衝突礦物報告

一、引言

海洋工程國際有限公司的本衝突礦產報告(“本報告”)是根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)頒佈並經修訂的規則13P-1(連同美國證券交易委員會根據其第34-67716號新聞稿通過的SD表格，即《規則》)編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日(“報告期”)。在本報告中，“我們”、“我們”和“我們”指的是海洋工程國際公司及其合併子公司。

我們是一家全球工程服務和產品提供商，主要面向海上能源行業。通過使用我們的應用技術專業知識，我們還為國防、娛樂和航空航天行業提供服務。

二、合理的原產地調查

根據規則的要求，吾等真誠地進行合理的原產國調查(“原產地調查”)，吾等相信調查的合理設計旨在確定我們的受影響產品(定義見下文)的功能或生產所需的任何涵蓋礦產是否來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或任何毗鄰國家。

根據年度評估，吾等確定所涵蓋的礦產對於我們於報告期內製造或簽約製造以供銷售的各種產品(我們的“受影響產品”)的功能或生產而言是或可能是必需的。以下是對我們受影響產品的描述：

·海底臍帶、臍帶終端組件和飛線；

·工裝、水下機器人工裝和工作包；

·生產控制設備；

·安裝和修井控制系統；

·夾具連接器；

·管道連接件和維修系統；

·用於海底勘探和生產的管道提升架和其他設備；

·海底和船頂控制閥；

·海底化學品注入閥；

·用於離岸通信和資產跟蹤系統的硬件組件；以及

·綜合移動機器人系統解決方案和技術先進產品，用於：主題公園；製造和倉儲設施；海軍研究和艦船維修和維護；以及空間探索和其他惡劣環境。

2021年，我們保留了自2015年以來為我們提供幫助的同一第三方服務提供商。我們分析了我們的供應基礎，以確定可能提供受影響產品的功能或生產所需的材料或部件的活躍供應商(我們的“適用供應商”)。我們詢問了適用的供應商，僅就所涵蓋礦產的答覆，使用了責任礦產倡議(以前的無衝突採購倡議(“RMI”)提供的版本6.0或更高版本的澳大利亞央行-GeSI衝突礦產報告模板(“CMRT”)，作為其負責任礦產保證流程(以前的無衝突冶煉廠計劃(“RMAP”)的一部分)。我們對每個冶煉廠和煉油廠帶來的風險進行了評估和評分。同樣，我們根據每個被調查者提供的CMRT中指出的冶煉廠和精煉商以及所描述的盡職調查計劃，對該被調查者(定義見下文)提出的風險進行評估和評分。我們與適用供應商的合作包括以下步驟：

·我們向每一家適用的供應商發送了介紹性通信，説明瞭合規要求，提供了關於如何在線訪問CMRT的信息，並要求完成CMRT；

·在最初的溝通之後，我們向每個沒有答覆的適用供應商發送了至少四封提醒電子郵件，進一步要求完成CMRT；

·我們試圖通過電話聯繫仍然沒有答覆的適用供應商，以便提供更多的援助，包括關於《規則》的進一步信息、對收集信息的原因的解釋以及對如何使用信息的審查；

·我們使用自動數據驗證措施來確定我們通過CMRT收到的提交材料中反映的可疑答覆；以及

·我們嘗試聯繫每個CMRT提交包含一個或多個有問題或不完整的答覆的適用供應商，以進行進一步驗證。

三、盡職調查

我們已經實施了盡職調查措施，我們認為這些措施(與我們的RCOI一起)在所有實質性方面都符合規則，並符合經合組織關於受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南，這是一個國際公認的盡職調查框架。以下是對我們盡職調查措施的討論。

A.建立管理制度

我們的衝突礦產計劃政策在http://www.oceaneering.com/datasheets/vendors/Oceaneering-Conflicts-Minerals-Program-Policy.pdf.上公開提供我們的標準採購訂單條款和條件，其中包括要求我們的供應商遵守我們的衝突礦產計劃的條款，可在http://www.oceaneering.com/vendors.上公開獲得

我們通常要求我們的供應商向我們提供“無DRC衝突”的產品或材料(如本規則所定義)，我們的標準條款和條件要求我們的供應商在有任何理由相信這些產品或材料不是無DRC衝突的情況下，立即以書面通知我們。我們通常還要求，除2013年1月31日之前供應鏈以外的材料的有限例外情況外，最終納入此類產品或材料的任何涵蓋礦物必須來自回收來源或廢品來源，或來自www.ResponsibleminealsInitiative.org上可供查閲的適用合格冶煉廠和精煉廠名單上的一個或多個冶煉廠或精煉廠。

我們還組建了一個內部跨職能團隊來支持供應鏈盡職調查，並定期向我們的高級管理層報告我們盡職調查措施的實施情況和有效性。

B.供應鏈風險的識別和評估

我們的RCOI包括識別和評估供應鏈中風險的措施，即在報告所述期間，我們所製造或簽約銷售的產品的功能或生產所需的任何所涵蓋的礦產，都將使剛果民主共和國或任何鄰國的武裝團體受益。

作為盡職調查過程的一部分，我們對照制定的標準審查了供應商對供應鏈調查的答覆，以確定哪些答覆需要進一步參與。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及報告的數據不一致。

對調查的某些答覆包括被供應商列為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。我們將答覆中列出的每個設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行比較，以驗證該設施的存在，確認它是否符合RMI對冶煉廠或精煉廠的定義，並確定其RMAP狀態。

