美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表單SD
專業披露報告
Waters 公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| 特拉華州 | 01-14010 | |
| (國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) | |
| 馬薩諸塞州米爾福德楓樹街34號 | 01757 | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |
| 基利·A·阿勒曼508-478-2000 |
| (與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。) |
勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則：
| 《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)規定的規則13P-1，報告期間為2021年1月1日至12月31日。 |
| ☐ | 《證券交易法》(17 CFR 240.13q-1)下的規則13q-1，適用於截至 財政年度。 |
第1節--衝突礦產的披露
項目1.01衝突礦物披露
根據1934年證券交易法(1934年法案)下的規則 13P-1(規則13P-1)和表SD(統稱為衝突礦產規則)，Waters Corporation(水務公司、公司、我們的公司)根據規則 13P-1(規則13P-1)，為2021年1月1日至12月31日提交了本文件。根據本文使用的衝突礦物規則，衝突礦物有錫(錫石)、鎢(黑鎢礦)、鉭(鈾礦-鉭鐵礦或鉭鐵礦石)和金。根據美國證券交易委員會公司財務部於2017年4月7日發佈的關於上訴法院裁決對衝突礦產規則的影響的最新聲明，我們沒有將衝突礦產報告證物作為本文件的一部分。
公司概述
Waters是一家專業的測量公司，其運營的根本宗旨是推進科學，使我們的客户能夠提高人類的健康和福祉。該公司開創了分析工作流程解決方案的先河，涉及為生命、材料和食品科學服務的液體色譜、質譜學和熱分析創新。公司主要設計、製造、銷售和服務高效液相色譜儀、超性能液相色譜儀(UPLC並與高效液相色譜(LC)和質譜學(MS)技術系統一起支持 產品，包括色譜柱、其他消耗品和全面的保修後服務計劃。這些系統是互為補充的產品，通常一起使用(LC-MS)，並使用通用軟件平臺作為集成儀器系統銷售。LC是一種標準技術，廣泛用於檢測、識別、監測和測量材料的化學、物理和生物成分，並提純各種化合物。MS技術主要與層析相結合，用於藥物發現和開發，包括臨牀試驗測試、疾病過程中的蛋白質分析(稱為蛋白質組學)、營養安全性分析和環境測試。LC-MS儀器將液相進樣和分離系統與質譜學化合物鑑定和定量相結合。此外，該公司通過其TA儀器設計、製造、銷售和服務熱分析、流變儀和量熱儀器產品線。這些儀器用於預測精細化學品、藥品、水、聚合物、金屬和粘性液體在各種工業、消費品和保健產品以及生命科學研究中的適用性和穩定性。該公司也是先進的基於軟件的產品的開發商和供應商，這些產品與本公司的儀器以及其他製造商的儀器接口。
產品範圍確定；合理原產國查詢(RCOI？)
該公司確定3TG用於公司儀器系統中包含的某些部件，這些部件是公司 生產的產品。這些3TG對於公司儀器系統的功能或生產是必要的。
根據《衝突礦產規則》的要求，公司進行了RCOI，以確定公司產品中的任何3TG是否來自剛果民主共和國(剛果民主共和國)或其鄰國，或來自回收或廢棄來源。該公司的盡職調查計劃基於經濟合作與發展組織發佈的行業指南受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南(經合組織的指導方針)。
作為我們RCOI的一部分，我們 要求4,416家潛在範圍內的供應商填寫由責任礦產倡議(RMI？)開發的衝突礦產報告模板(CMRT？)。CMRT包括有關供應商使用和採購3TG的問題，以及有關他們自己的盡職調查措施的問題。所有可能在範圍內的供應商都收到了公司全球運營高級副總裁的來信，要求他們遵守年度RCOI流程。
