美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據證券條例第14(A)條作出的委託書
1934年《交易所法案》(第_號修正案)
由註冊人提交[X]
由登記人以外的另一方提交[ ]
選中相應的框:
[ ] | 初步 代理聲明 |
[ ] | 保密, 僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
[X] | 最終委託書 |
[ ] | 權威的 其他材料 |
[ ] | 根據美國證券交易委員會徵集 材料。240.14a-12 |
Clough Global股息和收益基金
(在其章程中指明的註冊人姓名)
支付申請費(勾選適當的方框):
[X]不需要任何費用。
[ ]根據交易法規則 14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。
(1) | 交易所適用的每類證券的名稱: | |
(2) | 交易適用的證券總數: | |
(3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易的單價或其他基礎價值(設定申請費的計算金額並説明如何確定): | |
(4) | 建議的交易最大合計價值: | |
(5) | 已支付的總費用: | |
[ ] | 費用 以前與初步材料一起支付。 | |
[ ] | 如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中此框,並標明之前支付了抵消費用的申請。通過 註冊聲明編號或表格或時間表以及提交日期來識別以前的申請。 |
(1) | 以前支付的金額: | |
(2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |
(3) | 提交方: | |
(4) | 提交日期: | |
除非表格顯示當前有效的OMB控制編號,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要作出回覆。
Clough Global股息和收益基金
克勞夫全球股票基金
克勞夫全球機遇基金
(每個都是“基金”,統稱為“基金”)
百老匯大街1290號,套房1000
科羅拉多州丹佛市80203
股東聯席週年大會通知
May 27, 2022
致各基金股東:
基金股東聯席會議(以下簡稱“股東大會”)將於2022年7月8日上午8:00以電話會議形式召開,不允許任何人親自出席,特此通知。(登山時間)。會議的目的是審議和表決下列事項:
1.克勞夫全球紅利和收益基金的股東被要求選舉該基金的三(3)名受託人,每名受託人的任期為指定的任期,直到他或她的繼任者選出並符合資格為止;
2.Clough Global Equity基金的股東被要求選舉該基金的三(3)名受託人,每名受託人的任期為指定的任期,直至其繼任者 當選並符合資格為止;
3.Clough Global Opportunities 基金的股東被要求選舉該基金的兩(2)名受託人,每人的任期為指定的任期,直至他的繼任者 當選並符合資格為止;以及
4.處理可在會議或其任何續會前適當處理的其他事務。
這些事項在隨附的委託書中進行了更詳細的討論。
2022年5月10日的閉幕時間已被確定為確定有權在大會及其任何休會上通知和投票的股東的記錄日期。
出於對新冠肺炎(CoronaVirus)大流行的公共衞生擔憂,我們將以電話會議的形式主辦今年的會議。會議沒有實際地點 。要參加會議,您必須在不遲於下午5:00的時間內通過電子郵件發送電子郵件至SharholderMeetings@Computer Shar.com。東部時間2022年7月5日,請提供您的全名和地址。然後,您將收到一封來自ComputerShare Fund Services的電子郵件,其中包含 電話會議撥入信息和參與會議的説明。
無論您在基金中的持股規模如何,您的投票都很重要。無論您是否計劃參加會議,我們都要求您填寫並簽署所附的委託書,並將其裝在所附的信封中迅速寄回,如果在美國郵寄,則不需要郵資。
