衝突礦產報告

Arlo技術公司

根據1934年《證券交易法》的規則13P-1

截至2021年12月31日的歷年

引言

規則13P-1被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納，以執行2010年多德·弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502節所指示的與衝突礦產有關的報告和披露要求。規則13P-1規定，如果美國證券交易委員會註冊者的產品含有其產品功能或生產所必需的衝突礦物，則必須對其進行某些報告。規則13P-1對衝突礦產的定義是：(A)錫石、錫石-鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鎢、鉭鐵礦石和金(統稱為“3TG”或“衝突礦產”)；或(B)國務大臣認定為所涉國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物(定義見下文)。

如果註冊人在進行合理的原產國調查後，有理由相信其供應鏈中的任何3TG可能源自剛果民主共和國或鄰近國家(統稱為“涵蓋國家”)，或無法確定其產品中3TG的原產國，或其產品完全由回收和廢料來源製造，則發行人必須對3TG的來源和託管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交表格SD和衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。Arlo Technologies，Inc.(以下簡稱“Arlo”或“公司”)已確定，可能來自所涵蓋國家/地區的衝突礦物對於其部分或全部產品的功能或生產是必要的，這些產品的製造已在2021年日曆年內完成，因此需要進行盡職調查並提交本報告。本報告是Arlo在截至2021年12月31日的報告日曆年度的CMR。

由於規則13P-1和當前的美國證券交易委員會指南規定，如果註冊人沒有將產品聲明為“剛果民主共和國無衝突”，則CMR不受獨立私營部門的審計。

本CMR包含符合1933年《證券法》(修訂後)第27A節、1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第21E節和1995年《私人證券訴訟改革法》)含義的前瞻性陳述。儘管本報告中的前瞻性陳述反映了我們的善意判斷，但此類陳述只能基於我們目前已知的事實和因素。因此，前瞻性陳述固有地受到風險和不確定因素的影響，實際結果和結果可能與前瞻性陳述中討論或預期的結果大不相同。前瞻性陳述包括有關Arlo關於供應商進一步參與和升級的意圖和預期、降低風險和改進盡職調查的步驟以及未來報告的陳述。本文中包含的任何非歷史事實的陳述也可能被視為前瞻性陳述。例如，“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“打算”、“可能”、“可能”、“將會”以及類似的表述都是為了識別前瞻性陳述。可能導致或導致結果和結果出現實質性差異的因素包括但不限於：我們直接從供應商為我們的產品(直接供應商)採購成品、零部件、材料和/或服務時向我們報告的信息，或我們使用的行業信息可能不準確或不完整的風險；冶煉廠或精煉廠(加工設施)可能不參與負責任的礦產保證程序(RMAP)，即以前的無衝突冶煉廠計劃的風險, 這些風險包括我們在提交給美國證券交易委員會的截止至2021年12月31日的10-K表格年度報告和截至2022年4月3日的10-Q表格季度報告中以“風險因素”標題討論的風險，包括那些與客户集中有關的風險、新冠肺炎對公司業務的影響、我們對數量有限的第三方供應商的依賴以及我們受到政府法規和政策約束的風險。我們敦促讀者不要過分依賴前瞻性陳述，因為這些陳述僅在本報告發表之日發表。我們沒有義務修改或更新任何前瞻性陳述，以反映本報告日期之後可能發生的任何事件或情況。在本報告中，每當提到我們的網站時，除非特別指明，否則這種提及不會通過引用將網站上的信息納入本報告。

第1部分-公司概述

Arlo Technologies，Inc.(“Arlo”或“公司”)將智能雲基礎設施和移動應用程序與各種智能互聯設備相結合，正在改變人們體驗互聯生活方式的方式。Arlo在產品設計、無線連接、雲基礎設施和尖端AI能力方面的深厚專業知識專注於為Arlo用户提供易於設置和日常交互的無縫智能家居體驗。該公司基於雲的平臺為用户提供可見性、洞察力和強大的手段，以幫助從任何具有Wi-Fi或蜂窩連接的地點實時保護和連接最重要的人和物。到目前為止，Arlo已經推出了幾種獲獎的智能互聯設備，包括有線和無線智能Wi-Fi和LTE攝像頭、音頻和視頻門鈴以及泛光燈攝像頭。此外，Arlo的廣泛兼容性允許該平臺與第三方物聯網(“IoT”)產品和協議無縫集成，如Amazon Alexa、Apple HomeKit、Apple TV、Google Assistant、IFTTT、Stringify和Samsung SmartThings。自2014年12月推出第一款產品以來，Arlo智能互聯設備的出貨量已超過2290萬台，截至2021年12月31日，其智能平臺在全球100多個國家和地區擁有約610萬累計註冊賬户。

