附件1.01

 

卡萊爾公司

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

 

卡萊爾公司(“卡萊爾”、“本公司”、“我們”、“我們”或“我們”)截至2021年12月31日止年度的衝突礦產報告(下稱“報告”)是根據規則13P-1及根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的SD表(“規則”)編制的。該規則被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“該法案”)所指示的與衝突礦物有關的報告和披露要求。

該規則對美國證券交易委員會註冊者規定了某些報告義務，這些註冊者的製成品含有衝突礦物，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。在本評估中，衝突礦物被定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(“衝突礦物”或“3TG”)，原產於剛果民主共和國或毗鄰國家(“被覆蓋國家”)。這些要求適用於登記人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不論它們是否為武裝衝突提供資金。除本報告另有定義外，本報告中所用術語的定義請參閲本規則。還請注意，本文中提出的報告未經審計。

公司概述

 

卡萊爾是一家多元化的全球高工程化產品製造商，包括為客户創造未來可持續建築的建築圍護結構產品和節能解決方案，為商業航空航天、國防電子、醫療設備和其他工業市場提供高性能電線電纜和其他電子產品，以及為幾個全球終端市場提供液體、粉末、密封劑和粘合劑塗飾設備和系統，通過以下細分市場：

·卡萊爾建築材料(“CCM”)；

·卡萊爾互聯技術(“CIT”)；以及

·卡萊爾流體技術公司(Carlisle Fluid Technologies)。

2021年，我們剝離了以前的卡萊爾制動與摩擦(“CBF”)部門。由於我們對2021年報告年度的盡職調查直到我們的CBF剝離完成後才開始進行，下文將更詳細地描述，因此本報告不包括CBF。

產品概述

 

CCM為商業、工業和住宅建築生產全套圍護結構產品，包括單層屋面、硬質泡沫隔熱材料、噴塗聚氨酯泡沫技術、建築金屬、供暖、通風和空調(“暖通空調”)五金和密封膠、低等級防水以及專注於建築圍護結構耐候性和熱性能的空氣和蒸汽屏障系統。這一細分市場的主要原材料包括亞甲基二苯基二異氰酸酯(“MDI”)、多元醇、三元乙丙橡膠(“三元乙丙橡膠”)聚合物、熱塑性聚烯烴(“TPO”)聚合物、有機硅聚合物、炭黑和塗層鋼。

CIT為商業航空航天、軍事和國防電子、醫療設備、工業以及測試和測量市場設計和製造高性能電線和電纜，包括光纖。這一領域的主要原材料包括鍍錫、鎳或銀的金、銅導體、聚酰亞胺膠帶、聚四氟乙烯(“PTFE”)膠帶、PTFE細粉樹脂、熱塑性樹脂、不鏽鋼、鈹銅棒、機械加工金屬、塑料零件以及各種標記和識別材料。關鍵原材料通常來自世界各地。

CFT設計、製造和銷售高度工程化的液體、粉末、密封劑和粘合劑塗飾設備和集成系統解決方案，用於噴塗、泵送、混合、計量和固化各種塗料，主要用於汽車製造、一般工業、防護塗料、木材、特種和汽車修補市場。這一細分市場的主要原材料包括碳鋼和各種等級的不鏽鋼、黃銅、鋁、銅、機械加工金屬、硬質合金、機械加工塑料部件和聚四氟乙烯。關鍵原材料通常來自世界各地。

根據對各部門使用的主要原材料的審查以及與所有部門的主要運營人員的討論，公司確定所有四個衝突礦物都存在，CIT部門的利用率最高，為3TG。已經確定，CFT的3TG利用率明顯低於CIT，而且CCM在製造過程中不使用含有衝突礦物的材料。截至2021年12月31日止年度，本公司的合理原產國調查(“RCOI”)及盡職調查主要集中於CIT及CFT。

 

衝突礦產政策

 

本公司已採取衝突礦產政策，該政策可在我們的網站www.carlisle.com的“公司治理”項下公開查閲。

 

合理的原產國查詢

 

該公司完成了由主要運營和採購人員領導的詳細範圍確定工作，包括在12個月內審查所有采購，以確定任何3TG和相應的供應商。根據供應商供應含有衝突礦物的零部件或材料的可能性進行了分類。那些已知或可能供應含有衝突礦物的零部件或材料的公司，其年度支出超過了規定的門檻，被認為屬於供應商調查的範圍。

作為這一範圍劃分過程的結果，確定了701個不同的供應商，以供RCOI外聯。

我們根據規則的要求進行了合理設計的RCOI，以確定我們2021報告年度產品中的3TG是來自覆蓋國家還是來自回收或廢品來源。涵蓋的國家是剛果民主共和國及其鄰國(安哥拉、布隆迪、中非共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞)。作為其RCOI的一部分，並在第三方顧問阿森特合規公司(“阿森特”)的協助下，該公司聘請其潛在的3TG供應商收集有關其產品中3TG的存在和來源的信息。供應商被要求在一定的時間框架內完成並提交澳大利亞央行-GeSI衝突礦產報告模板(CMRT)6.1版。CMRT是由負責任礦產倡議(“RMI”)開發的標準化報告模板，要求提供(其中包括)供應給本公司和供應鏈中的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)的3TG原產國的信息。阿森特通過自動電子郵件和一對一電子郵件，通過規定的流程跟蹤所有沒有迴應的供應商，包括向供應商提供協助和有關規則要求和公司期望的進一步信息。