根據信託委員會的命令: | |
Clough Global股息和收益基金 | |
克勞夫全球股票基金 | |
克勞夫全球機遇基金
|
|
![]() |
道恩·科頓 | |
總統 |
Clough Global股息及收益基金(“GLV”)
克勞夫全球股票基金(“GLQ”)
Clough Global Opportunities Fund(GLO)
(每個都是“基金”,統稱為“基金”)
股東聯席年會
將於2022年7月8日舉行
委託書
本委託書是與基金董事會徵集委託書有關,以供基金股東聯席會議(“股東聯席會議”)使用,該年會將於2022年7月8日(星期四)上午8時舉行。山區時間,作為電話會議 任何人不得親自出席的電話會議及其任何休會。
此委託書是在2022年5月27日左右首次發送給股東的。
關於提供代理材料的重要通知 將於2022年7月8日召開的股東大會:各基金的代理聲明可在http:https://www.proxy-direct.com/alp-32750上查閲
出於對冠狀病毒(新冠肺炎)大流行的公共衞生擔憂,我們將以電話會議的形式主辦今年的會議。會議沒有實際地點 。要參加會議,您必須在下午5:00 之前通過電子郵件發送電子郵件至SharholderMeetings@Computer Shar.com。東部時間2022年7月5日,並提供您的全名和地址。然後,您將從ComputerShare Fund Services 收到一封電子郵件,其中包含電話會議撥入信息和參與會議的説明。
如果您通過銀行或經紀商等中介機構持有您的股票,您必須提前註冊才能參加會議。要註冊,您必須將反映您所持基金的 委託權(法定委託書)的證明,以及您的姓名和電子郵件地址提交給基金的 製表機構ComputerShare Fund Services。您可以從您的中介轉發一封電子郵件或將您的合法代表的圖像附加到shareholdermeetings@computershare.com. Requests,註冊必須在下午5:00之前收到。東部時間2022年7月5日。然後,您將收到一封來自ComputerShare 基金服務的電子郵件,其中包含電話會議撥入信息和參與會議的説明。
基金的最新年度報告,包括截至2021年10月31日的財政年度的經審計的財務報表,可應要求免費獲取 ,方法是致函基金公司:c/o Alps Fund Services,Inc.,1290 Broadway,Suite1000,Denver,CO 80203;致電基金電話:1.877.256.8445, ;或通過互聯網www.Cloughglobal al.com。
1
如隨附的委託書已妥為籤立並及時交回,以便在大會上表決,則所代表的股份將投票支持通告所列的 建議,除非委託書上註明相反的指示,並由委託書持有人酌情決定是否處理任何其他可能會在大會上妥善處理的事務。任何已委派委託書的股東均有權在行使委託書前的任何時間撤銷委託書,方法是出席會議並投票表決其股份,或於大會日期前向上述地址的基金提交撤銷委託書或日後的委託書。
已將2022年5月10日的收盤日期定為“記錄日期”,以確定有權在基金每次會議及其所有休會上獲得通知和投票的股東。
每隻基金有一類股本:實益普通股,面值0.001美元(分別為“GLV普通股”、“GLQ普通股”和“GLO普通股”,併合為“股份”)。股份持有人均有權就每股全數股份投一票,就有關事項持有的每股零碎股份可投適當零碎的一票。截至記錄日期,已發行的GLV普通股有11,889,120.692股,GLQ普通股18,467,712.506股,GLO普通股41,350,537.323股。
就處理 事務而言,有權在會議上就任何事項表決或委任代表就任何事項投票的 多數股份持有人構成會議法定人數。如果出席會議的人數不足法定人數,被點名為代理人的人可以提議休會一次或多次,以允許進一步徵求代理人的意見。任何此類會議延期將需要出席會議或由代表出席的 股份中的大多數投贊成票。如果有法定人數,被指定為代理人的人將投票給那些他們有權投票支持任何贊成延期的提議的代理人,並將投票反對任何反對延期的提議。