阿爾洛的互聯網地址是www.arlo.com。在https://investor.arlo.com/financials-and-filings/sec-filings/default.aspx以電子方式提交給美國證券交易委員會後，本CMR將在合理可行的情況下儘快與其他美國證券交易委員會備案文件一起發佈在公司網站上。

1.1 Arlo產品

我們所有的硬件產品都屬於規則13P-1的範圍，因為它們包含一種或多種衝突礦物。以下產品線描述提供了更多詳細信息：

·智能互聯設備-攝像頭、安全燈、視頻門鈴和Arlo CHINE

·Arlo配件-充電配件、Arlo底座和Arlo皮膚

我們對Arlo產品進行了分析，發現在所有Arlo產品中都發現了少量的3TG，這是硬件產品功能或生產所必需的。

1.2衝突礦產報告

本CMR涉及我們在第1.1節所列產品類別中的所有產品，這些產品的製造已於2021年完成。我們一直無法最終確定這些產品所含3TG的原產國，也無法最終確定它們來自回收或廢料來源的程度；用於加工它們的設施；或它們的礦山或原產地。我們超過35%的供應商報告了廣泛的層面，經常宣稱他們的衝突礦產報告模板(“CMRT”)的範圍是“全公司範圍的”，而不是在向我們提供的產品層面上。

本報告描述了我們合理的原產國調查工作、我們對3TG來源和保管鏈採取的盡職調查措施、我們盡職調查工作的結果、預期的風險評估和緩解措施。

1.3衝突礦產政策

Arlo已在其網頁上公佈了其衝突礦產政策，網址為：https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf

第2節--合理的原產國調查(RCOI)

為了確定我們產品中必要的3TG是否來自覆蓋的任何國家，我們首先需要確定我們的衝突礦產計劃的範圍。如上所述，Arlo已確定其硬件產品包含一種或多種衝突礦物，因此，我們確定Arlo應就3TG的採購情況直接調查此類產品的所有一級*供應商。

*Arlo對一級供應商的定義-ODM(原始設計製造商)、CM(合同製造商)和Arlo的AVL(認可供應商名單)，Arlo直接與這些供應商談判商品和服務的價格，並有直接控制或業務關係，但不包括以下供應商：塑料和軟件供應商；包裝供應商；以及未用於2021年報告年度完成的生產訂單的供應商。

ARLO利用CMRT 6.10或更高版本對所有範圍內的供應商進行了調查。CMRT是由RMI開發的免費標準化報告模板，被廣泛認為是衝突礦物數據收集的行業標準。在供應商調查過程中，我們聯繫了所有一級供應商，要求他們填寫有效的CMRT並將其提供給Arlo進行評估。

平均而言，Arlo直接供應商至少被通過電子郵件和/或電話聯繫了三次，以跟進他們提交的CMRT文件，或澄清Arlo衝突礦產項目團隊或Arlo的第三方服務提供商可能遇到的任何問題。Arlo的衝突礦產項目團隊還負責與直接供應商的所有溝通。

我們從所有33家範圍內的供應商那裏收到了完整的CMRT。一旦收集了所有CMRT，就使用自動數據驗證對其進行評估。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。該數據驗證基於供應商對CMRT問題1至6的回答。

所有提交的表格都被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據仍被保留。截至2022年3月31日，沒有供應商提交的材料被自動數據驗證系統確定為無效而沒有得到更正。

根據RCOI，我們有理由相信，產品中使用的一些3TG可能來自覆蓋的國家。因此，根據《規則》，公司對用於生產Arlo產品的3TG的來源和託管鏈進行了盡職調查。

第3節-衝突礦產盡職調查計劃設計

Arlo的衝突礦產盡職調查計劃旨在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南建議的框架，包括補充劑，也稱為OECD指南，因為它涉及Arlo作為“下游”或成品製造商和採購商的供應鏈地位。

以下是Arlo計劃的組成部分，其中一些由Arlo的第三方服務提供商執行，因為它們與OECD指南中提出的五步框架有關：

3.1建立健全的公司管理制度

·通過並公開傳達了衝突礦業公司的政策，該政策發佈在Arlo網站https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf上

·要求我們的供應商和合同製造商執行負責任商業聯盟(RBA)的行為準則，其中包括對衝突礦產進行盡職調查的義務。

·組建我們的內部衝突礦產項目團隊，由我們的質量和合規團隊領導，並由一個由運營、供應鏈、法律、財務和內部審計部門代表組成的跨職能團隊提供支持。

·通過使用我們的供應商行為準則和對Arlo的Conflicent Minerals供應鏈的透明度建立了控制系統，通過與一線供應商接觸並通過使用第三方服務提供商請求相關信息，該第三方服務提供商利用RMI創建的盡職調查工具，包括CMRT。

