美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格SD

專業披露報告

盎格魯黃金阿散蒂有限公司

(註冊人的確切姓名，載於其章程中)

南非共和國1-14846

(主要執行機構地址)(郵政編碼)

電子郵件：sbailey@anglogoldashanti.com+27 11 637-6031(T)

(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。)

勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則：

X《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)規定的2021年1月1日至12月31日報告期規則13P-1。

項目1.01衝突礦物披露

衝突礦物披露

這份SD表格的專門披露報告是根據證券交易法規則13P-1提交的。

羣信息

盎格魯黃金有限公司成立於1998年6月，合併了英美資源集團的黃金開採業務。盎格魯黃金阿散蒂有限公司成立於2004年4月26日，是盎格魯黃金有限公司和阿散蒂金田有限公司之間的業務合併後成立的。

當前配置文件

盎格魯黃金阿散蒂有限公司(“盎格魯黃金阿散蒂”)總部設在南非約翰內斯堡。
該公司(註冊號1944/017354/06)於1944年在南非共和國註冊成立
以Vaal Reef勘探和採礦有限公司的名義，根據《南非公司法》運營。

其註冊辦事處位於南非約翰內斯堡2198號霍頓莊園牛津路112號。一般電話號碼是+27116376000，互聯網地址是https://www.anglogoldashanti.com.

雖然盎格魯黃金阿散蒂的主要上市地點是約翰內斯堡證券交易所(JSE)，但該公司也在紐約證券交易所(NYSE)、加納證券交易所(GHSE)和澳大利亞證券交易所(ASX)上市。我們在美國的代理是盎格魯黃金阿散蒂北美公司，郵編：80237，郵編：550DTC Boulevard，Suite550。

業務概述

盎格魯黃金阿散蒂是一家獨立的全球黃金開採公司，在四大洲的九個國家擁有多樣化的業務、項目和勘探活動組合。雖然黃金是我們的主要產品，但我們也生產銀(阿根廷)和硫酸(巴西)作為副產品。該公司約97%的收入來自其運營部門生產的黃金的銷售。

產品

盎格魯黃金阿散蒂的主要產品是黃金。根據倫敦金銀市場協會(LBMA)的標準，開採後的黃金礦石在現場加工成Doré(未精煉的金條)，然後送往貴金屬精煉廠精煉至至少99.5%的純度。然後，精煉後的黃金直接出售給金銀銀行。

除了盎格魯黃金阿散蒂在巴西的業務外，這些多雷精煉廠並不由盎格魯黃金阿散蒂控制。在巴西，盎格魯黃金阿散蒂擁有並運營奎羅斯工廠。盎格魯黃金阿散蒂生產的唯一產品含有受衝突影響的礦物，特別是黃金，是在奎羅斯工廠生產的精煉黃金。

奎洛茲工廠自1986年3月以來一直是“倫敦優質交貨黃金名單”的成員，從巴西的盎格魯黃金阿散蒂工廠供應的多利黃金中生產黃金。

運營

我們在9個國家和地區的10個業務和4個項目的投資組合包括位於全球主要黃金產區的不同礦體類型的長壽命運營資產。

我們的業務和項目按地區分組如下：

·非洲(剛果民主共和國、加納、幾內亞、坦桑尼亞)；

·美洲(阿根廷、巴西、哥倫比亞和美利堅合眾國的項目)；以及

·澳大利亞(澳大利亞)。

多德-弗蘭克法案和“衝突礦物”定義

2010年的《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》及其下由美國證券交易委員會頒佈的規則(“美國證券交易委員會”)要求上市公司對生產或承包生產含有鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生品的產品規定了某些報告義務，這些產品僅限於鉭。錫和鎢(除非國務大臣認定有更多的衍生品在資助剛果民主共和國或鄰近國家的衝突)或國務大臣認定為可能源自剛果民主共和國或毗鄰國家(“被涵蓋國家”)的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生品。根據“美國證券交易委員會規則”，如果任何衝突礦產對於我們製造或承包生產的產品的功能或生產是必要的，我們必須真誠地進行合理的原產國調查，以確定(A)任何衝突礦產源自所涵蓋國家，還是(B)來自回收或廢料來源，如表格SD第1.01項(D)(6)段所定義。

美國證券交易委員會(SEC)不認為開採或承包開採衝突礦產的發行人是在製造或承包製造這些礦物，除非發行人除了採礦外還從事製造，無論是直接還是通過合同間接從事製造。由於其在巴西的煉油廠運營，盎格魯黃金阿散蒂除了從事採礦外，還從事製造業。