為使您的股份能夠 出席會議,請您就以下事項進行投票:
建議1、2和3:
獲提名人的選舉
給每個基金的董事會
每個基金董事會分為三個級別,每個級別的任期為三年。每年一個班級的任期屆滿。
GLV董事會提名人選
下面列出了基金的被提名者 。每名被提名人目前都是基金的受託人。Burke先生、Weber先生和Versai先生已分別由董事會提名 選舉,任期三年,將於基金2025年年度股東大會上屆滿,或如果晚些時候,直到該受託人的繼任者正式選出並具有資格為止。
2
建議書 | 班級 | 任期屆滿(如當選) |
獨立受託人/被提名人 | ||
埃德蒙·J·伯克 | 第III類 | 2025年年會 |
克利福德·J·韋伯 | 第III類 | 2025年年會 |
文森特·韋爾薩西 | 第III類 | 2025年年會 |
除非拒絕授權, 委託書中被點名的人的意向是投票給“代表”上述每一位被提名人的選舉。每名被提名人都表示,如果在會議上當選,他/她已同意擔任受託人。但是,如果指定的被提名人拒絕或因其他原因不能參加選舉,委託書將賦予其中指定的人自由裁量權,以投票支持替代被提名人 。
GLQ董事會提名人選
下面列出了基金的被提名者 。每名被提名人目前都是基金的受託人。巴特勒先生、迪格拉維奧女士和麥克納利先生已分別由董事會提名,任期三年,於基金2025年年度股東大會上屆滿,或如較晚,直至該受託人的繼任者正式選出並具有資格為止。
建議書 | 班級 | 任期屆滿(如當選) |
獨立受託人/被提名人 | ||
羅伯特·巴特勒 | 第II類 | 2025年年會 |
卡倫·迪格拉維奧 | 第II類 | 2025年年會 |
感興趣的受託人/被提名人 | ||
凱文·J·麥克納利 | 第II類 | 2025年年會 |
除非拒絕授權, 委託書中被點名的人的意向是投票給“代表”上述每一位被提名人的選舉。每名被提名人都表示,如果在會議上當選,他已同意擔任受託人。但是,如果指定的被提名人拒絕或因其他原因不能參加選舉,委託書將賦予其中指定的人自由裁量權,以投票支持替代被提名人 。
GLO董事會提名人選
下面列出了基金的被提名者 。每名被提名人目前都是基金的受託人。Cresenzi先生和Rutledge先生已分別由董事會提名選舉,任期三年,於基金2025年度股東大會上屆滿,或如較晚,直至該受託人的 繼任者正式選出並符合資格為止。
建議書 | 班級 | 任期屆滿(如當選) |
獨立受託人/被提名人 | ||
亞當·D·克雷森齊 | 第I類 | 2025年年會 |
曾傑瑞·拉特利奇 | 第I類 | 2025年年會 |
3
除非拒絕授權, 委託書中被點名的人的意向是投票給“代表”上述每一位被提名人的選舉。每名被提名人都表示,如果在會議上當選,他已同意擔任受託人。但是,如果指定的被提名人拒絕或因其他原因不能參加選舉,委託書將賦予其中指定的人自由裁量權,以投票支持替代被提名人 。
有關每位受託人的專業經驗和資格的信息
以下是每個受託人的具體經驗、資格、屬性或技能的簡要摘要 ,這些經驗、資質、屬性或技能值得考慮作為每個基金董事會的受託人/被提名人 ,這些基金根據修訂後的《1940年投資公司法》(“1940法案”)註冊為個人投資公司。此外,自被任命為董事會成員以來,每位受託人與其他受託人一起,通過董事會監督基金官員處理各種主題,包括但不限於投資組合管理、法律和監管事項、合規監督、編制財務報表和監督基金的多個服務提供商,進一步增強了他或她的經驗和技能。
羅伯特·巴特勒-巴特勒先生目前是企業的獨立顧問。巴特勒先生在1989年至1998年間擔任先鋒基金分銷商公司總裁。他於1985年至1988年擔任先鋒集團高級副總裁,並於1988年至1999年擔任先鋒集團執行副總裁兼董事 Inc.。在先鋒集團任職至1999年退休之前,巴特勒先生是多家子公司和附屬公司的董事或監事會成員,其中包括:先鋒第一波蘭投資基金、JSC、先鋒捷克投資公司和先鋒全球股票基金公司。1975年至1984年,巴特勒先生擔任全國證券交易商協會(現為金融業監管局)副會長。巴特勒先生自每個基金成立以來一直擔任受託人,並自2006年以來擔任每個基金的董事會主席。在擔任每個基金的受託人期間,巴特勒先生還擔任過審計委員會和治理與提名委員會的成員。董事會認為巴特勒先生在金融服務業的專業經驗,包括廣泛參與國際投資和作為封閉式投資公司的受託人,相信巴特勒先生為董事會提供了不同的視角。