·向Arlo的首席財務官提供了衝突礦業盡職調查進展和狀況的最新信息。

·對負責Arlo衝突礦產項目工作的人員進行了教育和培訓。

·建立了申訴機制，允許員工、供應商和其他人舉報涉嫌違反適用法律要求和/或涉嫌違反Arlo《道德守則》和《供應商行為守則》的行為。這些政策可在https://www.arlo.com/en-us/about/corporate-social-responsibility/ethics/上公開獲得

·建立了內部審計，以審查衝突礦產風險評估報告和針對Arlo記錄的程序的盡職調查過程。

·已確定的與Conflicent Minerals盡職調查有關的業務記錄，包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄，將根據我們的記錄保留政策保留。

3.2識別和管理供應鏈中的風險

·確定了供應含有3TG的產品的相關一級供應商。

·請這些供應商通過使用CMRT提供有關我們供應鏈中冶煉廠或煉油廠的信息。

·審查供應商回覆的完整性和準確性。

·通過分析供應商的數據確定了風險，這些供應商在CMRT申報中列出了礦物加工設施(冶煉廠或精煉廠)。

·將供應商答覆中的信息與RMAP編制的獲得“無衝突”稱號的3TG加工設施清單進行比較。

·符合衝突礦物冶煉廠或精煉廠RMI定義的每個設施都根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。為了確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平，我們評估了以下標準：地理上與覆蓋國家的距離、已知礦產來源國、RMAP審計狀況、不道德或衝突來源的可信證據，以及由可信第三方來源進行的同行評估。

·聯繫了無反應的供應商，要求他們作出迴應。

·就含有錯誤、不一致或不完整信息的答覆向供應商提供反饋，並鼓勵他們重新提交有效答覆。

·根據供應商內部衝突礦產項目的力度對供應商進行評估。當供應商達到或超過以下標準時(即對下面列出的所有四個問題的回答都是肯定的)，他們被認為擁有強大的計劃。當他們回答任何一個或多個問題時，他們被認為是一個薄弱的計劃。用於評估其計劃強度的標準基於CMRT中的以下四個問題：

◦您是否制定了衝突礦產採購政策？

◦您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

◦您是否對照貴公司的期望審查從供應商處收到的盡職調查信息？

◦您的評審流程是否包括糾正措施管理？

3.3設計和實施應對風險的策略

·定期召開衝突礦產項目小組會議，以審查Arlo的衝突礦產項目、盡職調查期間發現的任何潛在或實際風險以及供應商迴應的狀況等。

·通過使用RMI中的冶煉廠和精煉廠數據庫確定Arlo供應鏈中的高風險冶煉廠和精煉廠，該數據庫包括每個冶煉廠和精煉廠的礦物保管鏈信息。

·根據以下標準計算冶煉廠和煉油廠的風險：

◦地理位置接近覆蓋的國家；

◦RMAP審核狀態；以及

◦不道德或衝突來源的可信證據。

·維護了上報計劃，以防我們必須解決沒有響應的供應商和/或聯繫提供不完整或不準確供應鏈信息的供應商。

·對Arlo的ODM合作伙伴進行了衝突礦產計劃盡職調查流程調查，在報告年度至少佔Arlo採購的80%。

3.4對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法的審計

·依賴RMAP，協調對冶煉廠和煉油廠的第三方審計，以驗證我們供應鏈中此類設施的採購做法。

3.5供應鏈盡職調查年度報告

·在公司網站上公開傳達衝突礦產政策：https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf

·將向美國證券交易委員會提交2021年1月1日至2021年12月31日的報告期SD表，包括本衝突礦產報告，並在我們網站https://investor.arlo.com/financials-and-filings/sec-filings/default.aspx的投資者關係頁面上提供

·在這份衝突礦產報告中報告了供應鏈冶煉廠的信息。

本報告提及的任何網站的內容僅供參考，不作為參考併入本報告。

第四節-盡職調查結果

Arlo與冶煉廠和精煉廠沒有直接的合同關係；因此，我們依賴我們的直接供應商和整個供應鏈來收集和提供Arlo產品中使用的3TG的具體信息。

4.1調查結果

2021年，Arlo使用CMRT對一級供應商進行了供應鏈調查，我們發現這些供應商可能對我們的產品做出了必要的3TG貢獻。我們對33家一級供應商的供應鏈調查結果和我們的RCOI結論如下：