黃金開採可以對進行黃金開採的地區產生有益的影響。以負責任的方式開採和交易黃金，可以幫助減輕個人的貧困，促進社區的經濟和社會發展，並改善國家的財富。然而，盎格魯黃金阿散蒂認識到，黃金的開採和交易也可能以加劇衝突和侵犯人權的方式進行。

我們制定了各種做法、程序和控制措施，目的是確保我們的行動不會助長衝突，並監測和報告這些做法、控制措施和標準。

越來越多的客户和消費者希望得到保證，他們購買的黃金沒有引發衝突或侵犯人權。這導致與工業有關的組織採取了一些措施，以防止黃金和其他商品被用來資助衝突和其他侵犯人權的行為。

合理的原產國調查和國際盡職調查標準

自2013年以來，我們在制定自願標準方面發揮了積極作用，使我們能夠合理地確定我們生產的黃金的原產地，並證明我們按照國際標準負責任地運營。我們遵循的標準是：

·世界黃金協會無衝突黃金標準(CFGS)。這是一種行業主導的方法，旨在打擊可能濫用黃金為非法武裝衝突和相關侵犯人權行為提供資金的情況。該標準與經合組織關於衝突中負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南保持一致。

受影響和高風險地區和關於黃金的補充資料。

·倫敦金銀市場協會(LBMA)負責任的黃金指南。該協會代表黃金批發市場參與者的利益，其指導包括精煉標準、良好的交易實踐和標準文件。2013年6月，盎格魯黃金阿散蒂全資擁有並運營的巴西奎羅斯煉油廠是世界上首批獲得新標準認證的三家煉油廠之一。

盎格魯黃金阿散蒂集團在制定黃金儲備制度方面發揮了領導作用，並公開表明了其實施這些制度的立場，這不僅是為了表明其致力於負責任的商業做法，併為其開展業務的社會作出積極貢獻，而且也是為了確保其供應鏈中的黃金不會助長衝突、助長侵犯人權或違反國際人道主義法。

CFGS由五個部分組成。開發了一個工具包，以幫助公司實現合規。這包括背景信息、核對表和關於彙編證據包的建議。還為外部擔保人編寫了一份指導文件。

盎格魯黃金阿散蒂的所有業務都由盎格魯黃金阿散蒂內部審查小組對CFGS的A部分進行了評估。A部分涉及對盎格魯黃金阿散蒂所有礦場的衝突和制裁進行評估，並使用關於國際制裁和衝突識別的官方資料。其中包括歐盟、聯合國安理會和英國政府的制裁和禁運名單。正如CFGS所規定的，外部來源也被用來評估下列國家是否存在衝突或高風險。

盎格魯黃金阿散蒂經營或運輸其產品。海德堡研究所的衝突晴雨表被用來評估衝突的地點和強度。該數據還提供了將報告哪些國家的信息。

A部分評估表明，盎格魯黃金阿散蒂沒有在任何與黃金出口和貿易有關的國際制裁或禁運國家開展業務。根據海德堡衝突晴雨表，剛果民主共和國和巴西部分地區(販毒)被確定為高風險國家。然而，我們在剛果民主共和國沒有受控業務，因為Kibali業務是由總部設在多倫多的巴里克黃金公司運營的合資企業，在巴西，由於風險集中在主要城市，我們的業務沒有受到影響。

B部分評估檢查五個方面的證據，以確定公司是否符合CFGS：

·公共承諾--是否制定了人權政策；

·活動--利用影響力防止他人濫用職權，無論是否被認定為有罪；

·安全--對安全提供者進行盡職調查；

·支付和實物福利--披露向政府支付的款項，是否向被控侵犯人權的私人團體提供了資金；以及

·利益攸關方參與--弱勢羣體、處理申訴的系統。

盎格魯黃金阿散蒂開展了廣泛的工作，以評估其是否符合CFGS，包括在A部分評估中未被確定為受衝突影響或高風險的業務。

C部分評估涉及在現場處理黃金和含金材料，然後在離開礦山後再進行處理。它側重於黃金生產的性質、在礦山和精煉廠之間的運營和運輸方面的控制。盎格魯黃金阿散蒂使用一種基於風險的方法來實施該標準的這一部分。這包括繪製從豎井或礦坑到調度和移交給安保公司以運輸到精煉廠的礦場供應鏈圖，確定潛在黃金損失的風險點，並找出供應鏈中的低效之處。其他常見的風險點包括裝載卡車和將含金材料運往工廠，在工廠和冶煉廠內的各個電路中處理這些材料，以及從該點運送黃金。

