特雷克斯公司
衝突礦物報告
截至2021年12月31日的歷年

第1部分:簡介和公司概述

特雷克斯公司(下稱“本公司”或“本公司”)在提交截至2021年12月31日的年度報告時,遵守1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條的規定。該規則被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納,以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)所指示的與衝突礦物有關的報告和披露要求。美國證券交易委員會將衝突礦物定義為錫石、錫石、金、黑鎢礦或其衍生礦物,在本評估中僅限於鉭、錫、鎢和金(“3Tg”)。這些要求適用於登記人,無論衝突礦物的地理來源如何,也不論它們是否為武裝衝突提供資金。

我們是一家全球性的材料加工機械和高空作業平臺製造商。我們設計、製造和支持用於建築、維護、製造、能源、回收、礦產和材料管理應用的產品。公司的某些產品和解決方案使客户能夠減少對環境的影響,包括提供安靜和零排放性能的電動和混合動力產品,支持可再生能源的產品,以及幫助從各種類型的廢物中回收有用材料的產品。我們的產品在北美、歐洲、澳大利亞和亞洲生產,並銷往世界各地。我們通過產品生命週期的所有階段與客户接觸,從初始規格和融資到部件和服務支持。我們已經確定我們的某些產品可能含有3TG。

第二節:盡職調查框架的設計

我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》第二版以及關於3TG的補編中包含的五步框架。

第三節:已執行的盡職調查措施

我們的衝突礦產盡職調查過程包括:制定衝突礦產政策,與跨職能團隊成員和高級管理人員建立治理結構,與供應商溝通和接觸,以及供應鏈調查。

1.建立強有力的管理體系

我們有一套管理制度來遵守適用的規則。我們的管理系統包括由高級副總裁、總法律顧問、高級副總裁、首席財務官和副總裁、首席道德和合規官領導的衝突礦產指導委員會,以及來自供應鏈和法律等相關職能部門的主題專家團隊。專題專家小組負責執行我們的衝突礦物遵約戰略。我們已定期向高級管理層通報我們合規工作的結果。董事會審計委員會也支持我們為履行我們的合規義務而進行的盡職調查過程。

    



衝突礦產政策

該公司在其網站www.terex.com的“關於”-“誠信、合規和商業道德”-“負責任的採購”下制定併發布了以下衝突礦產政策:

背景

2010年,美國國會通過了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act),要求美國證券交易委員會(SEC)(簡稱美國證券交易委員會)發佈專門針對在製成品中使用“衝突礦物”的規定。美國國務院將衝突礦產定義為來自剛果民主共和國(DRC)和鄰近國家(統稱為剛果民主共和國地區)的錫、鉭、鎢和金(也稱為3TGs)及其相關衍生品。美國證券交易委員會規則要求,所有商業產品中含有任何3TG的美國證券交易委員會註冊者都必須確定這些礦物是否來自剛果民主共和國地區,如果是,它們是否沒有衝突。通過頒佈這一條款,國會打算推進結束剛果民主共和國地區極端暴力衝突的人道主義目標,這場衝突的部分資金來自於來自剛果民主共和國地區的衝突礦物的開採和貿易。

承諾

特雷克斯致力於在其開展業務的任何地方遵守道德規範和適用的法律法規。特雷克斯遵循《特雷克斯道德與行為準則》中所述的核心信念和價值觀。特雷克斯相信,其對誠信和公民身份的承諾延伸到其全球供應基地。因此,特雷克斯設計了其衝突礦物報告工作,以符合並遵守多德-弗蘭克的衝突礦物報告規則。

供應商的期望

特雷克斯預計,其供應商將與其合作,以遵守多德-弗蘭克法案的衝突礦物報告規則。特雷克斯預計其供應商將:

(I)完成特雷克斯的衝突礦物調查,確定他們出售給特雷克斯的3TG產品和提供原始3TG材料的冶煉廠(特雷克斯的直接供應商可能必須要求連續的上游供應商完成特雷克斯的衝突礦產調查,直到確定冶煉廠);