亞當·D·克雷森齊-Cresenzi先生目前是Simply Tuscan Imports LLC的創始合夥人,他為企業和非營利組織提供戰略、營銷和治理方面的建議。他是創始人基金公司的董事會主席,也是那不勒斯植物園的受託人和理事克雷森齊先生於2014年畢業於大那不勒斯領導力項目。他曾在2003至2015年間擔任迪恩學院校董。他是幾家初創技術和服務公司的創始合夥人和投資者,例如戰略商業諮詢公司Telos Partners,創意藝術技術公司Creative Realties,Inc.和主要業務是基於網絡的企業交流論壇的ICEX, Inc.。在參與多家企業初創企業之前,克雷森齊先生從CSC Index退休,擔任管理諮詢服務執行副總裁。在他的職業生涯中,克雷森齊先生還為波士頓學院麥克馬倫藝術博物館等各種慈善組織服務。克雷森齊先生自每個基金成立以來一直擔任受託人。在擔任每個基金的受託人期間,克雷森齊先生還擔任過審計委員會和治理與提名委員會的成員。克雷森齊先生自2006年以來一直擔任每個基金的治理和提名委員會主席。董事會在對克雷森齊先生的專業商業和諮詢經驗,包括他擔任封閉式投資公司受託人的經驗的判斷中,認為克雷森齊先生為董事會提供了不同的視角。
4
曾傑瑞·拉特利奇-Rutledge先生是Rutledge‘s Inc.的總裁兼所有者,這是一家經營了40多年的服裝零售企業。作為科羅拉多州公認的社區領袖,拉特利奇先生於1994年當選為科羅拉多大學的董事,並於2007年退休。此外,拉特利奇先生目前是科羅拉多大學醫院董事的董事,也是開放式投資公司金融投資者信託基金和封閉式投資公司信安房地產收入基金的受託人。拉特利奇先生在2009年之前一直擔任美國國民銀行的董事業務主管。Rutledge先生自每個基金成立以來一直擔任受託人。 在擔任每個基金的受託人期間,Rutledge先生還擔任過審計委員會和治理與提名委員會的成員。董事會認為,拉特利奇先生在競爭激烈的行業中經營業務的長期專業成功,以及作為封閉式投資公司的受託人,相信拉特利奇先生為董事會提供了不同的 視角。
文森特·W·韋爾薩西閣下- 韋爾薩西法官自2003年1月以來一直擔任紐約州法官。目前,韋爾薩西法官擔任紐約州斯克內克塔迪縣代理最高法院法官和代理法院法官。自2010年5月以來,韋爾薩西法官以斯克內克塔迪縣代理法院法官的身份,主持了數以千計的事務,並監督了數以萬計的受託人在遺產、監護權和所有類型的信託程序中的活動,包括遺囑信託、生前信託和多代不可撤銷信託。 韋爾薩西法官每年監督數百萬美元的資產分配,並負責監督數千家公司和個人受託人的活動,以確保他們謹慎投資併為指定受益人保存資產。
為了表彰韋爾薩西法官在紐約信託和遺產法方面的經驗和專業知識,特別是在信託事務領域,他獲得了幾項榮譽和著名的任命。2019年,紐約第三部門上訴司主審法官任命韋爾薩西法官為公共行政人員辦公室行政委員會(“行政委員會”)成員。公共行政人員是根據法規任命的,在沒有其他個人或實體履行這些受託職能的情況下管理被繼承人的遺產。 行政委員會監督他們的活動,並頒佈關於監督整個紐約州(包括紐約市)公共行政人員的規則。此外,2018年,紐約首席行政法官選擇韋爾薩西法官 擔任紐約代理法院諮詢委員會成員。該常設委員會負責審查當前的法律和實踐,並建議對影響紐約信託和遺產法所有方面的法規和程序進行修訂的立法建議。
在成為代理法官和最高法院法官之前,Versai法官在2003至2010年間擔任Schenectady市法院法官,在那裏他主持了大量艱鉅的刑事和民事案件。當時,他被認為是紐約州第二年輕的法官。韋爾薩西法官還擔任過兼職教授和執業律師,主要在紐約州和聯邦法院從事民事和刑事訴訟。目前,他是Schenectady縣律師協會的董事會成員,經常被要求在各種地方、州和聯邦律師協會和其他團體面前就與信託和遺產以及受託角色和責任有關的各種主題發表演講。
5