我們根據四個評分標準將每個列出的冶煉廠或煉油廠劃分為高、中或低風險：(1)該冶煉廠或煉油廠披露的原產國；(2)RMAP的審計地位；(3)可靠的證據(如果有)表明採購是不道德的；以及(4)地理上靠近剛果民主共和國或任何毗鄰國家。如果任何冶煉廠或精煉廠未被RMI認可，我們將進行推廣和研究，以獲得更多關於該冶煉廠或精煉廠、採購做法、地點和原產國的信息。此外，如果任何冶煉廠未被列為符合要求，我們將開展外聯活動，提供有關RMAP的教育，並鼓勵他們加入該計劃。

C.風險管理計劃

在我們進行RCOI和我們的盡職調查工作期間，適用的供應商接受了培訓、教育和獲得解釋規則的資源的機會，並對所有此類通信進行了監控和跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。我們在本報告中描述的風險控制、盡職調查和改進計劃反映了我們在所有重要方面的風險管理計劃。

D.獨立的第三方審計

根據規則，我們不需要對這份報告進行私營部門的獨立審計。因此，沒有得到這樣的審計。據我們所知，我們的適用供應商沒有一家冶煉或提煉所涵蓋的礦物，我們也沒有對我們供應鏈中的實體進行或指導任何審計。就受訪者報告的沒有參加RMAP的冶煉廠或煉油廠而言，代表我們聯繫了這些設施，並鼓勵他們開始參與。

E.供應鏈盡職調查結果報告

大約75%的適用供應商提交了對我們上述問題的答覆(“受訪者”)。大多數受訪者報告了公司或部門層面的數據，或表示他們不確定或不知道：(1)任何覆蓋礦產對於他們提供給我們的產品或材料的功能或生產是必要的；(2)覆蓋礦產(如有)對於他們提供給我們的產品或材料的功能或生產是必要的；或(3)他們提供給我們的產品或材料在功能或生產過程中必需的任何覆蓋礦產(如有)來自回收商或廢品供應商。

我們將受訪者報告的冶煉廠和精煉廠的名稱與RMI的名單進行了比較。通過這種方式，我們確認了受訪者報告的333家冶煉廠或煉油廠的名稱。本報告(附件A)附有一份333個設施的清單，其中反映了截至2021年12月31日每個設施的位置。如果受訪者指出其供應鏈中的冶煉廠或精煉廠符合RMAP，我們使用RMI中的信息確認了這種狀態。根據答覆者提供並根據製冷劑管理計劃的信息進行驗證的信息：(1)230家冶煉廠或精煉廠被認為符合RMAP；(2)18家冶煉廠或精煉廠已經開始但沒有完成認證程序；(3)16家冶煉廠或精煉廠沒有開始認證程序；以及(4)69家冶煉廠或精煉廠被認為不符合RMAP。

附件A省略了被調查者報告的未被確認為冶煉廠或精煉廠的設施。附件A可能反映了冶煉廠和精煉廠加工了我們的適用供應商供應給其他客户而不是我們的所涵蓋的礦物。關於許多冶煉廠和煉油廠從哪裏獲得材料的信息一般不向公眾開放，但附件A包括一份彙總清單，其中反映了我們報告或以其他方式獲得的此類國家一級信息。附件A可能反映了與我們的適用供應商提供給其他客户而不是我們相關的產品有關的可能原產國。

IV.決定

由於我們是擔保礦產的下游採購商和用户，我們依賴我們的直接供應商和供應鏈中的其他第三方提供的陳述和信息的準確性。因此，上游供應商或冶煉廠或精煉廠提供的信息不完整或不準確，可能會影響本衝突礦產報告所載信息的準確性或完整性。我們的許多適用供應商反應遲鈍，許多受訪者不確定或提供了公司或部門級別的數據。我們已採取措施核實答覆，並儘量減少這種情況

但我們不能保證我們的盡職調查工作已經發現了所有相關信息。

我們無法獲得作為RMAP或RMI接受的任何同等審計計劃的一部分進行的第三方審計的審計報告或詳細結果。作為RMAP或任何其他同等計劃的一部分進行的審計以及從受訪者那裏獲得的信息可能會得出不準確或不完整的結論。總而言之，我們無法建立保管鏈，也無法確定我們受影響產品中使用的任何涵蓋礦物是否來自剛果民主共和國或鄰國。我們也無法確定用於加工我們受影響產品的功能或生產所需的被覆蓋礦物的設施或這些被覆蓋礦物的原產國。因此，我們無法採取除上文所述的RCOI和盡職調查之外的任何努力來確定其礦藏或產地。

五、改進計劃

展望未來，我們計劃繼續教育我們的供應基礎，讓他們知道有必要回應我們與擔保礦產有關的詢問，並對他們自己的供應商進行盡職調查，即使他們本身並不是美國證券交易委員會的申報人。我們打算繼續與我們的適用供應商接觸，並指導他們提高回覆率並改進供應商調查答覆的內容。我們將繼續與我們的適用供應商密切合作，以獲取並核實他們是否遵守我們的衝突礦產政策以及我們的標準採購訂單條款和條件，以努力降低任何對我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的風險，從而使剛果民主共和國或任何鄰國的武裝團體受益。前三句所作的陳述均為前瞻性陳述，因此須受截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告第1部分“有關前瞻性陳述的告誡聲明”一欄所載警告性聲明及免責聲明的規限。

附件A

冶煉廠和煉油廠名單

可能的原產國清單1

阿富汗、奧克蘭羣島、阿爾巴尼亞、美屬薩摩亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、白俄羅斯、比利時、百慕大、玻利維亞、巴西、保加利亞、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞、剛果、剛果民主共和國、吉布提、多米尼克、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、法國、德國、加納、幾內亞、圭亞那、香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、立陶宛、盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼日爾、尼日利亞、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、南蘇丹、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、聯合王國、美國、烏茲別克斯坦、越南、贊比亞和津巴布韋。

    

1更多信息見第III.E.節。