附件1.01
LGL集團公司
衝突礦物報告
截至2021年12月31日止的年度
本報告(“報告”)截至2021年12月31日止年度由董事集團(下稱“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)根據經修訂的1934年《證券交易法》第13P-1條,按照成立SD的指示,以綜合方式編制,經美國證券交易委員會財務司美國證券交易委員會財務司於4月29日發佈的《關於上訴法院最近對衝突礦產規則的影響的公開聲明》修改。2014年(《美國證券交易委員會聲明》)。
《規則》界定了“衝突礦物”一詞,指的是金和錫石、錫石-鉭鐵礦、金、黑鎢礦或其衍生產品,僅限於錫、鉭和鎢(統稱為“衝突礦物”或“3Tg”)。該規則要求在一家公司製造或合同生產含有衝突礦物的產品時披露某些信息,這些產品對這些產品的功能或生產是必要的。這些要求適用於登記人,無論衝突礦物的地理來源如何,也不論它們是否為武裝衝突提供資金。
根據經美國證券交易委員會聲明修改的成立SD的指示,本報告概述了公司為評估其供應鏈中必要的衝突礦物的來源和保管鏈而採取的盡職調查措施。本報告不會根據成立可持續發展委員會的指示和美國證券交易委員會聲明中提出的指導意見進行獨立的私營部門審計
公司和產品概述
該公司是一家定位於全球的工商產品和服務生產商。我們在兩個確定的細分市場開展業務。
|
• |
我們的電子元件部門目前專注於設計和製造高度工程化、高可靠性的頻率和頻譜控制產品。這些電子元件確保航空航天和國防通信的可靠性和安全性,實驗室儀器的低噪音和基本精度,以及整個無線和互聯網基礎設施的同步數據傳輸。 |
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• |
我們的電子儀器部門專注於高性能頻率和時間參考標準的設計和製造,這些標準為各種應用中的定時和同步奠定了基礎。 |
承保產品
我們對我們的產品進行了分析,並確定某些衝突礦物,特別是金、鉭、錫和鎢,對於我們幾乎所有產品的功能或生產都是必要的。這些產品包括射頻模塊、XO、OCXO、TCXO、VCXO、DOCXO、腔/組合過濾器、陶瓷過濾器、集總元件過濾器、晶體過濾器、晶體諧振器、頻率和時間基準、放大器、自動開關和網絡時間服務器。
供應鏈描述
我們的業務依賴於廣泛的全球供應商網絡,以提供製造我們產品所需的材料和部件。作為一家下游公司,我們與進入製造過程的衝突礦產的最終原材料來源之間有多個層次的供應商。讓事情更復雜的是,這種衝突礦產經常包括在我們從供應商那裏購買的部件中,而不是我們以原始形式購買的部件中。因此,我們必須依賴我們的供應商與他們的供應商進一步合作,向我們提供關於我們所購買的材料和部件中3TG原產地的準確信息。
合理原產國(RCOI)
多年來,該公司一直積極與我們的客户和供應商就衝突礦物的使用進行接觸。為了確定我們產品中必要的3TG是否來自覆蓋的國家/地區,我們聘請了我們的第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)來幫助我們審查我們的供應鏈。我們提供了一份由與所涵蓋產品關聯的供應商組成的列表,以供上載到已批准合規性經理工具(“ACM”)。我們認為進一步篩選這份名單以排除一些可能不相關的供應商是不切實際的,因為我們無法確定為我們的產品供應給本公司的所有部件中是否存在衝突礦物。
我們利用負責任礦產倡議的衝突礦產報告模板(“CMRT”)5.12版對所有範圍內的供應商進行了調查。在供應商調查期間,我們通過ACM聯繫了供應商。阿森特要求所有供應商完成CMRT,幷包括培訓和教育,以指導供應商最佳做法和該模板的使用。Acent監控和跟蹤ACM中的所有通信,以便將來進行報告和提高透明度。我們直接聯繫了在調查過程中沒有回覆阿森特通信的供應商,並要求這些供應商填寫CMRT表格並將該表格提交給阿森特。
盡職調查計劃
我們的盡職調查措施旨在符合經濟合作與發展組織(OECD)在出版物OECD(2016)《受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南:第三版,OECD出版物(OECD指南)》以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充文件中的五步框架。
公司的盡職調查措施包括:
1. |
建立健全的公司管理制度。 |