自2013年3月以來,韋爾薩西法官一直擔任每個基金的受託人,並擔任每個基金的審計委員會、治理委員會和提名委員會的成員。此外,韋爾薩西法官自2017年以來一直擔任每個基金的合格法律合規委員會主席。自被基金受託人任命為董事會成員以來,Veraci法官為董事會監督基金官員做出了重大貢獻,併成功地管理了一系列主題,包括投資組合管理、法律和監管事項、合規監督、財務報表編制和基金多個服務提供商的監督。作為一名聲譽卓著的律師和法官,以及作為封閉式投資公司的受託人,董事會認為Versai法官為董事會提供了獨特和多樣化的視角,並在道德和受託事項方面提供了對我們的合作伙伴關係非常寶貴的特定專業知識。
卡倫·迪格拉維奧-迪格拉維奧女士擁有超過21年的行業經驗,專注於資產管理行業的財務、會計、合規和風險管理 。最近,她是Westfield Capital Management的合夥人、首席財務官和首席合規官,Westfield Capital Management是一家總部位於波士頓的資產管理公司,管理着超過120億美元的資產。她也是韋斯特菲爾德諮詢委員會的成員。在Westfield任職期間,Digravio女士負責財務、會計和合規職能,並擔任公司運營和風險管理委員會主席。迪格拉維奧1991年畢業於康涅狄格學院,是康涅狄格學院1911協會的聯合主席,也是該學院校長領導力委員會的成員。1997年,她獲得了波士頓大學管理學院的綜合管理MBA學位。Digravio女士自2017年8月以來一直擔任每個基金的審計委員會和理事和提名委員會的成員,並擔任受託人。此外,Digravio女士在擔任各基金受託人期間曾擔任審計委員會財務專家和各基金審計委員會主席。董事會認為迪格拉維奧女士的專業商業經驗,包括她在一家資產管理公司擔任首席財務官和首席合規官的經驗,以及擔任封閉式投資公司受託人的經驗,認為迪格拉維奧女士為董事會提供了不同的視角。
克利福德·J·韋伯- Weber先生在金融市場擁有超過25年的經驗,他成功地領導了業務並創建了交易所交易基金(ETF)和上市衍生品產品 。他的專長領域包括交易市場和衍生品監管。他 目前為金融業提供諮詢服務,並擔任某些共同基金、ETF和可變年金信託的獨立受託人。2013至2015年,他擔任紐約證券交易所全球指數和交易所交易產品執行副總裁,並於2008至2013年擔任紐約證券交易所Liffe執行副總裁兼戰略和產品開發主管。在此之前,韋伯先生在美國證券交易所工作了18年,在那裏他對美國運通佔主導地位的ETF業務和美國運通封閉式基金業務的發展起到了重要作用,他在2000-2008年間負責該業務。他在達特茅斯學院獲得生物化學學士學位,在賓夕法尼亞大學獲得系統學碩士學位,主修運籌學。他曾 出現在眾多媒體出版物和財經節目中,曾在多家財經出版物上發表文章,並與人合著了《股票彈性期權:金融工程師最多才多藝的工具》。他是21項專利的著名發明人,這些專利都是金融創新領域的專利。自2017年8月以來,韋伯先生一直擔任每個基金的審計委員會和治理和提名委員會的成員,並擔任受託人。董事會根據韋伯先生的專業商業經驗(包括他在國家證券交易所的職位和在註冊投資公司的董事會任職)的判斷,認為韋伯先生為董事會提供了不同的視角。
6
埃德蒙·J·伯克-伯克先生於2019年從阿爾卑斯基金服務公司(Alps Fund Services,Inc.)退休。他之前曾擔任阿爾卑斯山董事的董事總裁和阿爾卑斯山控股有限公司(SS&C Technologies,Inc.)和阿爾卑斯山顧問公司的全資子公司,以及阿爾卑斯山分銷商公司和阿爾卑斯山投資組合解決方案分銷商的董事公司。這些組織專門從事與開放式和封閉式投資公司、交易所交易基金和對衝基金相關的日常運營。此外,Burke 先生目前還是開放式投資公司The Financial Investors Trust的受託人,開放式投資公司Clough Funds Trust的受託人,以及自由全明星股票基金和自由全明星成長基金公司的董事的受託人,這兩家公司都是封閉式投資公司。Burke先生自2006年以來一直擔任每個基金的利益受託人,並從2021年11月1日起成為獨立受託人。自2022年1月27日以來,他一直擔任每個基金的審計、治理和提名委員會的成員。 董事會根據Burke先生在運營封閉式投資公司方面在運營要求和義務方面的長期專業經驗以及作為封閉式投資公司受託人的判斷,認為Burke先生為董事會提供了不同的 視角。
