Tandem糖尿病護理公司

衝突礦物報告

2021年1月1日至12月31日報告期

本Conflicts Minerals Report(“CMR”)乃由天騰糖尿病護理有限公司代表其本身及其附屬公司(統稱為“天騰”、“本公司”或“本公司”)根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的第13P-1條(“第13P-1條”)編制。本報告中使用的“衝突礦產”或“3TG”一詞包括錫石、鋰鉭鐵礦、黑鎢礦、金或其衍生產品，而美國證券交易委員會目前僅限於錫、鉭、鎢和金。

一、公司概況

Tandem是一家醫療設備公司，專注於為糖尿病患者設計、開發和商業化技術解決方案。Tandem不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購衝突礦物，在大多數情況下，這些供應商的供應水平被降低了許多。然而，在某些情況下，3TG金屬是串聯製造和銷售的產品中的必要材料。有鑑於此，公司致力於追蹤這些3TG金屬的來源，以確認我們的採購做法不支持剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或毗鄰國家2(連同剛果民主共和國，“被覆蓋國家”)的衝突、武裝團體1或侵犯人權行為。

二、產品和供應鏈概述

Tandem製造T：SLIM X2™胰島素泵，並通過在美國和加拿大的分銷合作伙伴直接銷售該產品，並通過分銷合作伙伴向選定的其他國家銷售該產品。我們所有的胰島素泵產品都有重要的共同特點，包括黑色鋁殼和鍍鉻裝飾。它們無懈可擊，具有IPX7評級，並具有支持快速充電的微型USB連接和由優質防碎玻璃製成的生動的全綵色觸摸屏。

Tandem目前在加利福尼亞州聖地亞哥的總部生產胰島素泵。Tandem用外部供應商提供的組件和組件製造胰島素泵。2020年前，我們在加利福尼亞州聖地亞哥的工廠生產並測試了一次性墨盒產品。從那時起，我們已經將很大一部分墨盒製造和測試轉移給了經驗豐富的第三方合同製造商。我們還使用外部第三方對我們完成的墨盒進行消毒。所有完成的墨盒都打包在我們在聖地亞哥的設施中出售。Tandem然後組裝、測試、包裝和運輸完成的胰島素泵和藥筒。這些墨盒不包含任何金屬或礦物。

由於質量考慮、成本或法規要求的限制，Tandem從單一來源採購某些組件和材料。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購衝突礦產，而且與這些市場參與者相差很遠，因此對他們的行為影響有限。此外，由於我們供應鏈的深度、地理多樣性和不斷演變，以及競爭因素，我們經常很難確定直接供應商上游的市場參與者。然而，通過本CMR中描述的努力，我們試圖確保我們的採購做法與我們的衝突礦產政策保持一致，如下所述。

在本CMR中，對我們“產品”的引用是指我們胰島素泵的有形部件，對我們“供應商”的引用是指我們的直接產品供應商。

1本表格將“武裝團體”一詞定義為在與剛果民主共和國或毗鄰國家有關的年度國別人權報告中被認定為嚴重侵犯人權行為的武裝團體。

2“毗鄰國家”一詞在本表格中定義為與剛果民主共和國有國際承認的邊界的國家，目前包括安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞。

三、衝突的礦產政策

2015年2月，Tandem通過了一份關於衝突礦產的聲明(“衝突礦產政策”)，該聲明於2018年修訂，涉及供應商負責任地採購衝突礦產。衝突礦產政策可在www.tandemdiabetes.com的“投資者中心”下查閲，可通過“公司治理”選項卡下的“環境、社會和治理”菜單訪問。

衝突礦產政策表明，該公司致力於與其供應商合作，提高其產品中所含礦物來源的透明度。衝突礦產政策表明，該公司期望其供應商：

·以合乎道德的方式開展業務運營，並遵守與環境責任、工作場所健康和安全以及人權有關的所有適用法律。

·全面參與公司關於其使用衝突礦物的調查，包括對公司要求或代表公司提出的調查和其他詢問提供完整、準確和及時的答覆。

衝突礦產政策表明，該公司支持結束源自剛果民主共和國和鄰近國家的衝突礦產非法貿易的人道主義目標。

四、衝突礦物分析和合理原產國調查

根據對我們產品的審查和我們合理的原產地調查(RCOI)，我們得出以下結論：

·我們的產品含有我們產品生產或功能所必需的衝突礦物；以及

·我們無法確定我們產品中存在的衝突礦物是否來自覆蓋的國家。

因此，根據最終規則，我們必須向美國證券交易委員會提交一份關於SD表格的專門披露報告(“SD表格”)和一份衝突礦物報告作為證據。

V.已確定的熔鍊商和煉油廠

Tandem向18家供應商提出了填寫衝突礦產報告模板(“CMRT”)的要求。由於Tandem的RCOI，所有18家供應商都作出了迴應；8家供應商向Tandem提供了完整的CMRT；10家供應商表示，他們在與供應給Tandem的產品相關的生產過程中沒有使用衝突礦物；三家供應商介紹了所進行的調查及其反對使用來自覆蓋國家的衝突礦物的政策，並確認了他們的真誠信念，即來自覆蓋國家的衝突礦物沒有被故意用於生產供應給Tandem的產品，