·接受ARLO調查的供應商100%使用CMRT的接受版本提供了答覆。

·根據Arlo定義的標準，所收集的33項CMRT中沒有一項被視為無效。

·接受調查的供應商確定了260家合法冶煉廠和煉油廠，它們可以加工所製造產品中所含的必要的3TG。

·在這260家冶煉廠和煉油廠中，有238家根據RMAP通過RMAP提供的信息，被RMAP確認為不存在衝突。

·在這260家冶煉廠和煉油廠中，有22家可能使用了源自所涉國家的3TG，RMAP並未將其確認為沒有衝突，而且這些3TG並非完全來自回收或廢料來源。

附表A是我們的供應商在其CMRT中確定的所有冶煉廠和精煉廠的名單，這些名單出現在RMI維護的合法冶煉廠和精煉廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的許多CMRT是在公司級別而不是產品級別的基礎上製造的，我們無法確定表A中列出的哪些冶煉廠或精煉廠實際處理了我們產品中所含的3TG。因此，表A中披露的加工冶煉廠和精煉廠名單可能比那些實際加工我們產品中所含礦物的設施更多。

表B提供了由我們的供應商確定的潛在原產國名單，報告的冶煉廠和精煉廠共同採購3TG。與冶煉廠和精煉廠名單一樣，在公司層面提供了許多答覆，因此，這份國家/地區清單可能確定的原產國可能比我們產品中3TG的實際來源更多。

第5節-風險緩解和盡職調查改進計劃

5.1對盡職調查措施的內在限制

由於我們的製造業務模式，我們的盡職調查措施只能就我們合同製造的產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。鑑於我們在供應鏈中的地位，我們與冶煉廠或精煉廠沒有直接關係，因此沒有獨立的手段來確定由冶煉廠或精煉廠加工的衝突礦石的來源和來源。我們的盡職調查程序是基於從我們的供應商和零部件製造商那裏尋找數據的必要性，我們依賴那些在其供應鏈中尋找類似信息的供應商來確定必要的衝突礦產的原始來源。供應商提供的信息可能不準確或不完整，或可能存在其他違規行為。由於我們在供應鏈中與3TG的實際提取、運輸、冶煉和提煉相關的相對位置，我們核實供應商報告的信息準確性的能力有限。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計程序收集和提供的信息。

5.2為降低風險和改善盡職調查程序而採取的步驟

我們打算採取以下步驟，改進所進行的盡職調查，並進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使所涉國家的武裝團體受益的任何風險：

·隨着不存在衝突的冶煉廠和煉油廠的名單越來越多，越來越多的冶煉廠和煉油廠宣佈有意加入該計劃，我們更加重視來自我們供應鏈的清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。

·通過在整個計劃中實施由Arlo牽頭的更直接的升級，強調我們的一級供應商需要合作和支持。

·鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進這類供應商迴應的內容，並跟蹤那些似乎在衝突礦物內部流程中存在差距的供應商。

·與我們的供應商更緊密地接觸，為供應商提供更多關於3TG負責任採購的信息和培訓資源。

·與我們的第三方Conflicent Minerals服務提供商更緊密地合作，以特定產品為基礎獲取CMRT，使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際加工了我們產品中包含的3TG。

·與我們有理由相信正在向Arlo供應3TG的任何供應商進行接觸，這些供應商的來源可能被視為危險信號來源，並鼓勵他們建立3TG的替代來源。

·要求供應商將我們認為高風險的特定冶煉廠或煉油廠從他們的供應鏈中移除。

·通知沒有反應的供應商，如果他們不使用CMRT提供供應鏈衝突礦產信息，我們將評估並可能扣留與他們未來的業務。

·讓一級供應商參與，鼓勵我們供應鏈中尚未通過RMAP或同等獨立第三方審計認證/確認的冶煉廠或煉油廠接受冶煉廠審計並核實合規情況。

·通過確定從尚未加入RMAP的高風險冶煉廠採購的供應商，鼓勵他們這樣做，為我們的第三方服務提供商的冶煉廠盡職調查活動提供支持。

表A

據報道，冶煉和煉油廠將進入Arlo的供應鏈

以下是我們的一級供應商已確定的冶煉廠和精煉廠名單，可能已用於加工Arlo產品中包含的必要3TG，其製造已於2021年完成：

表B

原產國

由於我們的RCOI而確定的可能已用於我們產品的衝突礦產的原產國名單包括但不限於：

·第一級國家(未被確定為衝突地區或可能的走私或出口地區)：阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、貝寧、玻利維亞、博茨瓦納、巴西、布基納法索、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、塞浦路斯、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、埃塞俄比亞、芬蘭、格魯吉亞、加納、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、印度、印度尼西亞、伊朗、象牙海岸、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、老撾、黎巴嫩、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、緬甸、納米比亞、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、葡萄牙。波多黎各、俄羅斯聯邦、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞拉利昂、斯洛伐克、所羅門羣島、西班牙、蘇裏南、斯威士蘭、瑞典、臺灣、泰國、多哥、土耳其、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、津巴布韋

·第2級國家(已知或看似走私、出口或過境含有鉭、錫、鎢或黃金的材料的國家)：肯尼亞、莫桑比克、南非

·3級國家(涵蓋國家)：剛果民主共和國、布隆迪、盧旺達、坦桑尼亞、烏幹達、贊比亞