由於我們產品的規模和複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷髮展，確定我們直接供應商的上游供應商是一項挑戰。本公司與加工卡萊爾製造或簽約製造的每一種產品中所含3TG的SOR之間可能存在許多級別的供應商和分供應商。因此，要確定我們產品中3TG的最終來源本身就很困難。

根據迄今從直接供應商收到的答覆，我們有理由相信，我們產品中使用的一些必要的衝突礦物可能來自所涉國家，但沒有查明這種採購直接或間接資助或受益於所涉國家的武裝團體的情況。然而，由於沒有收到所有供應商的答覆，也沒有完成所有額外的詢問，我們無法確定一些衝突礦物的原產國，或者它們是來自回收來源還是廢品來源。我們繼續聯繫沒有反應的供應商，並進行額外的詢問，直到我們有100%的回覆率。

由於上述結論，並根據該規則，吾等對我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈採取了盡職調查措施，我們有理由相信該等礦物可能來自所涵蓋的國家，而可能不是來自回收廢料或廢料來源。我們的RCOI努力與我們所執行的盡職調查措施之間存在着顯著的重疊。

 

已進行盡職調查

卡萊爾進行了系統的盡職調查，以確定其業務中使用的Conflicent Minerals的狀況。盡職調查工作的設計在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)在出版物經合組織(2016年)中提出的框架，經合組織關於受衝突影響地區和高風險地區礦產的負責任供應鏈的盡職調查指南：第三版，經合組織出版，巴黎(http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en))，以及國際公認的黃金、錫、鉭和鎢的相關補充文件。經合組織的盡職調查指南包括以下五個步驟：

第一步：建立強有力的公司管理體系

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

第四步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告

 

建立和維護強有力的公司管理體系

 

·衝突礦產政策：如上所述，公司已通過並維持與我們的3TG採購相關的衝突礦產政策。該政策已提供給我們的供應商，並在我們公司的網站上公開提供。

·內部團隊和培訓：負責監督卡萊爾合規的衝突礦產團隊由我們的總法律顧問和供應商發展部CIT董事以及每個細分市場的供應鏈組織內的指定代表組成。此外，還聘請了一家專業服務公司來加強內部管理小組，負責我們計劃的盡職調查的設計和實施。

·控制系統：建立了一個管理系統，以支持與3TG相關的供應鏈盡職調查。我們通過使用盡職調查工具，如CMRT，來確定加工公司產品中所含必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，以及這些衝突礦物的原產國，從而採用控制和透明度的供應鏈系統。

·供應商參與：我們在重要供應商合同和規範的標準模板中包含與Conflicent Minerals相關的功能要求，以便當前和未來的供應商有義務遵守我們關於Conflicent Minerals的政策，包括參與供應鏈調查和相關盡職調查活動。

·申訴機制：如果實際或可能違反我們的政策，包括公司的衝突礦產政策，員工(內部)和供應商(外部)可以報告違規行為，作為公司報告涉嫌違反《卡萊爾商業行為和道德守則》的協議的一部分。公司的商業行為和道德準則可在我們的網站www.carlisle.com的“公司治理”下查閲。

·記錄維護：根據我們的記錄保留政策，我們使用一個數據庫來評估盡職調查信息，並維護與我們的衝突礦產項目相關的記錄。

 

識別和評估供應鏈中的風險

 

追溯材料的原產地是我們供應鏈中負責任的採購的一個複雜方面。我們已經確定，在我們的供應鏈中尋找有關3TG供應商的信息是我們能夠做出的最合理的努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地。

我們確定2021年報告年度3TG來源的主要方法是使用CMRT對直接供應商進行供應鏈調查。這項供應鏈調查，以及卡萊爾的衝突礦產項目作為一個整體，都是與雅思特合作開發和實施的。

為了追蹤衝突礦物，Apent向每個供應商提供了一份CMRT的副本，以供填寫。阿森特通過定義的流程，通過自動電子郵件和一對一電子郵件對所有沒有迴應的供應商進行了跟蹤。軟件平臺根據制定的標準自動審查答覆，以確定哪些需要與我們的供應商進一步接觸。這些標準包括答覆不完整以及CMRT報告的數據不一致。阿森特直接與這些供應商合作，提供修訂後的答覆。

一旦調查被退回，ASSENT審查並試圖將已完成調查中確定的每個經核實的SOR與根據國際公認的計劃(如RMI負責任礦產保證程序(RMAP))驗證為無衝突的現有SOR列表進行匹配。如果RMI的RMAP沒有對SOR進行驗證，ASSENT要麼嘗試聯繫SOR以收集有關其採購實踐的更多信息，要麼進行研究以確定是否有關於SOR採購實踐的任何額外的公開可獲得的信息來源。