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• |
通過了衝突礦產政策聲明,將其傳達給相關供應商,並將其發佈在我們的網站上。 |
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• |
結構化的內部管理,支持供應鏈盡職調查。 |
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• |
通過我們的RCOI和盡職調查活動與我們的供應商接觸,以確保他們不會助長侵犯人權或衝突。 |
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• |
受命協助我們評估有關3TG的供應鏈信息,識別潛在風險,以及制定和實施我們與供應商就衝突礦物採取的額外盡職調查步驟 |
2
2. |
識別和評估供應鏈中的風險。 |
根據經合組織的指導方針,重要的是查明和評估供應鏈中與衝突礦物有關的風險。風險是通過評估上游供應商在其CMRT申報中列出礦物加工設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉商的盡職調查實踐來確定的。阿森特將答覆中列出的設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較,以確保這些設施符合RMI對2020年日曆年投入運營的3TGs加工設施的定義。
為評估任何該等冶煉廠對我們的供應鏈構成的風險,Assend決定該冶煉廠是否已按照OECD指引的標準進行審核,例如負責任的礦物保證程序(“RMAP”)。我們通常與3TGS冶煉廠和煉油廠沒有直接關係,也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。在冶煉廠的盡職調查實踐沒有按照RMAP標準進行審計的情況下,存在潛在的供應鏈風險。
我們正在努力驗證提交的CMRT中的冶煉廠/精煉廠條目。由於提供的主要是供應商級別的CMRT,我們無法確定它們與所涵蓋產品的聯繫。
根據經合組織指南中定義的危險信號指標,對符合RMI定義的3TGs礦物冶煉廠或精煉廠的每個設施進行評估。阿森特通過識別危險信號,使用許多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括:
|
• |
地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家; |
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• |
已知礦產來源原產國; |
|
• |
RMAP審核狀態; |
|
• |
不道德或衝突來源的可信證據; |
|
• |
由可信的第三方來源進行的同行評估。 |
作為經合組織指導下的風險管理計劃的一部分,當接受調查的供應商之一在CMRT上報告有危險信號的設施時,將啟動風險緩解活動。通過批准,包括任何危險信號設施的提交會立即出具收據,指示供應商採取自己的風險緩解措施,包括提交特定產品的CMRT,以更好地識別與其供應給公司的產品的聯繫,以及將這些危險信號冶煉廠從供應鏈中移除。
根據經合組織的指導意見,風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內得到明確的業績目標,最終目標是逐步從供應鏈中消除這些危險信號。此外,供應商被引導到被批准的大學學習平臺,參與關於減輕冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。
此外,還根據計劃強度對供應商進行評估(進一步協助識別供應鏈中的風險)。用於評估該計劃力度的標準基於CMRT中的以下四個問題:
|
• |
您是否制定了衝突礦產採購政策? |
|
• |
您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施? |
3
|
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• |
您是否對照貴公司的期望審查從供應商處收到的盡職調查信息? |
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• |
您的評審過程是否包括糾正措施管理? |
