年衝突礦產報告

I.Introduction

本報告是Align Technology，Inc.(“我們”、“我們”、“我們”或“公司”)根據1934年證券交易法(下稱“法案”)第13P-1條(“第13P-1條”)為2021年編制的衝突礦產報告。本報告中的許多術語在該法第13P-1條和該法第34-67716號美國證券交易委員會發布(2012年8月22日)(“採納發佈”)中作了定義。讀者可以參考這些來源來了解這裏包含的定義術語的定義。

根據規則13P-1，我們努力確定我們產品中衝突礦物的存在和來源。本公司按照經濟合作與發展組織(“OECD”)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(“OECD盡職調查指南”)及相關補充文件中規定的國際公認的盡職調查框架設計其工作。

以下陳述基於本公司迄今真誠開展的活動，並基於本文件提交時的基礎設施和可用信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於供應商數據或現有冶煉廠數據不完整、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、冶煉廠識別的不斷演變、來自行業或其他第三方來源的不完整信息、有關“美國證券交易委員會”最終規則的持續指導以及其他問題。

II.Overview

公司簡介

該公司設計、製造和營銷用於牙科、正畸和牙科記錄存儲的透明矯正器治療、口腔內掃描儀和CAD/CAM(計算機輔助設計和計算機輔助製造)數字服務系統。

我們必須遵守這一規則，因為我們已經確定，在2021年期間，衝突礦物可能是我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的。該公司作為零部件的採購商，與開採衝突礦物相距甚遠。我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不直接在剛果民主共和國或鄰國進行採購活動。

衝突礦產政策

1《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502(E)(4)節對“衝突礦物”一詞的定義為：(A)鉭鈦礦，又稱鉭鐵礦石(從中提煉鉭鐵礦石)；錫石(從中提煉錫的金屬礦石)；金；黑鎢礦(從中提取鎢的金屬礦石)或其衍生物；或(B)國務卿認定為剛果民主共和國或毗鄰國家境內衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。

2經合組織(2016)，經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》：第三版，經合組織出版社，巴黎。Http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en

該公司制定了一份政策聲明，以支持國會在制定多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案第1502條時表達的目標。該政策突顯了公司致力於遵守美國證券交易委員會規則要求的報告和盡職調查義務以及公司對供應商的期望。此外，該政策還包括鼓勵供應商負責任地採購的措辭，我們希望我們的供應商進行必要的調查，並在適當的情況下進行額外的盡職調查，以向我們確認在其工藝中使用並最終包含在我們產品中的材料的來源。該政策位於我們的公司網站(https://investor.aligntech.com/corporate-gov/documents).上

合理的原產國查詢信息

我們進行了誠意合理的原產國調查，以確定必要的衝突礦物是源自剛果民主共和國或鄰國，還是來自回收或廢棄來源。

公司的RCOI流程包括審查報告期內生產或簽約製造的產品，以確定應被視為在報告期內的產品，並使用責任礦產倡議(RMI)的衝突礦產報告模板(“CMRT”)向我們範圍內產品的直接供應商進行詢價。根據我們RCOI的結果，表明來源來自剛果民主共和國或鄰國，我們根據經合組織的盡職調查指南，對衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查工作將在這份衝突礦產報告中進一步討論。

盡職調查計劃設計

本公司在設計其衝突礦產方案時，在所有實質性方面都符合OECD盡職調查指南、錫、鉭和鎢附錄以及黃金附錄的五步框架，特別是因為它們與我們作為一家“下游”公司在礦產供應鏈中的地位有關：

第一步：建立強有力的公司管理體系

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

第四步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

第五步：每年報告供應鏈盡職調查。

三、公司採取的盡職調查措施

下文介紹了為根據經合組織盡職調查指南合理確定原產國和在礦產供應鏈中進行盡職調查所採取的措施。

第一步：建立強有力的公司管理體系

A.衝突礦產團隊-公司成立了衝突礦產團隊，成員包括來自相關業務單位和部門的人員，包括合規、財務、採購、銷售和法律部門。該團隊的結構包括高級管理人員的參與，以幫助確保關鍵信息，包括公司的衝突礦產政策，到達相關員工和供應商手中。

B.衝突礦產政策-該公司通過並公佈了一項政策，確立了我們供應商的期望。該政策位於我們的公司網站(https://investor.aligntech.com/corporate-gov/documents).上

C.內部參與-我們制定了一項培訓計劃，以教育員工瞭解我們的衝突礦產流程、我們計劃的目標以及我們作為供應商和公共申報人的報告義務。

D.供應商參與-該公司傳達了其衝突礦產政策，並向我們的範圍內供應商提供了教育材料。當要求提供有關衝突礦物披露要求的信息以及制定、實施和記錄衝突礦物合規計劃的建議時，供應商被告知。利益相關者可以直接與我們的合規官進行保密溝通。

E.公司層面的申訴機制--按照經合組織盡職調查指南的建議，公司建立了申訴機制，作為衝突礦產問題的風險意識系統。政策聲明為內部和外部利益攸關方提供了一個聯繫渠道，以便就問題和關切問題進行接觸。

F.記錄管理-公司將根據建議的五年記錄保留指南來維護與我們的衝突礦物計劃有關的記錄。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

作為風險評估流程的一部分，我們執行了以下步驟：

A.確定範圍內的產品--我們的衝突礦產小組對報告所述期間製造或簽約製造的產品進行了詳細審查，以確定應被視為在採用新聞稿所述範圍內的產品。

B.制導RCOI-公司利用行業開發的CMRT的最新版本向我們的供應商查詢衝突礦物信息。我們向一級供應商索取了這一信息，這些供應商為我們的衝突礦產團隊認為在範圍內的產品提供材料和部件。我們評估了供應商提交的模板的響應，以確定我們基於此RCOI的報告義務。關於通過RCOI程序確定的原產國名單，見附錄一。

