Document

本《衝突礦產報告》(以下簡稱《報告》)是根據1934年《證券交易法》第13P-1條(以下簡稱《規則13P-1》)提供給賽默飛世爾的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日。

規則13P-1適用於製造或承包製造“衝突礦物對產品的功能或生產必不可少”的產品的美國證券交易委員會發行人。這項規定要求美國證券交易委員會註冊人每年通過表格SD披露某些礦物(即鉭鐵礦石、錫石、黑鎢礦和金，或它們的衍生品，鉭、錫和鎢，統稱為“衝突礦產”或“3TG”)(對其產品的功能或生產是必要的)是否來自剛果民主共和國或鄰近國家(統稱為“所涵蓋國家”)，或者是否來自回收或廢料來源。在某些情況下，該規定還要求公司每年向美國證券交易委員會提交一份公開報告，概述公司為確定其生產的產品中3TG的來源和來源而進行的盡職調查。

根據這一規定，我們根據經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響和高風險地區礦產的負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)附件一設計並執行了供應鏈盡職調查程序。

本報告通篇均有符合1934年證券交易法第21E節含義的前瞻性陳述。本文中包含的任何非歷史事實的陳述均可被視為前瞻性陳述。在不限制前述的情況下，“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“尋求”、“估計”以及類似的表述旨在識別前瞻性陳述。雖然公司可能會選擇在未來更新前瞻性陳述，但它明確表示不承擔任何這樣做的義務，即使公司的估計發生變化，讀者也不應依賴這些前瞻性陳述，因為它們代表公司在提交本報告之日之後的任何日期的觀點。許多重要因素可能會導致公司的業績與此類前瞻性陳述所表明的結果大不相同，包括我們在美國證券交易委員會備案的最新年度報告Form 10-K中以及本報告第四部分“未來盡職調查考慮”標題下的“投資者”欄目中列出的那些陳述。

瑟莫·費舍爾是為科學服務的世界領導者。我們的使命是讓我們的客户讓世界變得更健康、更清潔、更安全。我們為製藥和生物技術公司、醫院和臨牀診斷實驗室、大學、研究機構和政府機構以及環境、工業質量和過程控制領域的客户提供服務。

通過我們的生命科學解決方案部門，我們提供廣泛的試劑、儀器和消耗品組合，用於生物和醫學研究、新藥和疫苗的發現和生產以及感染和疾病的診斷。這些產品和服務被客户用於製藥、生物技術、農業、臨牀、醫療保健、學術和政府市場。

通過我們的分析儀器部門，我們提供廣泛的儀器、消耗品、軟件和服務，用於實驗室、生產線和現場的各種應用。這些產品和服務被客户用於製藥、生物技術、學術、政府、環境和其他研究和工業市場，以及臨牀實驗室。

我們的專業診斷部門提供廣泛的診斷試劑盒、試劑、培養介質、儀器和相關產品，以服務於醫療保健、臨牀、製藥、工業和食品安全實驗室的客户。我們的醫療保健產品用於提高診斷的速度和準確性，從而以更具成本效益的方式改善患者護理。

我們的實驗室產品和生物醫學服務部門幾乎提供了實驗室所需的一切。我們獨特的自產和採購產品組合以及廣泛的服務使我們的客户能夠專注於他們的核心活動，並幫助他們提高效率、生產力和成本效益。該細分市場還包括製藥和生物技術行業用於藥物開發、臨牀研究、臨牀試驗服務和商業藥物製造的全面外包服務。我們服務於製藥、生物技術、學術、醫療器械、政府和其他研究和工業市場，以及臨牀實驗室市場。

2021年，我們聘請了來源情報(在此也稱為“SI”)來協助我們的衝突礦產計劃。SI代表我們進行了合理原產國調查(RCOI)中的供應商調查部分。調查採用了由責任礦產公司開發的衝突礦產報告模板6.1版(CMRT

倡議(“RMI”)。CMRT為向供應商提供材料的冶煉廠的一般披露和信息提供便利。它包括關於供應商的無衝突採購政策、與其直接供應商的接觸過程以及供應商使用的冶煉廠的識別等問題。SI至少與無反應的供應商聯繫了7次。