當供應商達到或超過這些標準時,他們被認為擁有強大的計劃。當供應商不符合這些標準時,他們被認為計劃薄弱。
3. |
設計並實施應對已識別風險的戰略。 |
我們與愛思特一起開發了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。作為對這一風險評估的迴應,公司制定了一項風險管理計劃,通過該計劃實施、管理和監測衝突礦產計劃。隨着計劃的進展,上報將發送給無響應的供應商,以概述通過CMRT做出迴應的重要性,並概述遵守規則所需的合作。
我們與我們的每一家供應商接洽,如果我們有理由相信這些供應商向我們供應的3TG來自可能支持所涵蓋國家衝突的來源,以建立不支持此類衝突的3TG的替代來源,如OECD指南所規定的那樣。
4. |
在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。 |
作為一家下游製造商,該公司與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係,也不會對其供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們依靠行業努力,例如RMI,影響冶煉廠和精煉廠通過RMI的負責任礦產保證計劃(RMAP)進行審計和認證。
阿森特還直接聯繫目前未參加區域管理行動計劃的冶煉廠和煉油廠,鼓勵他們參與,並代表其履約夥伴收集有關每個設施採購做法的信息。根據經合組織指導意見中詳細説明的下游公司的要求,我們是本函件的簽署方。
5. |
供應鏈盡職調查報告。 |
公司於2022年5月27日向美國證券交易委員會、公眾和我們的股東提交了我們的2021年衝突礦產年度報告。本報告及相關的2021年SD表格可於本公司網站www.lglgroup.com的“投資者”及“投資者關係”標題下公開查閲,並放置在頁面底部“Conflical Minerals Report”下的“企業管治”一欄內。
盡職調查結果
調查結果-在2020報告年度,我們從48%的受訪供應商那裏收到了CMRT表格。所有最終提交的CMRT都經過審查和驗證,以確保沒有發現數據中的不準確或空白。其中一家供應商無法更正其CMRT,因此仍被列為無效提交。
冶煉廠和精煉廠-附錄A是我們的供應商在其完成的CMRT中列出的所有冶煉廠和精煉廠的名單,這些名單出現在RMI維護的冶煉廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的許多CMRT是以公司或部門為單位制造的,而不是以產品為單位制造的,我們無法確定附錄A所列哪些冶煉廠或精煉廠實際加工了我們產品中所含的3TG。所以呢,
4
我們在附錄A中披露的加工冶煉廠和精煉廠名單可能包含比實際加工所涵蓋產品中所含3TG的設施更多的設施。
原產國--附錄B根據供應商和RMI提供的信息,列出了所報告設施集體採購衝突礦物的原產國的彙總清單。如上節所述,在公司一級提供了許多答覆,因此,附錄B可能包含比所涵蓋產品中的3TG實際來源國更多的國家/地區。
從我們從供應商那裏收到的回覆來看,雖然我們沒有任何表明不遵守規定的直接問題,但我們將努力為我們的一些產品尋找替代供應商。
持續和計劃的努力,以降低風險和改善盡職調查
作為3TG礦物的間接採購商,我們與實際開採或冶煉的3TG礦物相距很遠,我們在供應鏈中的位置很遙遠。因此,我們的盡職調查工作不能對我們產品中最終包含的3TG的來源和保管鏈提供絕對保證。我們打算採取以下步驟,改進進行的盡職調查,並進一步降低今後採購有利於武裝團體的3TG的任何風險:
• |
繼續制定供應商參與策略,以提高RCOI響應率。 |
• |
利用批准獲得特定產品的CMRT,使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際加工了我們產品中所含的3TG。 |
• |
繼續在與直接材料供應商的新的或續簽的採購協議中包括3TG合規條款,以提出期望,以便直接材料供應商將配合我們的盡職調查措施。 |
• |
與任何直接供應商接觸,以尋求建立可接受的3TG替代來源,這些供應商來自支持任何覆蓋國家的衝突的來源。 |
5
附錄A--冶煉廠名單
金屬 |
冶煉廠名稱 |
國家 |
冶煉廠ID |
黃金 |
先進化工公司 |
美利堅合眾國 |
CID000015 |
黃金 |
美國Metalor煉油公司 |
美利堅合眾國 |
CID001157 |
黃金 |
