品概述

在2021年曆年，Semtech的產品線分為以下類別：信號完整性、無線和傳感以及保護。我們的大多數產品含有各種金屬，包括來自世界各地礦山的衝突礦物。

信號完整性。我們設計、開發、製造和營銷一系列用於各種基礎設施和工業應用的光數據通信和視頻傳輸產品。我們用於數據中心、企業網絡、無源光網絡、無線基站光收發器和高速接口的集成電路(IC)產品組合從100 Mbps到400Gbps不等，支持光纖通道、Infiniband、以太網、無源光網絡和同步光網絡等關鍵行業標準。我們的視頻產品為下一代高清廣播應用提供先進的解決方案，併為專業音頻視頻應用提供高度差異化的IP視頻技術。

無線和傳感。我們設計、開發、製造和營銷一系列用於各種工業、醫療和通信應用的專用射頻產品，以及用於工業和消費應用的專用傳感產品。我們的無線產品，包括我們的LORA®設備和無線射頻技術(“LORA科技”)，具有行業領先和最遠距離的工業、科學和醫療無線電，從而在所有環境中實現更低的總擁有成本和更高的可靠性。這些功能使這些產品特別適合機器對機器和物聯網應用。我們獨特的傳感技術能夠為我們的移動和消費產品提供接近傳感和高級用户界面解決方案。我們的無線和傳感產品廣泛應用於工業、醫療和消費市場。我們還設計、開發和營銷電源產品設備，用於控制、更改、調節和調節專注於LORA和物聯網基礎設施細分市場的電子系統中的電源。這一類別中銷量最大的產品類型有開關穩壓器、組合開關和線性穩壓器、智能穩壓器、隔離開關和無線充電。

保護。我們設計、開發、製造和銷售高性能保護設備，通常被稱為暫態電壓抑制器(“TV”)。TVS設備為電子系統提供保護，在這些系統中，電壓尖峯(稱為瞬變)，如靜電放電、電氣過應力或二次閃電浪湧能量，可能會永久損壞敏感IC。我們的保護解決方案組合包括與TVS設備集成的過濾器和終端設備。我們的產品提供強大的保護，同時在高速通信、網絡和視頻接口中保持信號完整性。這些產品還可以在非常低的電壓下運行。我們的保護產品應用廣泛，包括智能手機、LCD和有機發光二極管電視和顯示器、機頂盒、顯示器和顯示器、平板電腦、計算機、筆記本電腦、基站、路由器、汽車和工業系統。

合理的原產地調查和盡職調查程序

作為採購商，Semtech與開採衝突礦物的步驟相去甚遠，而衝突礦物是我們半導體產品的功能或生產所必需的。我們不購買原礦或未精煉的衝突礦物，我們也不在覆蓋的國家採購。為了管理這項任務的範圍，我們依賴我們的供應商提供關於供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物來源的信息，包括從次級供應商供應給他們的衝突礦物的來源。我們的供應商應根據我們的衝突礦產政策向我們提供衝突礦產採購信息(可訪問：https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf))和有關從衝突地區採購衝突金屬的Semtech政策(可訪問：https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf).我們還實施了供應商資格要求，要求在聘用新供應商時提供此類信息。

在這份報告中，我們對我們的產品和產品組件以及供應商在我們的製造和產品交付過程中所扮演的角色進行了分析。我們確定了我們衝突礦物盡職調查的範圍，確定並聯繫了我們目前的供應商，這些供應商提供可能含有衝突礦物的零部件或從事製造活動。我們採用了由負責任礦產倡議(“RMI”)建立的標準衝突礦產報告模板(“CMRT”)，並向這些供應商發起了我們的衝突礦產盡職調查溝通調查，這些供應商是鑄造廠、材料、交鑰匙和組裝服務供應商。

我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈以及相關的金、錫、鉭和鎢補充物的盡職調查指導框架(“經合組織框架”)。

以下是我們的衝突礦物方案的設計組成部分，因為它們與經合組織框架中提出的五步框架有關：

1.建立健全的公司管理制度：

·通過了一項衝突礦產政策，該政策規定，Semtech將根據現有的供應鏈驗證和審計能力，在合理可行的範圍內，確保我們供應鏈內的產品不是用金屬製造或組裝的，其來源可追溯到2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》確定的任何“衝突地區”；

·設立了一個衝突礦產工作組，以監督我們的盡職調查程序；

·與我們的直接供應商溝通，要求他們每年執行CMRT；

·將與衝突礦物有關的供應商資格要求納入我們的標準資格程序，以便當前和未來的供應商有義務參加供應鏈調查和相關的盡職調查活動；以及

·建立了一個全公司範圍的申訴機制--道德點®，作為賽姆泰克的保密和匿名程序，讓員工就違反道德或有問題的會計或審計問題提出擔憂，包括違反賽姆泰克的衝突礦產政策。

2.識別和評估我們供應鏈中的風險：

·確定向Semtech供應可能含有衝突礦物的產品的直接供應商；

·利用CMRT對直接供應商進行了供應鏈調查，以確定向Semtech產品提供精煉衝突礦物的冶煉廠和精煉廠；

·將直接供應商通過供應鏈調查確定的冶煉廠和精煉廠與根據RMI《負責任的礦物保證程序》(“RMAP”)進行的獨立第三方冶煉廠審計而獲得符合RMAP規定的冶煉廠和精煉廠清單進行比較；以及