(2)同意就特雷克斯選擇對其原產國進行的任何盡職調查與特雷克斯進行合作;和

(Iii)當特雷克斯認為有必要時,提供合理的證據,證明供應商為支持供應商向特雷克斯提供的原產國證明所做的盡職調查。

申訴程序

我們有長期的申訴機制,團隊成員、供應商、股東和其他人可以通過特雷克斯幫助熱線舉報違反公司政策的行為。自2013年以來,我們已將衝突礦物明確列為Terex Helpline的提交專題。

2




識別和評估供應鏈中的風險

我們之前確定我們的某些產品可能含有3TG。我們完成了對全球供應基礎的分析,包括基於3TG含量概率的初始篩選和基於支出的細分。

我們是複雜供應鏈的一部分,公司與冶煉廠和精煉廠之間有多個層次的公司,這些冶煉廠和精煉廠可能加工最終可能用於我們產品的3TG。我們與任何加工3TG的冶煉廠或煉油廠沒有直接業務關係。因此,我們必須依賴我們的直接供應商提供供應給我們的零部件和材料中包含的任何3TG的來源信息-包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。由於供應鏈的深度,本公司遠離生產這些礦物的礦石來源和加工這些礦石的冶煉廠/精煉廠。為查明這些礦石的原產國所作的努力反映了我們在供應鏈中的情況和地位。目前,全球範圍內有關這些礦石的可追溯性和來源的信息量有限。我們不認為這種情況是該公司獨有的。

我們將衝突礦物問題納入我們最近的戰略採購計劃期間進行的所有供應商評估中。此外,任何被考慮未來採購的新的潛在供應商都將被評估其衝突礦物的使用和政策。

我們有一份特雷克斯公司供應商行為準則(“供應商行為準則”),其中包括一節關於衝突礦物和我們對供應商在這一領域的期望。與我們的供應商的協議通常是多年有效的,我們不能單方面強加新的合同條款。然而,隨着我們簽訂新的協議,我們正在將我們的供應商行為準則的條款納入我們的新協議。

為協助我們在2021年進行盡職調查,我們再次聘請第三方主題專家(“SME”)協助調查我們的供應基礎。與中小企業一起,更新了供應商培訓材料,並將其從英語翻譯成德語、意大利語和普通話,並提供給我們的範圍內的供應商。此外,中小企業還根據需要為我們的範圍內供應商提供一對一的語言支持。

3.設計和實施應對已識別風險的戰略

我們之前曾表示,我們認為對所有供應商進行調查是不可行的,我們認為合理的方法是對佔2013年我們直接材料支出約50%的供應商進行調查,並制定計劃,隨着時間的推移擴大調查範圍。我們調查了本行業以及其他行業公司的做法,得出的結論是,這種基於風險和支出的方法與有多少同行公司正在接近衝突礦產盡職調查程序是一致的。我們將調查範圍擴大到2014年約80%的直接物質支出,2015年約87%,2016年約91%,2017年約92%,2018年約94%,2019和2020年約95%。2021年,我們實現了又一次增長,覆蓋了直接物質支出的96%左右。

我們使用責任礦產倡議(以前稱為無衝突採購倡議(“RMI”)開發的模板,該模板稱為衝突礦產報告模板(“CMRT”))對上述供應商進行了調查。制定CMRT是為了便利披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括一家公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸,以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的清單。此外,CMRT還包含關於其產品中包含的衝突礦物的來源以及供應商盡職調查的問題。有關使用該工具的書面説明和培訓錄音可在RMI的網站上找到。許多公司在與衝突礦物有關的盡職調查過程中使用CMRT,我們要求我們的供應商使用CMRT。

