附件1.01

Cryoport Inc. 截至2021年12月31日的年度衝突礦產報告

本報告為截至2021年12月31日的年度，符合修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)第13P-1條的規定。該規則被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納，以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法 (“多德-弗蘭克法案”)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。

對於美國證券交易委員會註冊者，如果其製造的產品含有衝突礦物，而這些礦物對於此類產品的功能或生產是必要的，則 規則對其施加了一定的報告義務。衝突礦物被定義為鉭(鈾礦-鉭鐵礦)、錫(錫石)、鎢(黑鎢礦)和金(“3Tg”)或它們的衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。這些要求 適用於登記人，無論衝突礦物的地理來源以及它們是否為武裝衝突提供資金。本報告中提到的3TG指的是鉭、錫、鎢和金等礦物。

如果 任何衝突礦物對於註冊人製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的，註冊人必須真誠地對這些衝突礦物進行合理的原產國調查(“RCOI”)，該調查旨在合理設計以確定任何衝突礦物是源自剛果民主共和國或鄰國(“被覆蓋國家”)，還是來自回收或廢棄來源。

如果登記人根據其RCOI確定其產品中必要的衝突礦物不是來自所涵蓋的國家，或者來自回收或廢棄來源，或者如果註冊人沒有理由相信其必要的衝突礦物可能來自所覆蓋的國家，或者合理地相信如果其必要的衝突礦物確實來自回收或廢棄來源，則其必須提交一份SD表格，説明其確定情況和所完成的RCOI。

另一方面，如果登記人根據其RCOI知道其任何必要的衝突礦物原產於被覆蓋國家而非回收或廢棄來源，或有理由相信其必要的衝突礦物可能來自被覆蓋國家而不是來自回收或廢棄來源，則登記人必須對衝突礦物的 來源和保管鏈進行盡職調查。只要註冊人受《規則》保護，就必須每年向美國證券交易委員會提交一份SD表格，其中描述其RCOI，並在適用的情況下提交一份衝突礦產報告，其中包括對其盡職調查措施的描述。

此衝突礦物2021日曆年的報告不需要進行審核。

公司概述

本報告由內華達州的一家公司Cryoport，Inc.(在此稱為“Cryoport”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”)編寫。該信息包括需要合併的所有控股子公司的活動 。它不包括不需要合併的實體的活動。

Cryoport是一家生命科學服務公司，是支持生物製藥、生殖藥物和動物保健市場的温控供應鏈的組成部分。我們正在重新定義生命科學行業的物流，提供獨特的關鍵解決方案平臺 ，其中包括高度差異化的温控供應鏈解決方案，其中包括高級包裝、信息學、專業物流服務和生物存儲服務。通過我們的產品、服務和專業知識，我們使我們的客户能夠發貨、儲存。並在精確、定義的温度控制狀態下交付基於細胞的材料和藥物產品以及其他生命科學商品。

Cryoport先進的 平臺由全面且以技術為中心的系統和解決方案組成，旨在支持受美國食品和藥物管理局(FDA)和其他國際監管機構監管的商業生物和基於細胞的產品和療法的全球大規模分銷 在美洲、EMEA(歐洲、中東和非洲)和亞太地區(亞太地區) 分銷。Cryoport的解決方案還旨在支持臨牀前和臨牀試驗、生物製品許可證申請(“BLA”)、 研究性新藥申請(“IND”)、新藥申請(“NDA”)和FDA的商業化產品，以及在要求嚴格遵守法規和質量保證的其他國家/地區啟動的全球臨牀試驗和商業化產品。我們的行業標準制定鏈合規^TM解決方案在單個數據流中包含重要的 分析，例如“條件鏈”和“監管鏈”信息，使我們的 客户能夠對各自的商品保持持續的警惕。此外，我們的合規鏈^TM標準 確保所使用的所有設備和採用的工藝的完全可追溯性，進一步支持每個客户在其各自的生物製品或其他產品和療法進入全球市場時將風險降至最低並使其獲得最大成功的目標。