愛達化工股份有限公司。 |
日本 |
CID000019 |
黃金 |
Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. |
德國 |
CID000035 |
黃金 |
盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao |
巴西 |
CID000058 |
黃金 |
Argor-Heraeus S.A. |
11.瑞士 |
CID000077 |
黃金 |
朝日先正達公司 |
日本 |
CID000082 |
黃金 |
淺香理研株式會社 |
日本 |
CID000090 |
黃金 |
奧魯比斯股份公司 |
德國 |
CID000113 |
黃金 |
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律賓中央銀行) |
菲律賓 |
CID000128 |
黃金 |
博利登AB |
瑞典 |
CID000157 |
黃金 |
C.哈夫納股份有限公司 |
德國 |
CID000176 |
黃金 |
CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司 |
加拿大 |
CID000185 |
黃金 |
Chimet S.p.A. |
意大利 |
CID000233 |
黃金 |
道瓦 |
日本 |
CID000401 |
黃金 |
東廠生態系統回收有限公司 |
日本 |
CID000425 |
黃金 |
海默樂+美樂股份有限公司 |
德國 |
CID000694 |
黃金 |
賀利氏金屬香港有限公司。 |
中國 |
CID000707 |
黃金 |
賀利氏貴金屬有限公司 |
德國 |
CID000711 |
黃金 |
石福金屬工業株式會社 |
日本 |
CID000807 |
黃金 |
伊斯坦布爾黃金精煉廠 |
土耳其 |
CID000814 |
黃金 |
朝日煉油美國公司。 |
美利堅合眾國 |
CID000920 |
黃金 |
朝日煉油加拿大有限公司。 |
加拿大 |
CID000924 |
黃金 |
JX日本礦業金屬有限公司 |
日本 |
CID000937 |
黃金 |
肯納科特猶他銅業有限責任公司 |
美利堅合眾國 |
CID000969 |
黃金 |
小島化學公司 |
日本 |
CID000981 |
黃金 |
LS-日興銅業公司 |
韓國 |
CID001078 |
黃金 |
材料 |
美利堅合眾國 |
CID001113 |
黃金 |
松田商事株式會社 |
日本 |
CID001119 |
黃金 |
美樂科技(蘇州)有限公司 |
中國 |
CID001147 |
黃金 |
美樂科技(香港)有限公司 |
中國 |
CID001149 |
黃金 |
美泰樂科技(新加坡)有限公司 |
新加坡 |
CID001152 |
黃金 |
Metalor Technologies S.A. |
11.瑞士 |
CID001153 |
黃金 |
冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. |
墨西哥 |
CID001161 |
黃金 |
三菱材料公司 |
日本 |
CID001188 |
黃金 |
三井礦業冶煉株式會社 |
日本 |
CID001193 |
黃金 |
日本材料有限公司。 |
日本 |
CID001259 |
黃金 |
PAMP S.A. |
11.瑞士 |
CID001352 |
黃金 |
加拿大皇家造幣廠 |
加拿大 |
CID001534 |
黃金 |
山東招金金銀精煉有限公司 |
中國 |
CID001622 |
黃金 |
太陽能應用材料技術公司。 |
臺灣 |
CID001761 |
黃金 |
住友金屬礦業株式會社 |
日本 |
CID001798 |
黃金 |
Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K. |
日本 |
CID001875 |
黃金 |
山東黃金煉油廠。 |
中國 |
CID001916 |
黃金 |
東京本田株式會社 |
日本 |
CID001938 |
黃金 |
優美科貴金屬精煉事業部 |
比利時 |
CID001980 |
黃金 |
聯合貴金屬精煉公司。 |
美利堅合眾國 |
CID001993 |
6
黃金 |