3




如上所述,我們的調查領域覆蓋了約96%的直接物質支出(高於2013年的50%、2014年的80%、2015年的87%、2016年的91%、2017年的92%、2018年的94%、2019年和2020年的95%)。除了多年來更深入我們的供應鏈,我們的響應率也從2014年的30%上升到2018年的76%,此後一直保持穩定,2019年為73%,2020年為74%,2021年為76%。多年來,我們增加了中小企業和我們之間的升級過程,我們認為這提高了原本沒有反應的供應商的響應率。對於那些沒有回覆的供應商,我們對每一家接受調查的供應商進行了多次跟進詢問。我們對照制定的標準對供應商的答覆進行了審查,以對供應商的答覆進行評級,並確定哪些供應商需要後續調查。這些標準包括不及時或不完整的答覆以及報告的數據不一致。在過去的一年裏,我們繼續努力改善供應商接受調查的標準,我們還努力確保每個供應商的聯繫方式都是最新的,以努力確保迴應。由於許多供應商今年繼續面臨全球大流行的限制和制約,我們非常高興能與我們迄今最高的響應率相匹配。

4.開展供應鏈盡職調查獨立第三方審計

作為一家下游供應商,特雷克斯與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係,也不對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。收到的大多數回覆提供了供應商公司層面或部門/部門層面相對於供應商的數據,而不是與供應商提供給我們的部件編號直接相關的層面上的數據,或者無法具體説明供應給我們的零部件所使用的冶煉廠或精煉廠。因此,我們無法確定這些供應商報告的3TG中是否有任何包含在供應給我們的組件中,也無法驗證這些冶煉廠或精煉廠中是否確實存在於我們的供應鏈中。然而,根據我們從供應商那裏獲得的信息,我們認為,據我們所知,可能被用於加工我們製造的產品中所含3TG的設施包括附件1所列的符合要求的冶煉廠和精煉廠。我們確實使用了來自負責任礦產保證計劃的公開信息來評估已知的冶煉廠。

5.供應鏈盡職調查年度報告

我們每年通過向美國證券交易委員會提交這份Confliction Minerals報告來報告我們的供應鏈盡職調查工作,該報告也可在我們的網站www.terex.com的“投資者關係”-“治理”-“公司治理文件”下公開獲得。

第四節:盡職調查結果

本公司進行了真誠合理的原產國調查,儘管本公司沒有理由相信其任何供應商提供的材料含有3TG,其來源可能支持剛果民主共和國或任何鄰國的衝突,但目前本公司無法確定其產品中使用的所有3TG的來源。

第5節:持續改進以降低風險

在下一個合規期內,我們打算繼續與我們的供應鏈溝通和接觸,以便適當地更新和更新採購信息,以保持我們的響應率。本公司還打算繼續使用我們每年收集的信息來審查和修改我們指定為範圍內的供應商,以努力磨練更有可能包含3TG的特定商品和供應商。公司計劃繼續篩選新的供應商,並鼓勵新的和現有的供應商根據我們的供應商行為準則實施負責任的採購

該公司已確認,它目前在俄羅斯或烏克蘭沒有任何一級或二級供應商。在接下來的合規期內,公司打算繼續進一步分析和監測烏克蘭衝突可能對公司供應基礎造成的影響。
4



本公司在這份Conflicts Minerals報告中所作的陳述可能構成有關其計劃採取額外行動或實施額外政策或程序的前瞻性陳述,這些額外的政策或程序涉及其“合理的原產國調查”和盡職調查,以確定公司產品中包含的Conflicts Minerals的來源。公司不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。公司根據《多德-弗蘭克法案》規定的報告義務未來可能會發生變化,其實施某些流程的能力可能與本報告中預期或暗示的情況大不相同。此外,本公司依賴其直接材料供應商提供履行其報告義務所需的信息,這些供應商可能與供應鏈中衝突礦產的冶煉廠或精煉廠相隔許多步驟。不能保證從其直接供應商收到的信息是否完整和準確,也不能保證當公司收到這些信息時,它是否能夠確定生產的產品是否含有源自某些國家的衝突礦物,以支持在這些國家開展活動的武裝團體。



