衝突礦物報告

Maxeon Solar Technologies，Ltd.根據1934年證券交易法(“交易法”)第13P-1條和SD表(統稱為“衝突礦產規則”)的規定，將本衝突礦產報告作為其2021年SD表的展品。本衝突礦產報告的提交日期為2022年5月31日。

除非上下文另有説明，否則術語“Maxeon”是指Maxeon Solar Technologies，Ltd.及其合併子公司，而“服務提供商”是指Maxeon聘請的第三方，協助供應商接觸供應商並對從供應商收到的回覆進行數據驗證。本衝突礦產報告中描述的一些合規活動由服務提供商代表Maxeon和/或與Maxeon協調執行。如本文所用，並符合衝突礦物規則，“衝突礦物”或“3TG”是指鋰鉭鐵礦、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的原產地。

這份衝突礦產報告可在Maxeon網站上找到：https://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings.

前瞻性陳述

本文件包含符合修訂後的1933年證券法(“證券法”)第27A節和交易法第21E節的前瞻性陳述。特別是，本文中包含的非歷史事實的陳述，包括但不限於有關Maxeon為降低其必要的3TG使武裝團體受益的風險而打算採取的額外步驟的陳述，屬於前瞻性陳述，是根據證券法第27A節和交易法第21E節的安全港條款作出的。

前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際行動或業績與前瞻性陳述中所表達的大不相同。這些風險和不確定因素可能包括，但不限於：(1)Maxeon的直接和間接供應商是否及時或根本沒有執行令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(2)冶煉廠和精煉廠(“SOR”)和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及(3)政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰國(統稱“涵蓋國家”)、美國或其他地方。Maxeon告誡讀者不要過度依賴任何前瞻性聲明，這些聲明只反映了發佈日期的情況。Maxeon沒有義務更新任何前瞻性聲明，以反映此類聲明發表之日之後的事件或情況。

概述；Maxeon的產品和衝突礦物規則的適用性

Maxeon是全球領先的高端太陽能發電技術製造商和營銷商之一。我們通過數十年的技術創新和投資，以及在六大洲發展銷售和分銷渠道，發展並保持了這一領先地位。Maxeon的產品包括我們生產的太陽能電池和電池板。Maxeon生產的許多產品都含有此類產品的功能或生產所必需的3TG。然而，3TG含量仍然只佔Maxeon範圍內產品的一小部分材料含量。

有關Maxeon產品的進一步討論，請參閲截至2022年1月2日的財年Form 20-F的年度報告。表20-F中包含的信息未通過引用併入本衝突礦產報告或Maxeon的2021年SD表中，因此不應被視為本衝突礦產報告或SD表的一部分。

Maxeon是從礦物開採(3TG或其他)中移除的多個級別。Maxeon不直接從SOR購買原始礦石或精煉3TG礦物，也不在覆蓋的國家購買。然而，通過這份衝突礦產報告中描述的努力，Maxeon試圖確保其供應商以負責任的方式進行採購。

Maxeon不尋求從覆蓋的國家或其他受衝突影響和高風險地區禁運負責任的3TG採購，並鼓勵其供應商繼續從這些地區負責任地採購3TG。

合理的原產國調查

為了完成衝突礦產規則所要求的“合理原產國調查”(“RCOI”)，Maxeon及其服務提供商與供應商合作，收集供應給Maxeon的零部件中使用的3TG的存在和來源的信息。就其RCOI而言，在適用的範圍內，Maxeon採用了與其盡職調查相同的程序和程序，特別是經合組織指南的步驟1和步驟2(定義如下)，本衝突礦產報告稍後將討論這兩個步驟。2021年，Maxeon調查了43家供應商，作為其RCOI的一部分。

Maxeon的RCOI結果在“關於冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息”一節中進行了討論。

盡職調查措施

設計框架

Maxeon對3TG採用盡職調查措施，旨在在所有重要方面符合經濟合作與發展組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南中所載的標準，包括關於錫、鉭和鎢的附錄和關於黃金的附錄(第三版)(“OECD指南”)。經合組織的指導方針確立了盡職調查的五個步驟框架，作為對受衝突影響地區和高風險地區的礦物進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。該框架的應用構成了Maxeon制定的計劃的一部分，以幫助確保其產品中包含的3TG得到負責任的來源。