CFGS的最後兩部分涉及：

·一份公司聲明，確認盎格魯黃金阿散蒂在澳大利亞日出大壩礦接受來自Matsa Resources Limited(“Matsa Resources”)的外部來源黃金；以及

·一份公司聲明，確認盎格魯黃金阿散蒂在巴西的Córrego do Sítio Mineração礦接受了淡水河谷公司(Vale S.A.)的外部黃金來源。

已進行了初步盡職調查，併合理地確定，黃金和含金材料與被評估為“受衝突影響或高風險”的地區之間沒有聯繫。盎格魯黃金阿散蒂公司團隊執行了這些組成部分。

集團內部審計還對A部分和D部分進行了桌面審查，以確定是否符合CFGS。

重點領域包括：

·審查和確定用於衝突評估的外部來源的適當性；

·評估由公司牽頭的年度正式衝突評估結果的正確性；以及

·對照運營部門的反饋，審查從外部獲得的黃金披露。披露的交易量沒有重新計算。

·審查奎羅斯工廠、蘭德煉油廠和珀斯造幣廠負責任的黃金認證。

我們遵守自願的負責任黃金標準，使我們能夠合理自信地確定，我們在奎羅斯工廠生產的精煉黃金的原產國(巴西)符合美國證券交易委員會的要求，並使我們能夠證明，我們以負責任的方式運營，並根據上文討論的公認國際標準創建嚴格的自我治理和透明度機制。

盎格魯黃金阿散蒂的評估

在我們的A部分--衝突評估之後，我們得出結論，我們沒有違反任何國際制裁，我們的地雷或運輸路線都沒有位於受衝突影響或高風險的地區。在2021年海德堡衝突晴雨表中，巴西部分地區排名第四(與販毒有關)，但主要集中在該國的販毒活動，集中在裏約熱內盧和聖保羅等大城市，這對我們的行動沒有影響。

在本報告所述期間，未出現與標準相符的情況。

我們還遵守了D部分-外部來源黃金評估，因為我們在澳大利亞和巴西對含金材料進行了收費處理。

答：西澳大利亞州的日出大壩礦(SDGM)於2021年購買的來自Matsa Resources的經收費處理的含金材料來自Matsa Resources的紅十月礦，Matsa Resources是一家在澳大利亞運營的初級礦業公司。2021年的海德堡晴雨表將澳大利亞列為“無衝突”區。礦石來源與日出大壩礦位於同一地區，因此位於一個沒有衝突的地區，發生衝突的可能性極低。

B.在巴西，我們的Queiroz工廠根據851.355/1991年的採礦特許權對從淡水河谷廢料中提取的含金材料進行了處理，這是一項銅和金礦開採作業。2021年海德堡晴雨表將巴西部分地區列為“戰爭”區(在晴雨表中排名第4)。

C.然而，淡水河谷與我們在巴西的業務非常接近，這些業務位於一個被列為“暴力危機”區(晴雨表上的等級為3)的地區，主要集中在該國的毒品走私活動，對我們的業務沒有影響。

符合E部分要求的合規性過程的適當管理聲明已到位，並由我們所處理的各個煉油廠的認證證明。

在本報告所述期間，未出現與標準相符的情況。

總而言之，盎格魯黃金阿散蒂符合截至2021年12月31日的報告年度財務會計準則中規定的標準，但對獨立擔保的要求除外。由於新冠肺炎大流行，決定在2021年對報告進行外部保證的決定沒有實現，但預計將成為負責任的黃金開採原則執行進程的一部分。這一決定符合我們的公開承諾，即到2022年完全遵守這些原則，並在https://www.aga-reports.com/21/，上提供，這對所有成員公司都是強制性的。

結論

盎格魯黃金阿散蒂如上所述進行了合理的原產國確定，並得出結論，奎羅斯工廠製造過程中使用的黃金沒有來自剛果民主共和國。

剛果或其鄰國。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已適當地促成了這一點

報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

Date: 30 May 2022

盎格魯黃金阿散蒂有限公司

作者：/s/斯圖爾特·貝利

姓名：斯圖爾特·貝利

頭銜：首席可持續發展和企業事務官

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