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附件1.01

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高級能源工業公司的衝突礦產報告。

截至2021年12月31日止的年度

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高級能源工業公司(“高級能源工業”)的這份2021年1月1日至2021年12月31日的衝突礦產報告是根據1934年證券交易法下的規則13P-1(“規則13P-1”)編制的。凡提及“公司”、“我們”、“我們”或類似名稱時，均指先進能源工業公司及其合併子公司。AE為我們的全球客户提供高度工程的、關鍵任務的、精確的功率轉換、測量和控制解決方案。我們設計、製造、銷售和支持精密電力產品，轉換、提煉和修改來自公用事業或建築設施的原始電力，並將其轉換為各種類型的高度可控、可用、可預測、可重複和可定製的電力，以滿足為各種複雜設備供電的必要要求。我們的電源解決方案支持複雜半導體和薄膜等離子工藝的創新，如干法蝕刻、剝離和沉積、高電壓和低電壓應用，如半導體過程控制、數據中心計算、網絡、電信、醫療設備、生命科學應用、工業技術和生產、科學儀器、清潔技術生產、先進材料生產和温度關鍵型熱能。我們還提供用於射頻功率和温度的先進測量和校準的相關傳感、控制和儀器產品，以及用於測試和測量應用的靜電儀器產品(本段所述的所有此類產品，稱為“聲發射產品”)。我們的全球服務支持中心網絡為使用AE產品的公司提供維修服務、轉換、升級、翻新和二手設備，從而提供經常性的收入機會。請參閲規則13P-1，表格SD, 和1934年法令發佈的第34-67716號，用於本報告中使用的術語的定義，除非本文另有定義。

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就2021年曆年而言，環境保護署確定錫、鎢、鉭和/或金(“3TGs”)對於已製造或承包製造的環境保護系統產品的功能或生產是必要的。作為AE產品的下游供應商，該公司距離實際開採或精煉3TG的供應鏈較遠。通過與其直接供應商接觸，公司進行了合理的國家/地區調查(“RCOI”)，以確定我們產品中的任何3TG是否源自剛果民主共和國或鄰近國家(“覆蓋國家”)。本公司對本衝突礦產報告中概述的必要3TG的來源和保管鏈進行了善意的盡職調查。

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AE致力於遵守規則13P-1的要求，並堅持負責任的採購做法。因此，該公司制定了一項強有力的盡職調查計劃，以確保其為維護整個供應鏈的人權和負責任的做法做出貢獻。

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衝突礦產政策

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本公司的衝突礦產政策表明，我們有意避免在知情的情況下采購源自覆蓋國家且未經認證為無衝突的含有3TG的材料。公司傳達期望我們的供應商也遵守這一做法。該政策還鼓勵我們的供應商建立並遵循適當的盡職調查計劃，並在他們向我們銷售的材料中向我們提供有關3TG來源的信息。我們的衝突礦產政策可在我們的網站上獲得，網址為

Https://www.advancedenergy.com/globalassets/non-resource-library-assets/sds-documents/conflict-minerals-policy.pdf

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關於合理原產國查詢的説明

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為了確定產品中是否有必要的3TGs來自覆蓋的國家/地區，AE審查了供應鏈，並進行了與3TGs相關的RCOI。為了實施RCOI，公司對其直接供應商進行了調查，以收集有關供應給公司的產品中使用的3TG的存在和來源的信息。調查使用衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.10版或更高版本對範圍內供應商進行調查。信息被收集並存儲在公司的服務器上。​

供應商接洽流程可概括如下：

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就無效或不完整的表格與供應商聯繫，並鼓勵其更正並提交有效表格。還向供應商提供指導，説明如何通過對其CMRT的反饋和直接參與來糾正驗證錯誤。本報告年度的總答覆率為88%，沒有提交無效材料。相比之下，2020和2019年報告年度的答覆率為87%。

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基於其RCOI，本公司認定其沒有足夠的信息得出以下結論：(I)其所有必要的3TG來自覆蓋國家以外的地方，或來自責任礦產倡議(“RMI”)認為“符合”的覆蓋國家內的來源，或(Ii)其所有必要的3TG來自回收或廢棄來源。因此，AE對所涉3TG的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查。

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盡職調查

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阿聯酋在設計其盡職調查措施時，在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南第三版的框架。作為含有衝突礦物的產品的下游採購商，我們的盡職調查措施只能就必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。我們的盡職調查程序是基於有必要從我們的直接供應商和那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商那裏尋找數據，以確定必要的衝突礦物的原始來源。我們還在很大程度上依賴於負責任的礦物來源驗證計劃收集和提供的信息。這樣的信息來源可能產生不準確或不完整的信息。

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該公司利用其供應鏈組織的內部資源，與其環境合規經理合作，領導盡職調查工作。CMRT用於幫助識別3TG的上游來源。根據RMI保存的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)名單以及從供應商收到的RCOI答覆，本公司確定其供應鏈中可能存在337個SOR。將這些SOR與RMI負責的礦產保證流程(“RMAP”)經審計的SOR清單進行了比較。

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本公司依賴作為RMAP的一部分進行的SOR的第三方審計。RMAP使用獨立的私營部門審計員，對來源進行審計，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的SOR使用的3TG的監管鏈。在供應鏈中確定的337個SOR中，66%符合RMAP。對於公司供應商報告的絕大多數SOR，沒有足夠的信息來評估他們加工的3TG的來源。因此，AE善意地得出結論認為，它缺乏足夠的信息來追蹤其產品中所含任何3TG的來源和保管鏈，直至供應鏈上的特定SOR，或進而追溯到原產國或原產國。

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未來的緩解

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該公司打算在2022年期間採取以下步驟，以改進盡職調查程序，並降低我們產品中的3TGs可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險，包括：

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前瞻性聲明免責聲明

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本報告包括前瞻性陳述，包括但不限於關於AE預期的未來供應商盡職調查和參與努力以及相關流程的發展的陳述。這些聲明及其基本假設會受到已知和未知風險和不確定性因素的影響，可能會導致實際結果與當前預期產生重大差異，這些風險和不確定性因素包括但不限於：與衝突礦物披露相關的監管變化和司法發展；供應鏈、零部件或產品的變化；與供應鏈盡職調查、披露及其他實踐相關的行業發展；以及在提交給我們的最新的10-Q表年報和其他美國證券交易委員會年報中描述的其他風險。前瞻性陳述基於截至2022年5月27日的估計、預測和假設，AE不承擔更新任何此類陳述的義務。

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