勤奮計劃

為了進一步推進Maxeon的3TG盡職調查，它執行了下文討論的2021年盡職調查措施。

合規團隊

為了支持其合規努力，Maxeon擁有一個合規團隊，負責監督、實施和提供關於其3TG合規戰略的反饋。該團隊由Maxeon運營部門的員工組成，在行政領導下。團隊成員和選定的其他內部人員熟悉衝突礦產規則、OECD指南、Maxeon的合規計劃，以及審查和驗證供應商對Maxeon詢問的答覆的程序。Maxeon還利用服務提供商和專家外部法律顧問來協助和/或就其合規的某些方面提供建議。

衝突礦產政策；培訓資源；申訴機制

Maxeon維持着衝突礦產政策。根據衝突礦產政策，Maxeon供應商必須承認Maxeon的供應商可持續發展指南，其中納入了衝突礦產政策。根據衝突礦產政策，Maxeon保留要求供應商提供有關其產品中包含的任何3TG來源的額外文件的權利。此外，Maxeon保留要求供應商保留至少五年可追溯性數據的權利。衝突礦產政策表明，Maxeon將持續評估其與供應商的關係，以確保繼續遵守衝突礦產政策。

衝突礦產政策在內部傳達給Maxeon的供應鏈員工和供應商。此外，衝突礦產政策還發布在Maxeon的網站https://corp.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe.上

為了提高供應商對衝突礦物和相關法規要求的認識，為3TG礦物追蹤的常見問題提供答案，並最終提高供應商回覆的準確性和完整性，作為Maxeon外聯活動的一部分，供應商可以訪問服務提供商的在線資源。

Maxeon有一個申訴機制來報告違反其衝突礦產政策的行為。申訴機制可通過沖突礦產政策獲得。違規行為可通過聯繫Maxeon的合規和道德幫助熱線https://maxeon.ethicspoint.com.進行舉報

數據收集；記錄存儲和保留

2021年，Maxeon對其製造的產品中的相關零部件進行了盡職調查。Maxeon的業務範圍包括43家供應商(“供應商”)，這些供應商提供Maxeon確定的含有或可能含有必要的3TG的零部件，並將這些零部件整合到Maxeon製造的產品中。

Maxeon向供應商發出了提交衝突礦產報告模板的請求，這是責任礦產倡議(RMI)和CMRT開發的廣泛使用的數據收集表格，以收集關於供應商使用3TG的信息、3TG的來源以及供應商的相關合規程序。Maxeon使供應商能夠在他們最容易收集信息的水平上提供信息(即公司、產品或用户定義的信息)，但要求供應商申報所提供的信息水平。在最初介紹了該計劃和信息請求之後，向每個無響應的供應商發送了提醒電子郵件，要求完成調查。此次外展由服務提供商代表Maxeon進行管理。Maxeon的工作人員還根據需要進行了更多的外聯活動，以進一步強調完成CMRT的供應商的重要性。

服務提供商審查了從供應商收到的CMRT答覆的可信性、一致性和差距。如果出現任何“質量控制”標誌，就會聯繫供應商，以澄清他們的擔憂。如果RMI、倫敦金銀市場協會(LBMA)或負責任的珠寶協會(RJC)認為SOR不符合(如後來定義)或同等標準，服務提供商試圖聯繫SOR，以獲得有關其採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及盡職調查程序。此外，對於不符合要求的SOR，服務提供商搜索公共信息以嘗試確定SOR的採購實踐。

Maxeon有一個電子檔案，用於維護與3TG盡職調查有關的業務記錄，包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄。Maxeon存儲所有供應商CMRT，並記錄已識別的供應商3TG採購風險的證據。根據經合組織的指導意見，Maxeon將在至少五年內保持這些記錄。服務提供商還被要求將其擁有的記錄保存至少五年。

3TG風險管理

Maxeon從包括服務提供商在內的各種來源獲得了有關3TG採購風險的信息。Maxeon進一步使用CMRT響應來識別3TG採購風險。鑑於Maxeon在3TG供應鏈中的地位，它認為這是識別3TG採購風險的最有效手段。