一些供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是從供應商那裏收到的信息過於包容，或者其他原因。例如，一家供應商在“公司”級別上報告了9,949家冶煉廠，最終減少到514個獨特條目，另外三家供應商分別在“公司”級上列出了250多家冶煉廠，在某些情況下，既包括已被視為符合負責任礦物保證程序(“RMAP”)的冶煉廠，也包括那些未被視為符合“礦物保證程序”的冶煉廠。

我們的供應商總共列出了519家據信是獨一無二的冶煉廠和精煉廠。在審查這些冶煉廠和精煉廠名單時，有三個獨特的冶煉廠地點位於所涉國家。以下描述的冶煉廠和精煉廠可能不是我們供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，因為供應商沒有確定其供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，也因為我們沒有收到所有供應商的完整答覆。由於我們在供應鏈中的地位，我們依賴我們的供應商提供準確的冶煉和精煉信息，而我們合理的原產國查詢和盡職調查措施並不能絕對確定我們範圍內產品中包含的必要衝突礦物的來源。

我們將519家獨特的冶煉廠或煉油廠名單與RMAP中符合和活躍的冶煉廠或煉油廠名單進行了比較，以驗證冶煉廠或煉油廠的存在和位置。這些數據如下：

如表中所用，“符合”和“主動”具有RMAP賦予這些術語的含義。“其他已知金屬加工商”是指在無衝突採購倡議(“CFSI”)CMRT的“冶煉廠查詢”選項卡上列出的其他冶煉廠和精煉廠，以及美國商務部公佈的已知加工設施名單(“商務部名單”)。“未列出”是指在供應商的CMRT中確定，但在RMAP數據庫中未被列為合規、激活或其他已知金屬加工商的精煉商。表中反映的合規狀態僅基於RMAP截至2022年4月29日公開提供的信息，未經我們獨立核實。

表中所列已確定的冶煉廠和精煉廠所在地包括下列國家：安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、捷克、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、大韓民國、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、毛裏塔尼亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、北馬其頓、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、美利堅合眾國、烏茲別克斯坦。越南、贊比亞和津巴布韋。

六、盡職調查措施的設計

Tandem根據經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區負責任的礦物供應鏈盡職調查指南》第三版及其補編(統稱為《經合組織指南》)中提出的五步框架，設計了關於其產品中所含衝突礦物的來源和保管鏈的盡職調查。

七.已實施的勤勉措施

Tandem與任何礦物砂沒有直接關係。因此，我們的盡職調查是通過與供應商的溝通完成的。公司採取的盡職調查措施包括：

3《經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查指南》、《錫、鉭和鎢補編》和《2016年黃金補編》，可在

http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf.

建立強有力的公司管理體系

·制定和維持衝突礦產政策。Tandem的衝突礦產政策可在www.tandemdiabetes.com的“投資者中心”下獲得，可通過“公司治理”選項卡下的“環境、社會和治理”菜單訪問。

·實施Tandem的RCOI，並對Tandem必要的衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，由Tandem的供應鏈和法律部門管理。如果在供應商數據獲取或參與過程中發現危險信號或其他問題，這些問題和危險信號將首先由供應鏈和法律部門的負責人解決，如果法律部門認為合適，隨後將上報董事會。

·負責衝突礦產合規的供應鏈和法律工作人員(I)接受了關於衝突礦產合規的培訓，(Ii)需要熟悉Tandem的衝突礦產政策以及Tandem的衝突礦產相關流程和程序。

·與材料衝突礦物有關的文件記錄自創建之日起以電子方式保存五(5)年。

·自2015年以來，Tandem每年向現有供應商提供一份衝突礦產政策，新供應商將獲得一份衝突礦產政策副本，作為Tandem年度衝突礦產盡職調查的一部分。此外，衝突礦產合規條款(“衝突礦產合同條款”)被添加到Tandem的製造協議表格和採購訂單條款中，要求供應商(I)遵守衝突礦產政策及(Ii)與Tandem合作，提供CMRT所需的信息。Tandem將要求將Confliction Minerals合同條款納入(I)新的製造協議和(Ii)現有製造協議，以續訂此類協議，而供應商Tandem認為至關重要。