西澳造幣廠(T/a the Perth Mint) |
澳大利亞 |
CID002030 |
黃金 |
威蘭Edelmetalle有限公司 |
德國 |
CID002778 |
黃金 |
Ogussa Osterreichische黃金和白銀股份有限公司 |
奧地利 |
CID002779 |
黃金 |
中金公司中原黃金冶煉廠 |
中國 |
CID002224 |
黃金 |
蓋博煉油公司 |
美利堅合眾國 |
CID002459 |
鉭 |
Exotech Inc. |
美利堅合眾國 |
CID000456 |
鉭 |
富力電子材料有限公司。 |
中國 |
CID000460 |
鉭 |
九江坦佈雷股份有限公司 |
中國 |
CID000917 |
鉭 |
烏爾巴冶金廠JSC |
哈薩克斯坦 |
CID001969 |
鉭 |
H.C.斯塔克有限公司 |
泰國 |
CID002544 |
鉭 |
Starck Tantalum and Nb GmbH |
德國 |
CID002545 |
鉭 |
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司 |
德國 |
CID002547 |
鉭 |
H.C.斯塔克公司 |
美利堅合眾國 |
CID002548 |
鉭 |
全球先進金屬男孩城 |
美利堅合眾國 |
CID002557 |
鉭 |
長沙南鉭鈮有限公司。 |
中國 |
CID000211 |
鉭 |
廣東智源新材料有限公司。 |
中國 |
CID000616 |
鉭 |
九江金鑫有色金屬有限公司。 |
中國 |
CID000914 |
鉭 |
NPM Silmet AS |
愛沙尼亞 |
CID001200 |
鉭 |
寧夏東方鉭業有限公司。 |
中國 |
CID001277 |
鉭 |
炎陵市金城鉭鈮有限公司 |
中國 |
CID001522 |
鉭 |
電傳金屬公司 |
美利堅合眾國 |
CID001891 |
鉭 |
衡陽金星利豐新材料有限公司。 |
中國 |
CID002492 |
鉭 |
杉木金屬資源有限公司。 |
中國 |
CID002505 |
鉭 |
KEMET藍色金屬 |
墨西哥 |
CID002539 |
鉭 |
江西拓紅新原料 |
中國 |
CID002842 |
錫 |
郴州雲翔礦冶有限公司。 |
中國 |
CID000228 |
錫 |
Alpha |
美利堅合眾國 |
CID000292 |
錫 |
道瓦 |
日本 |
CID000402 |
錫 |
埃姆·文託 |
玻利維亞 |
CID000438 |
錫 |
菲尼克斯金屬公司 |
波蘭 |
CID000468 |
錫 |
箇舊有色金屬加工有限公司。 |
中國 |
CID000538 |
錫 |
中國錫業集團有限公司。 |
中國 |
CID001070 |
錫 |
馬來西亞冶煉公司(MSC) |
馬來西亞 |
CID001105 |
錫 |
金屬資源公司 |
美利堅合眾國 |
CID001142 |
錫 |
Mineracao Taboca S.A. |
巴西 |
CID001173 |
錫 |
Minsur |
祕魯 |
CID001182 |
錫 |
三菱材料公司 |
日本 |
CID001191 |
錫 |
江西新南山科技有限公司。 |
中國 |
CID001231 |
錫 |
O.M.製造(泰國)有限公司 |
泰國 |
CID001314 |
錫 |
美國冶金工業股份有限公司 |
玻利維亞 |
CID001337 |
錫 |
PT阿爾薩·西普塔·朗耕 |
印度尼西亞 |
CID001399 |
錫 |
PT Babel Surya Alam Lestari |
印度尼西亞 |
CID001406 |
錫 |
PT Mitra Stania Prima |
印度尼西亞 |
CID001453 |
錫 |
PT Prima Timah Utama |
印度尼西亞 |
CID001458 |
錫 |
PT精煉邦卡錫 |
印度尼西亞 |
CID001460 |
錫 |
PT Stanindo Inti Perkasa |
印度尼西亞 |
CID001468 |
錫 |
PT Timah Tbk Kundur |
印度尼西亞 |
CID001477 |
錫 |
PT Timah Tbk Mentok |
印度尼西亞 |
CID001482 |
錫 |
PT Tinindo Inter Nusa |