凱文·麥克納利-麥克納利先生目前是Clough Capital Partners L.P.的董事經理,並擔任一隻投資基金和 一個由Clough建議的獨立管理賬户的投資組合經理,該賬户主要投資於封閉式基金。他擁有超過28年的行業經驗,幾乎完全專注於封閉式基金。在2014年加入克勞夫之前,他於2003年至2014年在阿爾卑斯山基金服務公司擔任封閉式基金的董事,在那裏他幫助推出了約130億美元的CEF總資產,包括 三隻Clough CEF。在此之前,麥克納利先生於1998年至2003年在花旗集團{br>Global Markets,Inc.的美邦擔任封閉式基金和交易所交易基金研究部門的董事主管,並於1997年至1998年在摩根士丹利迪安·威特發現公司擔任封閉式基金和交易所交易基金市場部的董事。在此之前,他於1994至1997年間在美林共同基金研究部擔任封閉式基金分析師,並於1992至1994年間擔任保誠證券封閉式基金市場部經理。他被引用了《華爾街日報》,巴倫,以及其他幾種出版物,還以封閉式基金和ETF專家的身份出現在電視上。McNally先生於1991年獲得馬薩諸塞大學阿默斯特分校的文學學士學位,並於1998年獲得紐約大學斯特恩商學院的金融MBA學位。麥克納利先生自2017年以來一直擔任每個基金的受託人,作為利益受託人,他不是審計、治理和提名委員會的成員。 董事會根據麥克納利先生在投資管理和投資銀行業務方面的專業經驗(包括他在封閉式基金董事會的服務)的判斷,認為麥克納利先生為董事會提供了不同的視角。
7
此外,下表還提供了受託人在過去五年中擔任的有關每位受託人的當前年齡、主要職業和其他董事職位(如有)的其他信息。
關於每個受託人/被提名人和基金官員的其他信息
下表列出了基金的被提名人、受託人和主要管理人員的姓名、地址和出生年份,每個人首次當選或被任命任職的年份,他們的任期,他們至少在過去五年中的主要業務職業,基金綜合體的每個受託人監督的投資組合數量和他們在上市公司的其他董事職位。
8
姓名、地址1和出生年份 |
擔任過的職位 這些資金 |
基金的任期和服務年限2 |
主要職業 在過去五年中 |
受託人監管的基金綜合體中的投資組合數量3 | 受託人在過去五年擔任的其他董事職務 |
無利害關係的受託人 | |||||
羅伯特·巴特勒 1941
|
董事會主席兼受託人
|
受託人自下列日期起: GLV: 2004 GLQ: 2005 GLO: 2006
任期屆滿: GLV: 2024 GLQ: 2022 GLO: 2023 |
自2001年以來,巴特勒一直是企業的獨立顧問。巴特勒先生擁有超過45年的投資業務經驗,其中包括在一家全球投資管理/自然資源公司擔任高級管理人員17年,以及在證券行業監管機構工作20年。 | 3 | 無 |
亞當·D·克雷森齊 1942
|
董事會副主席兼受託人
|
受託人自下列日期起: GLV: 2004 GLQ: 2005 GLO: 2006
任期屆滿: GLV: 2023 GLQ: 2024 GLO: 2022 |
克雷森齊自2007年以來一直擔任Simply Tuscan Imports LLC的創始合夥人。他曾是幾家初創科技和服務公司的創始人和投資者,並擔任過上市和私營企業的董事。目前,他為企業和非營利組織提供戰略、營銷和治理方面的建議。他是創建者基金公司的董事會主席,也是那不勒斯植物園的受託人和理事。 | 3 | 無 |
9
姓名、地址1和出生年份 |
擔任過的職位 這些資金 |
基金的任期和服務年限2 |
主要職業 在過去五年中 |
受託人監管的基金綜合體中的投資組合數量3 | 受託人在過去五年擔任的其他董事職務 |
卡倫·迪格拉維奧 1969 |
受託人
|
受託人自下列日期起: GLV: 2017 GLQ: 2017 GLO: 2017
任期屆滿: GLV: 2024 GLQ: 2022 GLO: 2023 |