Maxeon內部的供應鏈經理與合規團隊合作，確定3TG採購問題並確定風險緩解措施。合規團隊向Maxeon的執行管理層報告了彙總的風險調查結果，並與Maxeon的執行管理層分享了該衝突礦產報告的內容。

Maxeon根據具體情況，針對任何已識別的風險確定適當的風險緩解策略。根據Maxeon的風險緩解戰略，潛在的結果包括在風險得到解決的同時繼續與供應商合作，或重新評估與供應商的關係。根據Maxeon的風險管理框架，在風險需要緩解的範圍內，Maxeon監測和跟蹤風險緩解工作的績效，並向適當的高級監督人員報告這些工作。

利用獨立的第三方審計

在確定SOR的範圍內，Maxeon主要利用RMI提供的有關獨立第三方審核和合規性狀態的信息。Maxeon還依賴LBMA和RJC進行的審計。

供應鏈盡職調查報告

Maxeon向美國證券交易委員會提交了一份SD表格和一份衝突礦產報告，並在其投資者關係網站上提供了這些文件。

關於冶煉廠和煉油廠的調查結果和原產國信息

2021年，Maxeon對43家供應商進行了調查，作為對3TG的盡職調查的一部分，並收到了其中70%的供應商的CMRT，作為對其外聯的迴應。收到的CMRT申報確定了336個加工或可能加工了Maxeon範圍內產品中所含3TG的SOR。許多供應商提供了公司級的申報。因此，下面披露的加工設施清單可能超過了Maxeon供應鏈中3TG加工設施的數量。

簡而言之，如下表所示：

·供應商確定了336個供應商。

·RMI將234個SOR(約70%)列為符合項。

·19個SOR，約佔6%，被列為活躍的。

·83個SOR，約佔25%，僅列在CMRT冶煉廠查詢列表選項卡上。

就Maxeon的RCOI或盡職調查(視情況而定)而言，向Maxeon確認下列設施可能已在2021年加工Maxeon範圍內產品中包含的必要3TG的供應商(表信息截至2022年5月9日；有關表中信息的更多信息，請參閲下表中的註釋)。

A.“符合”是指SOR已成功地完成了針對適用的負責任礦產保證流程(“RMAP”)標準或同等的交叉認可評估的評估。包括的SOR不一定在2021年的全部或部分時間內符合要求，並且可能在未來任何時期都不會繼續符合要求。

B.“活動”是指SOR當前正在參與RMAP，但尚未做出一致性確定。

C.“僅限於冶煉廠查找列表選項卡”是指SOR列在CMRT的冶煉廠查找列表選項卡上，但不被列為“符合項”或“激活項”。RMI在其網站上指出，新冠肺炎的運營影響已導致部分RMAP評估推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，SOR有時會從符合性列表中刪除，因為它們不再可操作，而不是因為它們不符合標準。

表中反映的SOR狀態僅基於RMI公開提供的信息，未經Maxeon獨立驗證。

E.Country Location是SOR的位置，僅基於RMI公開提供的信息，未經Maxeon獨立驗證。

原產國信息

Maxeon已努力確定其包含的必要3TG的地雷或原產地[範圍內]通過要求供應商向其提供完整的CMRT，以及通過本衝突礦產報告中所述的其他措施，向其提供產品。在發現SOR不符合的情況下，Maxeon或服務提供商也已在可用範圍內審查了公開信息，以嘗試確定SOR處理的3TG的礦場或原產地。

由上述SOR加工的3TG的原產國可能包括下列國家(以及可能的其他國家)。

*代表覆蓋的國家/地區。

經確認的SOR加工的3TG也可能全部或部分來自再循環或廢料來源。

盡職調查改進措施

Maxeon打算進一步改進其2022年的盡職調查措施，以減輕其範圍內產品中必要的3TG惠及武裝團體的風險，除其他外，採取以下步驟：

A.當Maxeon獲得3TG SOR被認為不負責任地採購3TG的信息時，繼續提醒供應商。

B.要求發現不合格品或高風險SOR的供應商要求其上游供應商尋找3TG的替代來源，或要求其供應鏈中的SOR認證。

C.查看我們的3TG合規計劃，瞭解潛在的額外增強功能，特別是增強供應商參與度的方法。

上述步驟是Maxeon在本衝突礦產報告早些時候描述的2021年採取的步驟之外的步驟。