5


附件一

下表中的信息已通過我們供應鏈的多個級別收集和傳輸,存在信息不準確或不及時的風險。在大多數情況下,直接供應商提供了冶煉廠和/或精煉廠信息,因此提供了與此類冶煉廠和/或精煉廠整個供應鏈有關的任何原產國數據,但沒有指明哪些冶煉廠和/或精煉廠可能為實際供應給我們的零部件和材料提供了衝突礦物。因此,我們無法核實本表中顯示的任何冶煉廠和/或精煉廠或原產國數據是否確實是我們供應鏈的一部分。此表中有一家冶煉廠或精煉廠並不一定意味着在該冶煉廠或精煉廠加工的衝突礦物被用於供應給我們的任何部件和材料或任何公司產品。

礦物冶煉廠名稱冶煉廠國
黃金8853 S.p.A.意大利
黃金先進化工公司美利堅合眾國
黃金Agosi股份公司德國
黃金愛達化工股份有限公司。日本
黃金
阿提哈德黃金精煉廠DMCC
阿拉伯聯合酋長國
黃金阿爾馬利克礦冶綜合體(AMMC)烏茲別克斯坦
黃金盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao巴西
黃金Argor-Heraeus S.A.11.瑞士
黃金朝日先正達公司日本
黃金朝日煉油加拿大有限公司。加拿大
黃金朝日煉油美國公司。美利堅合眾國
黃金淺香理研株式會社日本
黃金奧魯比斯股份公司德國
黃金班加羅爾煉油廠印度

黃金
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律賓中央銀行)菲律賓
黃金博利登AB瑞典
黃金C.哈夫納股份有限公司德國
黃金CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司加拿大
黃金Cendres+Metaux S.A.11.瑞士
黃金Chimet S.p.A.意大利
黃金中外礦業日本
黃金DODUCO接觸和精煉有限公司德國
黃金道瓦日本
黃金DSC(杜鬆公司)韓國、大韓民國
黃金東廠生態系統回收有限公司日本
黃金北方工廠生態系統回收有限責任公司日本
黃金生態系統回收有限責任公司西廠日本
黃金阿聯酋黃金DMCC阿拉伯聯合酋長國
黃金蓋博煉油公司美利堅合眾國
黃金紫金礦業黃金精煉廠。中國
黃金海默樂+美樂股份有限公司德國
6


黃金賀利氏德國有限公司德國
黃金賀利氏金屬香港有限公司。中國
黃金內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司。中國
黃金石福金屬工業株式會社日本
黃金伊斯坦布爾黃金精煉廠土耳其
黃金意大利語意大利
黃金日本造幣廠日本
黃金江西銅業股份股份有限公司。中國
黃金JX日本礦業金屬有限公司日本
黃金卡茲鋅哈薩克斯坦
黃金肯納科特猶他銅業有限責任公司美利堅合眾國
黃金KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna波蘭
黃金小島化學公司日本
黃金韓國鋅業有限公司韓國、大韓民國
黃金歐菲爾集團。安道爾
黃金LS-日興銅業公司韓國、大韓民國
黃金萊特金屬有限公司。韓國、大韓民國
黃金Marsam Metals巴西
黃金材料美利堅合眾國
黃金松田商事株式會社日本
黃金金屬選礦公司(私人)有限公司11.南非
黃金美樂科技(香港)有限公司中國
黃金美泰樂科技(新加坡)有限公司新加坡
黃金美樂科技(蘇州)有限公司中國
黃金Metalor Technologies S.A.11.瑞士
黃金美國Metalor煉油公司美利堅合眾國
黃金冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.墨西哥
黃金三菱材料公司日本
黃金三井礦業冶煉株式會社日本
黃金MMTC-PAMP印度公司印度
黃金Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S.土耳其
黃金納沃伊礦冶結合烏茲別克斯坦
黃金NH回收技術公司韓國
黃金日本材料有限公司。日本
黃金Ogussa Osterreichische黃金和白銀股份有限公司奧地利
黃金奧胡拉貴金屬工業有限公司。日本
黃金PAMP S.A.11.瑞士
黃金Planta Recuperadora de Metales spa智利
黃金PT Aneka Tambang(Persero)Tbk印度尼西亞
黃金PX Precinox S.A.11.瑞士
7