·審查了直接供應商就其供應鏈內冶煉廠和煉油廠的調查提供的其他信息。

3.設計和實施應對已確定風險的戰略：

·對沒有對調查作出答覆或提供不完整答覆的直接供應商進行跟進。

4.支持制定和實施對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計：

·Semtech與衝突礦物冶煉廠和精煉商沒有直接關係，我們也不會對向我們的供應鏈提供衝突礦物的這些實體進行直接審計。然而，我們確實依賴第三方來協調和執行對這些實體的第三方審計。我們依靠這些第三方審計公佈的結果來驗證我們供應鏈中冶煉廠和精煉廠的負責任的採購做法。

5.供應鏈盡職調查年度報告：

·除了披露我們的供應鏈盡職調查的這份報告外，關於我們供應鏈盡職調查的進一步信息還披露在我們的網站https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf，上發佈的關於從衝突地區採購衝突金屬的Semtech政策和我們的衝突礦產政策中發佈在我們的網站https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf.上

盡職調查結果

在本報告所述2021年1月1日至12月31日期間，根據我們的區域協調委員會和我們的盡職調查程序，我們有理由相信，我們的產品中使用的部分衝突礦物來自所涉國家，但我們沒有查明任何直接或間接為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益的情況。

我們對衝突礦物的來源和保管鏈的確定基於上文所述的RCOI和盡職調查措施，並明確受制於下文所述的警示聲明。

作為Semtech盡職調查的結果，我們收到了53家供應商對CMRT的調查回覆，這些供應商代表了我們認為向我們提供部件或為我們從事製造活動的100%供應商，這些供應商可能含有衝突礦物(“所涵蓋的部件/材料”)。91%(48家作出答覆的供應商)表示，他們確實提供了所涵蓋的部件/材料。17個作出答覆的供應商確認，他們向我們提供的所涵蓋的部件/材料或者(A)不含有來自被覆蓋國家的衝突礦物，或者(B)完全來自回收或廢料來源。

儘管其餘31個作出答覆的供應商表示，他們向我們提供的所涉零部件/材料(A)可能含有來自所涉國家的衝突礦物，並且(B)並非完全來自回收或廢料來源，但所有作出答覆的供應商都提供了關於其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠的信息。Semtech已經確認，被我們的供應商確認為供應鏈潛在潛在供應商的234家獨特的冶煉廠和煉油廠中，100%都在被確定為負責任地採購材料並根據RMAP被指定為RMAP合規者的冶煉廠和煉油廠名單上。

RMAP進程下的驗證已被我們的行業接受，作為確定冶煉廠或精煉廠是否加工直接或間接資助武裝團體或使其受益的衝突礦物的聲譽良好的標準。與我們的行業同行一樣，Semtech依靠根據RMAP進行的獨立第三方審計提供合理的基礎，得出結論，根據該計劃認證的冶煉廠和煉油廠具有控制程序，防止它們直接或間接為在覆蓋國家開展業務的武裝團體提供資金或使其受益。由於業界對RMAP的接受，Semtech找不到合理的依據來獨立確定這些經過驗證的冶煉廠和精煉廠從衝突礦物中獲得直接或間接資助或使所涉國家的武裝團體受益的礦物。

警示聲明

我們的RCOI以及我們的盡職調查措施努力克服在收集有關衝突礦物的來源和保管鏈的信息方面存在的不可避免的限制，這些信息用於我們的成品中，作為在複雜的國際電子供應鏈中運營的衝突礦物的下游買家。因此，我們依賴我們的供應商提供有關他們僱用的冶煉廠或精煉廠的信息的最終真實性，因為我們與該等冶煉廠或精煉廠沒有任何直接合同關係或控制權。被第三方欺詐的信息即使在經過嚴格的核查和盡職調查措施之後也可能逃脱偵查。儘管存在這些困難，我們在此作出的決定是對我們衝突礦物合規現狀的合理保證，並不以任何方式減損我們為我們的產品創建無衝突供應鏈的承諾，因為進一步促進衝突礦物合規的基礎設施將變得更加普遍、成熟和容易以合理的成本在時間和資源上獲得。此外，儘管我們請求的是產品級別的信息，但許多供應商返回的是公司或部門級別的信息，而不是產品級別的信息。這些供應商無法具體説明供應給Semtech的零部件所用的冶煉廠或精煉廠。因此，提供的信息不一定僅限於用於向我們供應並確認在我們供應鏈中的零部件的冶煉廠或精煉廠。

風險緩解措施

Semtech正在採取或打算繼續採取以下步驟，在下一個履約期內改進其盡職調查，以進一步降低其必要的衝突礦物不利於所涉國家的武裝團體的風險：

·繼續鼓勵我們的直接供應商從冶煉廠或煉油廠採購材料，這些冶煉廠或煉油廠以負責任的方式採購材料，並根據RMAP被指定為符合RMAP；

·繼續與直接供應商合作，在產品一級而不是公司或部門一級對調查作出答覆；

·繼續將盡職調查結果與基於RMAP的審計結果進行比較，並在確定時通過獨立的無衝突冶煉廠驗證方案進行比較；以及

·繼續設計和執行一項計劃，以監測和跟蹤被確定為不符合我們的衝突礦產政策規定的要求的供應商，以確定他們在滿足這些要求方面的進展情況。