在SI完成與初次調查有關的所有溝通後，公司採購團隊的成員聯繫了被確定為對公司的銷售量最高的無反應供應商(或“支出”)，以鼓勵這些供應商做出迴應。

所有來源情報向供應商發出的電子郵件都包括關於完成CMRT表格的培訓和教育的鏈接，以及訪問“來源情報資源中心”的鏈接，這是一個旨在解決任何供應商問題的平臺。SI為我們的國際供應商提供外語支持，其中包括在2021年將調查請求翻譯成多種語言，並根據請求提供流利掌握其他語言的專家。

需要更多信息或澄清以完成其答覆的供應商被上報給公司的項目經理，以獲得直接幫助。項目經理還在RCOI結束時聯繫了某些沒有反應的供應商。

我們的衝突礦產盡職調查框架的設計符合經合組織指導方針的步驟，適用於下游公司(該詞在經合組織指導方針中定義)，在所有實質性方面都是如此。根據經合組織指南的五個步驟流程，我們設計了盡職調查措施，以：

由於我們的RCOI指出，我們的一些產品含有來自覆蓋國家的3TG礦物，我們按照上述五個步驟採取了盡職調查措施。本節概述了我們流程的每個步驟所涵蓋的內容，以及我們為滿足這些要求而執行的步驟。

Thermo Fisher通過一個由必要的內部部門代表組成的持續的跨職能項目利益攸關方小組，對衝突礦物維持強有力的管理制度。該小組由我們的法律和採購部門領導，我們繼續聘請專職的項目經理來負責這一過程。項目經理將計劃狀態的最新信息提供給相應的管理成員。

·供應商行為守則，要求供應商設計和實施合理的流程，以確保供應給公司的產品最終將是“無衝突的剛果民主共和國”，並通過做出合理、真誠的努力回答任何問題並提供公司要求的關於這一倡議的所有材料，幫助我們遵守衝突礦物；

為了確保供應商理解我們的期望，我們通過來源情報資源中心提供了一個培訓錄像庫，其中除其他主題外，還解釋瞭如何收集和驗證冶煉廠數據，如何完成CMRT以及如何管理衝突礦產計劃。

我們直接供應商上游的演員。我們依賴其材料或組件可能含有3TG的供應商向我們提供有關這些材料或組件中包含的3TG來源的信息；因此，我們使用我們的調查結果來識別我們供應鏈中的風險以降低風險。

為了確定要調查的供應商基礎，我們使用我們的產品商品團隊成員完成了有重點的風險評估。我們繼續努力調查我們供應基礎的最佳子集，讓我們在各自領域擁有豐富經驗的產品商品團隊成員為每個產品商品分類分配3TG風險級別。為了幫助我們的大宗商品團隊成員就項目範圍做出更明智的決定，我們向他們提供了前幾年的相關調查結果。此外，我們繼續將資源集中在使用來自覆蓋國家/地區的3TG風險最高的供應商。

作為對這一風險評估的迴應，公司制定了風險管理計劃，項目團隊通過該計劃管理我們的衝突礦產計劃。當供應商屬於以下一個或多個類別(我們稱為“高風險供應商”)時，我們的緩解流程將被觸發：

供應商向CMRT提供的一些答覆包括被供應商列為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。我們通常與3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。消息源情報將答覆中列出的設施與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較。如果供應商表示該設施被認證為“符合”，SI通過將冶煉廠或精煉廠名稱與“符合”冶煉廠/精煉廠的RMI清單進行匹配來確認這一點。我們正在與Source Intelligence合作，驗證提交的CMRT中未被RMI認證為“符合”的冶煉廠/精煉廠條目，包括通過我們參與第四步所述的RMI。

我們的典型做法是要求在年底前提供CMRT並在一年中引入新部件的供應商證明這些部件的增加是否影響了他們的調查答覆。由於聘請SI協助我們2021年的衝突礦產計劃，我們的供應商在2021年年底後提供了CMRT，這樣我們就不必進行典型的流程來説明從收到CMRT到年底之間發生的變化。

