美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 林德PLC [線路 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/21/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 03/21/2022 | M | 10,770(1) | A | $0 | 44,460 | D | |||
| 普通股 | 03/21/2022 | F | 4,991(2) | D | $311.66 | 39,469 | D | |||
| 普通股 | 03/21/2022 | M | 5,310(1) | A | $0 | 44,779 | D | |||
| 普通股 | 03/21/2022 | F | 2,461(2) | D | $311.66 | 42,318 | D | |||
| 普通股 | 03/21/2022 | M | 3,590(3) | A | $0 | 45,908 | D | |||
| 普通股 | 03/21/2022 | F | 1,664(2) | D | $311.66 | 44,244 | D | |||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 限售股單位 | $0 | 03/21/2022 | M | 3,590 | (3) | (3) | 普通股 | 3,590 | $0 | 0 | D | ||||
| 績效份額單位 | $0 | 03/21/2022 | A | 10,770 | (4) | (4) | 普通股 | 10,770 | $0 | 10,770 | D | ||||
| 績效份額單位 | $0 | 03/21/2022 | M | 10,770 | (4) | (4) | 普通股 | 10,770 | $0 | 0 | D | ||||
| 績效份額單位 | $0 | 03/21/2022 | A | 5,310 | (5) | (5) | 普通股 | 5,310 | $0 | 5,310 | D | ||||
| 績效份額單位 | $0 | 03/21/2022 | M | 5,310 | (5) | (5) | 普通股 | 5,310 | $0 | 0 | D | ||||
| 限售股單位 | (6) | (6) | (6) | 普通股 | 6,335 | 6,335 | D | ||||||||
| 限售股單位 | (7) | (7) | (7) | 普通股 | 3,895 | 3,895 | D | ||||||||
| 限售股單位 | (8) | (8) | (8) | 普通股 | 3,090 | 3,090 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $270.99 | 03/07/2023(9) | 03/07/2032 | 普通股 | 54,920 | 54,920 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $253.68 | 03/08/2022(10) | 03/08/2031 | 普通股 | 40,995 | 40,995 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $173.13 | 03/09/2021(11) | 03/09/2030 | 普通股 | 37,565 | 37,565 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權)(12) | $1.92 | 06/07/2021 | 06/07/2022 | 普通股 | 2,840 | 2,840 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $176.63 | 03/20/2020(13) | 03/20/2029 | 普通股 | 40,470 | 40,470 | D | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.根據2019年3月20日績效股單位授予的支付而獲得的普通股(“PSU”)。 |
| 2.從支付中扣繳的普通股股份，以支付扣繳税款。 |
| 3.根據2019年3月20日作出的限制性股票單位授予的支付而獲得的普通股股份。 |
| 4.PSU於3月21日支付，2022年，授予和支付的股票數量是根據林德公司2019年至2021年的平均年資本回報率(“ROC”)確定的measured 針對董事會人力資本委員會在2019年授予PSU時設定的ROC目標。 |
| 5.PSU於3月21日支付，2022年，並根據林德公司於2019年至2021年按TSR 計算的股東總回報(“股東回報”)釐定授予及派發的股份數目。 董事會人力資本委員會在2019年授予PSU時設定的目標。 |
| 6.將於2025年3月7日左右以一對一的方式全數歸屬並支付林德公司普通股的限制性股票單位。 |
| 7.將於2024年3月8日左右全數歸屬並以一對一的方式支付林德公司普通股的限制性股票單位。 |
| 8.將於2023年3月9日左右以一對一的方式全數歸屬於林德公司普通股並支付股息的限制性股票單位。 |
| 9.這一期權從2023年3月7日開始，分三年、連續三年、每年等額分期付款。 |
| 10.這一選擇權從2022年3月8日開始，分三年、連續三年、每年等額分期付款。 |
| 11.這一選擇權從2021年3月9日開始，分三年、連續三年、每年等額分期付款。 |
| 12.股票期權是根據Praxair，Inc.、Linde AG、Linde plc及其若干關聯公司於2017年6月1日簽訂的經修訂的《企業合併協議》(以下簡稱《BCA》)授予的。 這些股票期權取代了之前由Linde AG授予的、因Praxair，Inc.和Linde AG的業務合併於2018年10月31日結束而終止的某些股權獎勵。有關這些股票期權替代獎勵的更詳細解釋，請參閲林德公司於2017年8月11日提交給美國證券交易委員會的S-4表格註冊説明書(修正案4)，第183-187頁標題為“企業合併-董事、董事會成員和高管在企業合併中的利益-林德股份公司-股權獎勵的處理”一節。 |
| 13.該選擇權從2020年3月20日開始，分三年、連續三年、每年等額分期付款。 |
| 安東尼·M·佩珀飾演事實律師 | 05/27/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||