黃金蘭德煉油廠(私人)有限公司11.南非
黃金Remondis PMR B.V.荷蘭
黃金加拿大皇家造幣廠加拿大
黃金SAAMP法國
黃金Safimet S.p.A意大利
黃金桑達克貴金屬韓國、大韓民國
黃金SEMPSA Joyeria Plateria S.A.西班牙
黃金山東黃金冶煉有限公司。中國
黃金山東招金金銀精煉有限公司中國
黃金四川天澤貴金屬有限公司。中國
黃金星威科技有限公司。臺灣,中國的一個省
黃金太陽能應用材料技術公司。臺灣,中國的一個省
黃金住友金屬礦業株式會社日本
黃金聖火高金屬有限公司。韓國、大韓民國
黃金T.C.A.S.p.A意大利
黃金Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K.日本
黃金東京本田株式會社日本
黃金太Tau-Ken-Altyn哈薩克斯坦
黃金託科姆韓國、大韓民國
黃金優美科貴金屬泰國泰國
黃金優美科貴金屬精煉事業部比利時
黃金聯合貴金屬精煉公司。美利堅合眾國
黃金Valcambi S.A.11.瑞士
黃金西澳造幣廠(T/a the Perth Mint)澳大利亞
黃金威蘭Edelmetalle有限公司德國
黃金山金股份有限公司日本
黃金橫濱金屬有限公司。日本
黃金中金公司中原黃金冶煉廠中國
AMG巴西公司巴西
淺香理研株式會社日本
長沙南鉭鈮有限公司。中國
D Block Metals,LLC美利堅合眾國
富力電子材料有限公司。中國
杉木金屬資源有限公司。中國
全球先進金屬AIZU日本
全球先進金屬男孩城美利堅合眾國
廣東瑞星稀有金屬EO材料有限公司。中國
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司德國
H.C.斯塔克公司美利堅合眾國
8


衡陽金星利豐新材料有限公司。中國
江西定海鉭鈮有限公司中國
江西拓紅新原料中國
九江金鑫有色金屬有限公司。中國
九江坦佈雷股份有限公司
中國
九江市中澳鉭鈮有限公司中國
KEMET de墨西哥墨西哥
元材料馬其頓共和國北馬其頓
冶金產品印度有限公司。印度
Mineracao Taboca S.A.巴西
三井礦業冶煉株式會社日本
寧夏東方鉭業有限公司。中國
NPM Silmet AS愛沙尼亞
量子清理美利堅合眾國
科默西奧實業有限公司。巴西
河北鹽城金業新材料科技有限公司。中國
索利卡姆斯克鎂廠俄羅斯聯邦
塔基化工股份有限公司日本
TANIOBIS股份有限公司泰國
TANIOBIS GMBH德國
TANIOBIS日本有限公司日本
塔尼比斯冶煉有限公司德國
電傳金屬公司美利堅合眾國
烏爾巴冶金廠JSC哈薩克斯坦
喜美資源(廣東)有限公司中國
新興市浩榮電子材料有限公司。中國
炎陵市金城鉭鈮有限公司中國
Alpha美利堅合眾國
郴州雲翔礦冶有限公司。中國
赤峯市大井子錫業有限公司。中國
中國錫業集團有限公司。中國
CRM協同效應西班牙
道瓦日本
埃姆·文託玻利維亞(多民族國家)
Estanho de Rondonia S.A.巴西
Auricchio Industria e Comercio Ltd.巴西
菲尼克斯金屬公司波蘭
箇舊有色金屬加工有限公司。中國
9