根據經合組織的指導方針，重要的是要了解供應鏈中與衝突礦物有關的風險水平。未獲得剛果民主共和國無衝突認證的冶煉廠對供應鏈構成重大風險。根據三個評分標準，每個符合RMI定義的3TG礦物冶煉廠或精煉廠的風險被分配為高、中或低：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

·RMAP審計狀況；

·不道德或衝突來源的已知或貌似可信的證據；

·已知礦物來源原產國；

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估。

如果確定了風險，則啟動風險緩解活動。根據經合組織的盡職調查指南，降低風險將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內得到明確的業績目標，目標是逐步消除供應鏈中的這些風險。

此外，供應商被引導到被批准的大學學習平臺，參與關於減輕冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。

設計和實施戰略以應對已識別的風險

 

本公司維持風險管理計劃，以應對上述風險評估中確定的風險。公司的衝突礦產項目是根據該風險管理計劃實施、管理和監測的。

公司的衝突礦產團隊向公司高級管理層提供與衝突礦產項目相關的最新情況，包括有關風險評估和年度盡職調查過程結果的最新情況。

正如我們的衝突礦產政策中所述，我們希望我們的供應商全力支持我們的合規努力，包括與我們追蹤我們3TG的來源和保管鏈的盡職調查努力有關的努力。作為我們風險管理計劃的一部分，為了確保供應商理解我們的期望，我們與Assend合作，向供應商提供書面説明，並回答了所有需要進一步澄清的詢問。我們將繼續改進我們的衝突礦產流程，以獲得關於SOR的完整和準確的信息。

 

支持供應鏈的獨立第三方審計

 

該公司通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。因此，我們依靠RMI的RMAP來管理和報告冶煉廠的獨立第三方審計和相關認證的結果。

 

對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

 

雖然我們目前沒有對我們供應鏈中確定的冶煉廠/煉油廠進行獨立的第三方審計，但我們支持RMI的審計努力。

盡職調查結果

 

作為上述盡職調查工作的結果，我們收到了79.7%，即559家直接供應商對截至2021年12月31日的年度的回覆。在這些申請中，有536項已完成並通過了CMRT的驗證。根據這些答覆，編制了一份可能用於加工我們產品功能或生產所需的3TG的冶煉廠和精煉廠的清單。對於所有已確認的冶煉廠，阿森特證實，該名稱已列在RMI的標準冶煉廠名單上。到目前為止，我們已經核實了332家冶煉廠，並繼續努力核實提交的CMRT中的其他條目。根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠名單和RMI關於採購審計結果的公開信息，我們確定了229個沒有衝突的SOR，另外18個活躍在審計過程中(見附錄A)。

我們從大多數直接供應商那裏得到的信息是全公司範圍的。因此，我們的直接供應商確定的冶煉廠可能包括加工3TG的設施，這些設施是我們的直接供應商供應給他們的其他客户而不是我們的。因此，我們無法最終確定這些冶煉廠是否用於加工2021年我們產品功能或生產所需的3TG。由於這種不確定性，我們也無法最終確定2021年我們產品中3TG的原產地，因此，無法最終確定這些3TG的來源和保管鏈。此外，RMI進行的第三方審核以及我們從直接供應商那裏獲得的信息可能會產生不準確或不完整的信息。例如，從我們的直接供應商收到的信息可能不完整，因為他們可能沒有從他們自己的供應鏈中的所有供應商那裏收到準確和完整的衝突礦產信息。我們也無法獲得作為RMI RMAP的一部分進行的第三方審計的審計報告或詳細結果，因此，我們不對這些審計或審計結果的質量負責。

 

須進行的盡職調查程序

 

卡萊爾將繼續採取步驟，改進其盡職調查收集的信息，以進一步降低其必要的衝突礦物使武裝團體受益的風險。我們將繼續努力提高供應商的答覆率，並將繼續評估對調查的答覆，期望第三方開發的軟件將繼續幫助提高效率，並確定任何必要的後續程序。這包括高管和供應鏈管理團隊完成供應商範圍確定工作，向任何向卡萊爾銷售可能含有3TG礦物的商品的供應商發送CMRT，對所有調查答覆進行詳細分析，並在必要時進行額外詢問。

附錄A

冶煉廠和煉油廠狀況摘要

下表詳細説明瞭截至2021年12月31日，接受調查的供應商確定的冶煉廠和煉油廠設施的運營狀況，以及我們冶煉廠和煉油廠盡職調查活動的結果。該表列出了此類冶煉廠和煉油廠的數量：

·獲得獨立第三方審計方案的“無衝突”稱號(稱為“合規者”)，

·已開始參加獨立的第三方審計方案(稱為“主動”)，

·已收到獨立第三方審計方案的“不合格”稱號(稱為“不合格”)或

·尚未開始參加獨立的第三方審計方案(稱為“未登記”)。