供應鏈

我們生產產品所使用的原材料包括鋁產品(包括板材、棒材、板材和管道)、不鏽鋼產品(包括板材、板材、頭部和管道)、氧化鈀、碳鋼產品(包括板材、板材和管材)、閥門和量規以及 金屬部件、計算機芯片和其他電子元器件。我們的主要產品包括不鏽鋼和鋁 低温儲存罐、杜瓦瓶和冰櫃。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的組件和材料中包含的3TG來源的信息 ，包括從較低級別的供應商供應給他們的3TG的來源。我們與一些供應商的現有協議不允許我們單方面實施新的合同條款和流程要求。如下面進一步討論的，隨着我們與現有供應商簽訂新的供應商關係和新合同，我們正在執行要求供應商提供衝突礦物來源信息的過程中，以及在他們供應給我們的產品中加工衝突礦物的冶煉廠 。

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定 我們產品中所有3TG的原產地，也很難確定它們來自回收來源還是廢料來源；用於加工它們的設施 ；它們的原產國；或者它們的礦山或原產地。但是，下面介紹的是我們的盡職調查流程和我們為滿足規則的報告要求而採取的其他措施。

合理的原產國調查

我們 確定我們的一些產品或產品中使用的組件中含有3TG。因此，在2021年1月1日至12月31日的報告期內，我們進行了一次RCOI，旨在合理地確定我們的產品中是否有任何必要的3TG包含 源自或可能源自覆蓋的國家/地區。

為了進行我們的RCOI，我們與供應商進行了接觸，並向這些供應商詢問了我們所需的3TG礦物的來源以及用於加工這些3TG礦物的冶煉廠或精煉廠。在我們的供應商合約中，我們要求提供有關他們的供應鏈的信息 以及他們提供給我們的3TG的來源和原產地。由於我們與供應鏈中的冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們要求我們的供應商與他們自己的供應商接洽，以收集所需的信息。

在 設計我們的流程以遵守規則時，我們確定，由於我們供應鏈的複雜性，以及我們跟蹤所有供應併合併到我們所有產品中的所有材料的能力的限制，我們仍然無法按產品隔離 供應商。因此，我們確定一個合理的方法是對向我們提供的組件或其他材料的最低美元門檻超過 的供應商進行調查。因此，我們對60家零部件和材料的直接供應商進行了調查，這些供應商約佔我們2021年材料總支出的99%。

我們從約90%的受訪供應商那裏收到了 回覆。由於我們的供應鏈非常複雜，而且我們沒有 收到約10%的受訪供應商的回覆或一些受訪供應商的詳細信息，我們無法確定我們產品中所有3TG的來源，因此不能排除某一百分比可能來自覆蓋的國家/地區的可能性。為此，我們對我們產品中必需的3TG礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查，因此，我們將本衝突礦物報告作為 證據提交給我們的SD表格。

盡職調查流程

盡職調查設計

我們的 盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(第三版，OECD 2016)以及有關鉭、錫、鎢和金的相關補充(統稱為“OECD指南”)的框架。

經濟合作與發展組織的指導意見確定了以下強調的五個步驟，我們還介紹了我們在每個步驟下采取的措施。

1.強大的 公司管理體系

衝突礦產政策

Cryoport 採取了以下衝突礦產政策：

Cryoport，Inc.(“Cryoport”或“公司”)認真對待監管衝突礦物的“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)中概述的關切。這項立法要求公司每年向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)報告我們在全球範圍內使用衝突地區某些礦物的情況。衝突地區被定義為剛果民主共和國和毗鄰國家。

2012年8月，美國證券交易委員會發布了產品製造中使用的錫、鎢、鉭和金的最終報告規則 。我們支持行業和監管機構的努力，使 公司能夠採購無衝突礦物，而Cryoport及其子公司打算遵守與衝突礦物有關的《多德-弗蘭克法案》條款。Cryoport已啟動全面流程以履行這些監管義務，並採取措施 加強我們對所涵蓋礦物的供應鏈盡職調查措施和內部控制。

儘管如此，Cryoport認識到 我們的供應商可能對其供應鏈的瞭解有限，這使他們無法完全瞭解礦物的來源。 由於我們供應鏈的規模以及這些衝突礦物的交易、冶煉、回收、 和銷售(包括混合來自許多不同來源的礦石和回收廢料的常見做法)的複雜路線，Cryoport及其供應商面臨着 獲得所有礦物的全面可追溯性以高度確定其來源的巨大挑戰。