C.完成其他後續行動-公司多次聯繫直接供應商，要求提供詳細的衝突礦物信息。我們還努力澄清和驗證供應商提供的信息的準確性。

D.已確定的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)-公司使用供應商在CMRT中的答覆編制了我們供應鏈中的SOR列表。本公司將這份清單與RMI的負責任礦產保證程序(“RMAP”)指定的冶煉廠設施清單進行了協調。RMAP完成對冶煉廠和精煉廠的獨立第三方審計，以確定哪些可以被驗證為具有有助於確保根據經合組織盡職調查指導以負責任的方式採購礦物的系統。該公司還利用了倫敦金銀市場協會(LBMA)和負責任的珠寶協會(RJC)交叉認可審計計劃提供的信息。該公司維護一個冶煉廠別名數據庫，以使供應商的冶煉廠名單與RMI供應商名單保持一致。我們已在本報告的第四節--產品説明；加工設施中提供了該清單。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

作為風險管理計劃的一部分，我們執行了以下步驟：

A.向高級管理層報告結果--如有必要，衝突礦產團隊會向高級管理層報告我們的RCOI結果，其中包括團隊應對盡職調查過程中發現的風險的計劃。

B.設計和實施計劃-公司使用既定的風險評級標準，根據供應商CMRT中提供的迴應以及為支持這些迴應和供應商的盡職調查流程而提供的任何額外文件，對供應商進行評估。由此產生的風險評級被用於制定具體的供應商外聯和培訓，以解決已確定的風險，並對被確定為不符合公司衝突礦產政策的供應商採取糾正措施。進一步的行動將包括向那些未能迴應我們的多次信息請求、提供不一致或錯誤的信息或表明他們收到的範圍內供應商的答覆不到50%的供應商提供額外的服務。我們的團隊進一步審查了答覆，以核實我們供應商報告的SOR的有效性、此類SOR的審核狀態以及在此類設施加工的礦物的原產國。

C.已識別的SOR-作為風險緩解過程的一部分，公司將從供應商處收集的SOR列表與RMI驗證的冶煉設施列表進行核對。該公司維護一個冶煉廠別名數據庫，以使供應商的冶煉廠名單與RMI供應商名單保持一致。

第四步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

本公司正在使用獨立第三方審計計劃提供的信息，包括RMI RMAP、LBMA和RJC，以確認我們盡職調查期間發現的SOR的存在並驗證其符合OECD的狀態。

對於未經審計為符合要求的冶煉廠，本公司發出了一份函件，鼓勵其參與RMAP，並要求SOR提供SOR來源的礦山和/或地點，以協助確定所有來源國。

第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告

因此，這份衝突礦產報告已提交給美國證券交易委員會，並可通過我們的網站http://investor.aligntech.com/sec.cfm.獲取

四、產品説明；加工設施

產品描述-公司有兩個經營部門：(1)Clear Aligner，包括Invisign系統；和(2)成像系統和CAD/CAM服務(“SCCS”)，包括公司的iTero口腔內掃描儀和牙科服務，以及為牙科實驗室和牙科醫生提供的計算機輔助設計和計算機輔助製造(“CAD/CAM”)軟件。

加工設施-根據我們的盡職調查程序和從供應商那裏收到的信息，本公司的供應商確定以下設施為本公司製造的產品在截至2021年12月31日的日曆年度內的錫、鉭、鎢和/或金的冶煉和精煉廠，這些錫、鉭、鎢和/或金是產品功能所必需的。來自我們供應商的信息仍在不斷變化，可能包含公司級別的聲明。因此，這份冶煉廠名單是真誠地提出的，是我們迄今擁有的最佳信息。2021年，我們確定了我們供應鏈中的330個SOR，其中231個已被審核為符合RMAP。這份名單可能包含不在我們供應鏈中的冶煉廠，和/或可能存在我們盡職調查過程中尚未確定的其他冶煉廠。隨着我們的信息和來自RMI、LBMA和RJC的相關第三方數據變得已知，我們將繼續更新該名單。

五、未來盡職調查

我們將繼續向我們的直接供應商傳達我們的期望和信息要求。隨着時間的推移，我們預計全球可獲得的有關這些礦石的可追溯性和來源的信息量將增加並改善我們的知識。我們將繼續向我們的直接供應商查詢，並在發現可能相關的事實或情況變化時進行額外的風險評估。如果我們意識到一家供應商的盡職調查需要改進，我們可能會在該供應商改進其合規計劃的同時繼續保持貿易關係。我們希望我們的供應商與他們的供應商採取類似的措施，以幫助確保整個供應鏈的一致性。

除上述措施外，公司還將在下一個合規期內採取以下步驟：

·審查衝突礦產政策聲明，並在必要時進行適當更新。

·審查供應商和員工培訓材料，並根據需要進行適當的更新。

·繼續使用CMRT的最新修訂版收集供應商的答覆。

·與在2021年沒有提供回覆或提供不完整回覆的供應商接洽，以加強我們在2022年的數據收集。

·監測和跟蹤風險緩解工作的績效，包括被視為高風險的供應商的績效。

·繼續與冶煉廠接觸，給那些沒有被審計為合規的冶煉廠寫信。

·繼續向我們的供應商發出信息，要求它們與未經審計的冶煉廠接洽。

·從供應商處收集有用的產品級別或用户定義級別的回覆。

·將RCOI結果與通過獨立第三方審計計劃(如RMI)收集的信息以及我們公司與冶煉廠的協調聯繫收集的信息進行比較和驗證。

·鼓勵從剛果民主共和國和鄰國進行負責任的採購。

附錄一--原產國

本附錄中提供的信息基於從本公司供應商處收集的信息。