印度尼西亞 |
CID001490 |
錫 |
瑞大紅 |
臺灣 |
CID001539 |
7
錫 |
泰薩爾科 |
泰國 |
CID001898 |
錫 |
白色焊錫金屬製品有限公司。 |
巴西 |
CID002036 |
錫 |
雲南誠豐有色金屬有限公司。 |
中國 |
CID002158 |
錫 |
Pt ATD Makmur Mandiri Jaya |
印度尼西亞 |
CID002503 |
錫 |
O.M.菲律賓製造公司 |
菲律賓 |
CID002517 |
錫 |
PT Rajehan Ariq |
印度尼西亞 |
CID002593 |
錫 |
比利時金屬公司,北弗吉尼亞州 |
比利時 |
CID002773 |
錫 |
西班牙金屬學院。 |
西班牙 |
CID002774 |
錫 |
泰國阮氏礦冶有限公司。 |
越南 |
CID002834 |
錫 |
PT Menara Cipta Mulia |
印度尼西亞 |
CID002835 |
錫 |
廣東漢和有色金屬有限公司。 |
中國 |
CID003116 |
錫 |
PT Bangka Serumpun |
印度尼西亞 |
CID003205 |
錫 |
錫技術與精煉 |
美利堅合眾國 |
CID003325 |
錫 |
馬鞍山市威泰錫業有限公司 |
中國 |
CID003379 |
錫 |
PT Rajawali Rimba Perkasa |
印度尼西亞 |
CID003381 |
錫 |
露娜冶煉有限公司 |
盧旺達 |
CID003387 |
錫 |
雲南錫業股份有限公司 |
中國 |
CID002180 |
鎢 |
A.L.M.T.公司 |
日本 |
CID000004 |
鎢 |
肯納梅爾·亨茨維爾 |
美利堅合眾國 |
CID000105 |
鎢 |
崇義張源鎢業有限公司 |
中國 |
CID000258 |
鎢 |
全球鎢和粉末公司 |
美利堅合眾國 |
CID000568 |
鎢 |
湖南郴州礦業有限公司。 |
中國 |
CID000766 |
鎢 |
湖南春昌有色金屬有限公司。 |
中國 |
CID000769 |
鎢 |
贛州華興鎢製品有限公司。 |
中國 |
CID000875 |
鎢 |
Wolfram Bergbau and Hutten AG |
奧地利 |
CID002044 |
鎢 |
廈門鎢業股份有限公司 |
中國 |
CID002082 |
鎢 |
江西耀盛鎢業有限公司 |
中國 |
CID002316 |
鎢 |
江西鑫盛鎢業有限公司。 |
中國 |
CID002317 |
鎢 |
廈門鎢(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。 |
中國 |
CID002320 |
鎢 |
江西贛北鎢業有限公司 |
中國 |
CID002321 |
鎢 |
郴州鑽石鎢製品有限公司。 |
中國 |
CID002513 |
鎢 |
H.C.斯塔克鎢有限公司 |
德國 |
CID002541 |
鎢 |
馬山鎢化工有限責任公司(MTC) |
越南 |
CID002543 |
鎢 |
江烏H.C.斯塔克鎢製品有限公司。 |
中國 |
CID002551 |
鎢 |
尼亞加拉煉油有限責任公司 |
美利堅合眾國 |
CID002589 |
鎢 |
贛州海創鎢業有限公司 |
中國 |
CID002645 |
鎢 |
濕法冶金,JSC |
俄羅斯聯邦 |
CID002649 |
鎢 |
杉木金屬資源有限公司。 |
中國 |
CID002505 |
鎢 |
日本新金屬公司。 |
日本 |
CID000825 |
8
附錄B--原產國
原產國* |
||
|
澳大利亞 |
墨西哥 |
|
奧地利 |
祕魯 |
|
比利時 |
菲律賓 |
|
玻利維亞 |
波蘭 |
|
巴西 |
俄羅斯聯邦 |
|
加拿大 |
盧旺達 |
|
中國 |
新加坡 |
|
國家 |
西班牙 |
|
愛沙尼亞 |
瑞典 |
|
德國 |
11.瑞士 |
|
印度尼西亞 |
臺灣 |
|
意大利 |
泰國 |
|
日本 |
土耳其 |
|
哈薩克斯坦 |
美利堅合眾國 |
|
韓國 |
越南 |
|
馬來西亞 |
|
|
|
|
*RMAP合規冶煉廠使用的衝突礦物的原產國信息由RMI提供。由於保密限制,RMI只能在原產國不是剛果民主共和國的情況下披露總體原產國信息。 |
9