Cryoport遵循我們的公司行為準則 (“準則”)，該準則構成了我們以誠信和公平行事並從事維護這一聲譽的日常行為的核心承諾的基礎。本守則適用於董事的每一位高管和員工，無論他們是為Cryoport，Inc.工作，還是為我們在美國或世界各地的子公司工作。根據《守則》，我們的員工同意維護公司的價值觀，包括誠實、尊重、責任、同情心、公平和公開對話。Cryoport致力於公平和負責任地開展業務，並尋求與那些與我們一樣致力於透明、道德關係的人建立業務夥伴關係。我們希望我們的員工做到這些，我們希望我們的供應商也會這樣做。

維護和保護我們供應鏈的完整性是公司的首要任務。當我們選擇任何商業夥伴時，我們不僅考慮他們提供的商品或服務的質量，還考慮該公司對合法、公平的商業實踐的承諾。當供應商根據Cryoport或其子公司的 標準採購條款簽署採購訂單時，他們通常同意他們的運營符合所有適用的聯邦、州和地方規則、法律、法規和法規。此外，簽署我們採購訂單的供應商通常有義務允許我們 對其業績進行審計。那些不遵守法律或以與我們的規範不一致的方式運作的供應商可能最終被終止為低温供應商。

違反本政策的行為可通過我們的道德熱線舉報，該熱線在美國可撥打1-855-372-8345，也可隨時使用互聯網www.fraudhl.com進行舉報。

我們將通過我們的網站和必要的美國證券交易委員會報道，披露我們在執行 這一衝突礦產政策方面的進展。截至本報告發布之日，我們的政策已在我們的網站上公開提供，網址為：http://ir.cryoport.com/的美國證券交易委員會備案文件選項卡下。

內部團隊

Cryoport 建立了衝突礦物管理系統。我們的管理體系包括由副總裁、總法律顧問和祕書發起的跨職能小組，以及來自法律、會計、採購、 和運營等相關職能部門的內部團隊。該團隊負責執行我們的衝突礦產合規戰略，並由我們的副總裁兼總法律顧問兼祕書領導，他擔任衝突礦產項目經理。我們會定期向高級管理層通報我們的盡職調查工作的結果。

識別和評估供應鏈中的風險

我們 使用名為iPoint的綜合性在線衝突礦產報告平臺和由負責任商業聯盟和全球電子可持續發展倡議(GeSI)成員開發的模板(稱為 負責任礦產倡議(“RMI”)衝突礦產報告模板(“模板”))(“模板”)對上述供應商進行了調查。 iPoint平臺是與汽車和其他行業協調開發的，旨在優化衝突礦產報告的信息收集和數據分析 。IPoint中收集的數據基於模板。開發該模板是為了方便 披露和交流有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的列表。此外，該模板還包含有關其產品中包含的3TG的來源以及供應商 盡職調查的問題。有關如何使用該工具的書面説明和培訓錄音可在RMI的網站和iPoint上找到。許多公司在與衝突礦物有關的盡職調查過程中使用該模板。

3.設計和實施應對風險的策略

供應商參與度

我們 通過沖突礦產盡職調查流程加強了與供應商的接觸，如果需要更具體的產品級別的盡職調查，我們可能會在未來 擴大這一流程。來自此項目的反饋使我們瞭解了可用於提高供應商響應質量的替代方案 ，包括在續簽合同時將我們的一般合同管理職能與新供應商和現有供應商的 合同進行可能的整合。除了在我們的流程中使用iPoint報告平臺並重點關注我們的供應鏈查詢範圍外，我們還通過電子郵件親自聯繫某些供應商，鼓勵他們 審查其供應鏈並完成並退回模板。我們將繼續努力更新和升級我們的供應商聯繫人數據庫 ，以期在未來簡化供應商響應並提高響應質量。

報告機制

正如我們的衝突礦產政策中規定的那樣，我們已經建立了一種報告機制，員工、供應商或其他相關方可以 報告違反衝突礦產政策的行為。違規行為可以通過我們的道德熱線舉報，您可以通過撥打我們的道德熱線進行舉報 違反本政策的行為可以通過我們的道德熱線舉報，您可以撥打1-855-372-8345(在美國)， 或隨時使用互聯網www.fraudhl.com進行舉報。