·感興趣的各方可以通過我們的道德熱線舉報違反衝突礦產政策或衝突礦產規則的不當活動，熱線地址為tandemdiabetes.com/ethicspoint。所有報告的活動都將由供應鏈和法律部門內的適當人員進行審查。

識別和評估供應鏈中的風險

·Tandem要求其供應商提供合同將製造的產品、含有金屬或礦物的部件或組件，全面完成電子負責任礦物倡議CMRT。CMRT用於提供有關供應商在採購衝突礦物方面的做法的信息，以使其能夠遵守其在最終規則下的要求。CMRT將至少每年分發給供應商，以獲得有關供應商情況變化的信息。

·Tandem的供應鏈和法律部門負責收集供應商在CMRT上報告的信息。

·Tandem使用一系列逐步升級的迴應來解決供應商未能提供CMRT要求的信息的問題。

設計和實施戰略以應對已識別的風險

·如果在下列情況下發現危險信號：(1)供應商數據獲取或接洽過程或(2)從其他來源收到信息，Tandem確定供應商採購直接或間接資助武裝團體或使其受益的衝突礦產存在合理風險，Tandem將通過一系列升級措施執行衝突礦產政策和對該供應商具有約束力的衝突礦產合同條款(如果有)。

·此類升級的範圍可能從迅速與供應商接觸以解決採購問題，到要求供應商實施風險管理計劃(該計劃可能酌情涉及補救行動，直至幷包括脱離上游供應商)。

在供應鏈中確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

由於我們與加工我們產品中存在的衝突礦物的冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們依賴無衝突採購倡議(“CFSI”)對冶煉廠和煉油廠進行第三方審計。

供應鏈盡職調查報告

根據《最終規則》的要求，我們提交了一份SD表格和一份衝突礦產報告，作為報告期的證物。表格SD和衝突礦產報告也可在我們的網站上查閲，網址為

http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg.

八、採取措施降低風險

Tandem打算通過實施以下措施，不斷改進其供應鏈盡職調查工作，以減少為其產品採購的衝突礦產公司使所涉國家的武裝團體受益的風險：

·維持Tandem的衝突礦產政策。衝突礦產政策可在www.tandemdiabetes.com的“投資者中心”下獲得，可通過“公司治理”選項卡下的“環境、社會和治理菜單”訪問。

·繼續與供應商接觸，提供培訓，並傳達衝突礦產報告要求的重要性。

·維護內部跨職能團隊，成員來自採購、合規、財務、內部審計和法律部門。

·利用內部和外部資源，實施內部流程和合同措施，以加強與供應商的接觸。

·繼續維持申訴機制。

·宣傳公司的熱線，以此作為一種機制，報告與公司產品中包含的衝突礦物的採購有關的申訴。報告可以通過撥打公司熱線、通過網絡或通過電子郵件/郵件提交，有關信息可在tandemdiabetes.com/ethicsPoint上獲得。

·清楚地向供應商傳達關於他們的業績、透明度、採購和努力提供關於加工衝突礦產的供應鏈中的SOR的準確和完整信息的期望。

·繼續將RCOI結果與通過獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃(如EICC/GeSI無衝突冶煉廠計劃)收集的信息進行比較。

·繼續改進與供應商的協議，這些供應商認為供應商違反合同，如果供應商未能遵守Tandem的衝突礦產政策和報告要求，可能會被罰款、停職或終止合同。繼續擴大和進一步落實向供應商提供的培訓和教育資源。

·繼續與供應商接觸，鼓勵進一步改進其SOR，提高其可靠性。

·關於供應鏈盡職調查的年度報告。此處包含的表格SD和CMR可在我們的網站上獲得，網址為http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg.

獨立的私營部門審計

根據美國證券交易委員會2014年4月29日發佈的指導意見和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會訂單，天騰無需將其任何產品描述為“剛果民主共和國衝突無”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(4)項)、“剛果民主共和國衝突不可確定”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(5)項)或“尚未發現‘剛果民主共和國衝突無衝突’”，因此本報告不就此做出結論。此外，鑑於Tandem沒有自願選擇將其任何產品描述為“剛果民主共和國無衝突”，因此沒有必要也沒有對本文提出的報告進行獨立的私營部門審計。

前瞻性陳述

有關盡職調查改進的陳述具有前瞻性，基於Tandem管理層目前的期望或信念。這些前瞻性陳述不是對業績的保證，會受到許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定因素和其他因素可能不在Tandem的控制範圍之內，可能會導致實際事件與本文所作陳述所表達或暗示的情況大不相同。

以引用方式併入的文件

除非本文另有説明，否則任何文件、第三方材料或對網站的引用(包括Tandem)均未通過引用包含在本CMR中，也未被視為本CMR的一部分，除非通過引用明確包含在本CMR中。