盡職調查計劃
該公司設計了其盡職調查計劃，以符合衝突礦產規則的持續遵守。根據經合組織指南的建議，該公司發佈了一份衝突礦產聲明，該聲明可在我們的網站https://ir.waters.com/governance/governance-documents.上向員工、供應商和公眾提供除其他事項外，該公司的盡職調查計劃包括審查其全球供應鏈中含有3TG的材料，並評估這些材料來自直接或間接資助剛果民主共和國或鄰國武裝團體或使其受益的來源的風險。
該公司的計劃有幾個要素，包括但不限於以下內容：
| | 建立一個由產品管理、貿易合規、採購、可持續發展、法律、財務和投資者關係部門代表組成的跨職能團隊，以監控供應鏈盡職調查和報告。Waters有專門的長期工作人員來管理這個項目。 |
| | 制定供應商環境和社會責任(ESR)行為準則。根據《ESR行為準則》，本公司期望其供應商對自己的供應鏈進行盡職調查，並向本公司提供其盡職調查結果。《ESR行為準則》指出，公司保留在供應商不遵守的情況下采取補救措施直至終止(包括終止)的權利。 |
| | 在公司的採購訂單條款和條件中包括與衝突礦產報告和合規相關的語言。 |
| | 與某些關鍵供應商定期舉行虛擬培訓(在COVID協議允許的情況下，轉為面對面培訓)，內容涉及我們的衝突礦產合規計劃、我們的報告義務以及供應商參與的重要性。 |
| | 與第三方供應商接洽以管理供應商調查，將調查結果製表，並幫助 測量同比增長性能。 |
| | 利用我們的Conflicent_Minerals@water 電子郵件作為我們的供應商和其他第三方向公司報告合規問題或問題的機制。 |
| | 向公司採購部門通報未對RCOI做出迴應的供應商。 |
| | 在供應商承認使用未經RMI認證的冶煉廠的某些情況下，將供應商從 |
公司批准的供應商名單。
調查結果和結果
2021年日曆年，我們範圍內供應商總數從4,584個減少到4,416個，原因是不再與我們有業務往來的供應商被淨移除。我們的方法旨在提高對我們的產品及其組件的可見性，包括我們認為含有3TG的風險較低的組件。在聯繫的4,416家潛在範圍內的供應商中，公司收到了65%的回覆， 收到的回覆適用於這些供應商76,272個部件中的72%。由於新供應商的響應率較低，我們的總體響應率同比下降。但是，我們相信這些供應商的響應率將隨着時間的推移而增加，因為他們習慣了我們的RCOI流程，我們對他們進行了更多的拓展。
| | 一些供應商表示，他們向公司出售的產品、組件和材料不含3TG，或 他們只從符合RMI負責任礦產保證流程評估的冶煉廠和精煉廠採購3TG。 |
| | 一些供應商表示，他們無法確定哪些冶煉廠或煉油廠生產銷售給本公司的產品、部件和材料中使用的3TG，或無法確定其產品中使用的3TG的原產地。 |
| | 沒有供應商在答覆公司的RCOI調查時告知公司，他們從剛果民主共和國或鄰國武裝團體控制的礦山獲得了3TG。 |
由於本公司從其供應商那裏收到了2021年日曆年的信息，本公司無法確定3TG在我們產品中的原產地。然而，該公司沒有理由相信其產品中使用的任何3TG來自剛果民主共和國或鄰國的武裝團體控制的礦山。
未來的盡職調查注意事項
該公司致力於繼續發展我們的RCOI和盡職調查計劃。隨着時間的推移，該公司打算努力提高其供應商的調查響應率。該公司還打算繼續適當地更新我們的RCOI和盡職調查計劃流程和程序。
公司的SD表格已在我們的網站https://ir.waters.com/financials/sec-filings.上公開提供
第2節資源提取發行者披露
項目2.01資源提取頒發者披露和報告
不適用。
第三節展品
第3.01項展品
不適用。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下籤署人代表其簽署。
沃特斯公司
(註冊人)
| /s/Keeley A.Aleman |
May 31, 2022 | |
| 作者：Keeley A.Aleman | ||
| 高級副總裁、總法律顧問兼祕書 |