維護記錄

Cryoport 建立了一個記錄維護機制，以確保將相關的衝突礦物文件保存在結構化的電子數據庫中。文檔在內部網絡和iPoint報告平臺上維護。

4.進行供應鏈盡職調查的獨立審計

由於我們通常與3TG冶煉廠和精煉商沒有直接關係，我們利用RMI等行業組織來更好地瞭解我們供應鏈中的上游參與者。正如下面進一步討論的，我們採用了行業方法，並試圖通過確定我們的供應商使用 模板和iPoint提交給我們的冶煉廠、精煉廠或回收商和廢料供應商來源來追溯3TG的來源。IPoint平臺將已確定的設施與負責任的礦產倡議(“RMI”)進行比較 負責的礦產保障流程(“RMAP”)，即冶煉廠和精煉廠名單。RMAP對冶煉廠和精煉廠進行審計，以確保 所有認證冶煉廠和精煉廠只使用不存在覆蓋國家衝突的礦石。

5.年度報告 執行的措施

本衝突礦產報告可在公司網站http://ir.cryoport.com上查閲，並已作為公司SD表格的證物提交給美國證券交易委員會。

盡職調查結果

調查結果

我們從約90%的受訪供應商(“受訪者”)收到了 回覆。我們對照標準 審查了答覆，以確定哪些答覆需要與我們的供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及模板中報告的數據不一致。此外，iPoint平臺還會篩選對礦物來源和冶煉廠認證等危險信號問題的回覆。受訪者的回覆提供了公司、用户定義的 或產品級別的數據。81%的受訪者表示，他們的產品不含任何列出的礦物。我們的受訪者指出，他們的供應鏈中有612家冶煉廠或煉油廠。已確認的冶煉廠或精煉廠中有41%是符合RMAP認證的或活躍的冶煉廠。大多數受訪者混合使用合規的、活躍的和其他已知的金屬加工 冶煉廠或精煉廠(定義見下一段)。所有已確定的可能位於覆蓋國家/地區的冶煉廠或精煉廠都是符合要求的冶煉廠。由於我們是一家與冶煉廠或精煉廠相隔幾層的下游公司，我們的直接 供應商通常無法提供特定於我們產品的3TG採購信息；因此，我們追蹤我們 產品中的3TG到冶煉廠或礦山水平的能力是有限的；相反，如下面進一步描述的，報告在我們 供應商的供應鏈中存在3TG設施並不一定意味着我們的產品使用了該設施的3TG。

如上所述，我們收到了受訪者的回覆，指出了活躍的、符合標準的或其他已知的金屬加工冶煉廠 以及可能加工我們必要的衝突礦物的精煉廠。如本報告中所指的冶煉廠或精煉廠，(i “符合要求”是指根據適用的RMAP標準或同等的交叉認可評估成功完成評估的冶煉廠和精煉廠，(2)“現役”是指已承諾接受RMAP評估、完成相關文件並安排現場評估的冶煉廠和精煉廠， 和(3)“其他已知金屬加工”是指不在現行或不合格名單上的冶煉廠或精煉廠。RMAP沒有就從未列入清單的冶煉廠和精煉廠採購的礦物是否來自所涵蓋的國家提供意見。由於我們收到的答覆的性質，我們無法準確確定哪些冶煉廠或煉油廠(如果有)加工了必要的3TG，這些3TG已納入我們的產品。 因此，我們決定不在本報告中列出冶煉廠和煉油廠的名稱。

表1提供了冶煉廠或精煉廠的礦物清單、冶煉廠或精煉廠的位置，以及冶煉廠或精煉廠是符合RMI的、活躍的還是其他已知的金屬加工冶煉廠。表1是我們對幾個來源數據的審查結果，包括供應商向我們報告的信息，這些信息是通過與某些3TG設施的補充合作獲得的，以及從RMI獲得的。在此列表中包含 並不一定表示任何特定工廠提供的材料最終會被納入到Cryoport 產品中。在許多情況下，向我們提供的是被調查供應商的整個供應鏈的設施信息，並沒有具體確定那些被認為對我們的任何產品都有必要的衝突礦物的3TG設施。

起源

我們 已確定，通過我們使用RMI材料、OECD實施計劃並要求我們的供應商完成模板來尋求有關我們供應鏈中的3TG冶煉廠和精煉廠的信息，是我們為確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地所能做出的最合理的努力。

為降低風險而採取的步驟

我們 打算採取以下步驟，提高我們盡職調查收到的信息的質量，以降低我們產品中必要的3TG可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險 ：

前瞻性陳述

有關盡職調查改進的陳述具有前瞻性，基於Cryoport管理層目前的期望或信念。這些前瞻性的 聲明不是對業績的保證，會受到許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定性和其他因素可能不在Cryoport 的控制範圍之內，可能會導致實際事件與本文所述表述或暗示的內容大不相同。

表1