箇舊雲信有色電解有限公司。中國
箇舊自力礦冶有限責任公司。中國
廣東漢和有色金屬有限公司。中國
會昌山錫業有限公司。中國
江西新南山科技有限公司。
中國
露娜冶煉有限公司盧旺達
馬鞍山市威泰錫業有限公司中國
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd.巴西
馬來西亞冶煉公司(MSC)馬來西亞
金屬資源公司美利堅合眾國
比利時金屬公司,北弗吉尼亞州比利時
西班牙金屬學院。西班牙
Mineracao Taboca S.A.巴西
Minsur祕魯
三菱材料公司日本
新西伯利亞加工廠有限公司。俄羅斯聯邦
O.M.製造(泰國)有限公司泰國
O.M.菲律賓製造公司菲律賓
美國冶金工業股份有限公司
玻利維亞(多民族國家)
PT阿爾薩·西普塔·朗耕印度尼西亞
Pt ATD Makmur Mandiri Jaya印度尼西亞
PT Babel Inti Perkasa印度尼西亞
PT Babel Surya Alam Lestari印度尼西亞
PT Bangka Serumpun印度尼西亞
PT Cipta Persada Mulia印度尼西亞
PT Menara Cipta Mulia印度尼西亞
PT Mitra Stania Prima印度尼西亞
PT Prima Timah Utama印度尼西亞
PT Rajawali Rimba Perkasa印度尼西亞
PT Rajehan Ariq印度尼西亞
PT精煉邦卡錫印度尼西亞
褐斑潛蠅印度尼西亞
PT Stanindo Inti Perkasa印度尼西亞
PT Timah Tbk Kundur印度尼西亞
PT Timah Tbk Mentok印度尼西亞
PT Tinindo Inter Nusa印度尼西亞
科默西奧實業有限公司。巴西
瑞大紅臺灣,中國的一個省
Soft Metais Ltd.巴西
泰國阮氏礦冶有限公司。越南NAM
泰薩爾科泰國
10


雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司。中國
錫技術與精煉美利堅合眾國
白色焊錫金屬製品有限公司。巴西
雲南誠豐有色金屬有限公司。中國
A.L.M.T.公司日本
ACL Metais Eireli巴西
亞洲鎢製品越南有限公司。越南NAM
郴州鑽石鎢製品有限公司。中國
洛陽鉬業鎢業有限公司。中國
崇義張源鎢業有限公司中國
Cronimet Brasil Ltd.巴西
福建贛民稀有金屬有限公司。中國
福建新路鎢業有限公司。中國
贛州海創鎢業有限公司中國
贛州華興鎢製品有限公司。中國
贛州江烏鎢鐵有限公司。中國
贛州Seadragon W&Mo有限公司中國
全球鎢和粉末公司美利堅合眾國
廣東祥路鎢業有限公司。中國
H.C.斯塔克鎢有限公司德國
湖北綠鎢股份有限公司中國
湖南郴州礦業有限公司。中國
湖南春昌有色金屬有限公司。中國
濕法冶金,JSC俄羅斯聯邦
日本新金屬公司。日本
江烏H.C.斯塔克鎢製品有限公司。中國
江西贛北鎢業有限公司中國
江西銅鼓有色冶金化工有限公司。中國
江西鑫盛鎢業有限公司。中國
江西耀盛鎢業有限公司中國
JSC“基洛夫格勒硬質合金廠”俄羅斯聯邦
肯納梅爾瀑布美利堅合眾國
肯納梅爾·亨茨維爾美利堅合眾國
KGETS股份有限公司韓國、大韓民國
聯友金屬有限公司臺灣,中國的一個省
麻栗坡海宇鎢業有限公司中國
馬桑高科技材料越南NAM
11


莫利倫有限公司俄羅斯聯邦
尼亞加拉煉油有限責任公司美利堅合眾國
菲律賓創鑫實業有限公司。菲律賓
塔尼比斯冶煉有限公司德國
Unecha難熔金屬廠俄羅斯聯邦
Wolfram Bergbau and Hutten AG奧地利
沃爾泰克韓國有限公司韓國、大韓民國
廈門鎢(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。中國
廈門鎢業股份有限公司中國
新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司中國

12