我們還繼續要求新產品開發供應商提供衝突礦物迴應，作為供應商入職的先決條件。我們的採購團隊接到指示，如果原始新產品供應商沒有提供衝突礦物響應，則搜索替代新產品供應商。

此外，研究和開發團隊可以查閲定期更新的首選供應商名單，這份名單是根據幾個標準制定的，包括供應商是否提供了RCOI答覆。通過對新供應商進行資格預審，我們可以在開始採購可能含有3TG的部件之前確定潛在的不合作供應商。

為了解決沒有反應的供應商的問題，我們在2021年繼續了一項試點計劃，以取代多年來一再拒絕遵守我們對衝突礦產信息的要求的供應商。試點方案的實施導致以前不合作的供應商收到了很高比例的答覆。

作為RMI的成員，我們充分利用了RMI負責任的礦產保證程序(“RMAP”)對冶煉廠和精煉廠進行的盡職調查。RMAP獨立審計同意參與RMAP的冶煉廠和精煉廠使用的3TG礦物的來源，包括原產地和保管鏈。被發現符合RMAP的冶煉廠和精煉廠是指經獨立審計證實其冶煉廠或精煉廠的衝突礦物來自無衝突礦山的冶煉廠和精煉廠。

為了進一步推動RMI的努力，我們正在積極參加該組織的礦產報告模板小組，該小組正在修訂和測試未來的衝突礦物調查模板，我們是盡職調查實踐小組的成員，該小組制定了鼓勵供應商合規的“良好做法”指南。

此外，RMI還制定了關於衝突礦產盡職調查、報告要求和供應鏈風險的一般供應商培訓內容。這些培訓模塊，包括針對有興趣進行RMAP審計的冶煉廠的培訓，被記錄下來併發布到RMI的電子學習學院(免費並向公眾開放)。RMI的電子學習學院現在是負責任的商業聯盟(RBA)學習學院的一部分。

根據供應商調查和相關供應商盡職調查的結果，編制了一份SD表和這份衝突礦產報告。本文件旨在描述我們的衝突礦物流程的步驟，並已由公司的總法律顧問審閲和批准。這份衝突礦產報告發布在我們的公共網站上，網址是：

·與RMI和來源情報合作，鼓勵冶煉廠和煉油廠參與獨立的第三方審計計劃，並確認我們供應鏈確定的哪些設施是有效的冶煉廠和煉油廠，以及哪些冶煉廠和煉油廠與我們的產品有關。

如上文第三節第三步所述，我們將盡職調查的重點放在被我們確定為高風險的3TG供應商上。這些供應商中的大多數沒有向RCOI提供產品級別的迴應，而是按公司彙總報告。因此，我們不知道這些供應商報告的冶煉廠中有多少專門與我們的供應鏈有關。儘管如此，供應商對其產品中衝突礦物的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查。我們已收到95%被認定為高風險的供應商(不包括反應遲鈍的供應商)的確認，確認他們正在努力解決問題，或者冶煉廠被錯誤報告而不在供應鏈中。

這些供應商向我們報告了他們的供應鏈中包括來自世界上96%以上的冶煉廠設施的3TG(RMI認可)。我們不認為所有這些設施都有助於Thermo Fisher產品的生產。對冶煉廠設施的潛在多報是由於我們的產品含有與設施相隔幾步之遙的組件，以及中間供應商未能向我們的直接供應商提供特定於客户/產品的CMRT。

我們要求我們的供應商完成CMRT，其中包括完成所有必要的冶煉廠識別信息。這一信息將使對這些冶煉廠的驗證以及對3TG的追蹤到其原產地成為可能。我們已經確定

尋找有關我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠的信息，是我們能夠做出的最合理的努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地。到目前為止，我們只有部分信息，我們正在努力驗證剩餘的冶煉廠信息，以準確確定我們產品中所含3TG的礦場和原產地。


I.			引言


二、			合理的原產國查詢


三.			盡職調查計劃


四、			未來的盡職調查注意事項