迪格拉維奧女士是Westfield Capital Management的合夥人、首席財務官和首席合規官。此後,她一直擔任韋斯特菲爾德諮詢委員會的成員,直到2015年。迪格拉維奧是康涅狄格大學1911協會的聯合主席,也是該學院校長領導委員會的成員。 | 3 | 無 |
曾傑瑞·拉特利奇 1944
|
受託人
|
受託人自下列日期起: GLV: 2004 GLQ: 2005 GLO: 2006
任期屆滿: GLV: 2023 GLQ: 2024 GLO: 2022 |
拉特利奇是服裝零售企業拉特利奇公司的總裁兼所有者。此外,拉特利奇還在2008年至2016年期間擔任科羅拉多大學醫院的董事醫生。 | 3 | Rutledge先生目前是金融投資者信託基金和信安房地產收入基金的受託人。 |
文森特·W·韋爾薩西閣下 1971 |
受託人
|
受託人自下列日期起: GLV: 2013 GLQ: 2013 GLO: 2013
任期屆滿: GLV: 2022 GLQ: 2023 GLO: 2024 |
韋爾薩西法官自2003年1月以來一直在紐約州法院擔任法官。目前,韋爾薩西法官被任命為代理最高法院大法官,同時也是紐約州斯克內克塔迪縣代理法院的負責人。此前,韋爾薩西法官曾擔任斯克內克塔迪縣社區學院的兼職教授和執業律師,主要在紐約州法院從事民事和刑事訴訟。 | 3 | 無 |
10
姓名、地址1和出生年份 |
擔任過的職位 這些資金 |
基金的任期和服務年限2 |
主要職業 在過去五年中 |
受託人監管的基金綜合體中的投資組合數量3 | 受託人在過去五年擔任的其他董事職務 |
克利福德·J·韋伯 1963 |
受託人
|
受託人自下列日期起: GLV: 2017 GLQ: 2017 GLO: 2017
任期屆滿: GLV: 2022 GLQ: 2023 GLO: 2024 |
韋伯先生是金融產品諮詢集團有限責任公司(一家諮詢公司)的創始人。在成立金融產品諮詢集團之前,他於2013至2015年間擔任洲際交易所子公司紐約證券交易所負責全球指數和交易所交易產品的執行副總裁。 | 4 | 韋伯先生目前是Clough Funds Trust、Janus Detroit Street Trust、Clayton Street Trust和Global-X Funds的受託人。 |
姓名、地址1和出生年份 |
擔任過的職位 這些資金 |
基金的任期和服務年限2 |
主要職業 在過去五年中 |
受託人監管的基金綜合體中的投資組合數量3 | 受託人在過去五年擔任的其他董事職務 |
埃德蒙·J·伯克 1961 |
受託人 |
受託人自下列日期起: GLV: 2006 GLQ: 2006 GLO: 2006
任期屆滿: GLV: 2022 GLQ: 2023 GLO: 2024
|
伯克先生於1991年加入阿爾卑斯山公司,先後擔任阿爾卑斯山控股公司、阿爾卑斯山顧問公司、阿爾卑斯山分銷公司、阿爾卑斯山基金服務公司和阿爾卑斯山投資組合解決方案分銷公司(統稱為阿爾卑斯山公司)的總裁和董事。伯克於2019年6月從阿爾卑斯山公司退休。伯克目前是ETF Action的合夥人,這是一個為註冊投資顧問提供數據和分析的網絡系統(自2020年以來),也是Alliance BioEnergy Plus,Inc.的董事的合夥人,後者是專注於可再生能源、生物燃料和生物塑料技術領域新興技術的科技公司(自2020年以來)。 | 4 | 伯克先生也是金融投資者信託公司的受託人、Clough Funds Trust的受託人、Liberty全明星股票基金的受託人、自由全明星成長基金公司的董事以及Alps ETF Trust的受託人。 |
11
感興趣的受託人4 | |||||
凱文·麥克納利5 1969
Clough Capital Partners L.P. 道富街53號 27樓 馬薩諸塞州波士頓02109 |
受託人
|
受託人自下列日期起: GLV: 2017 GLQ: 2017 GLO: 2017
任期屆滿: GLV: 2024 GLQ: 2022 GLO: 2023 |
麥克納利目前是克勞夫基金的董事董事總經理,並擔任克勞夫諮詢的一隻投資基金的投資組合經理,該基金主要投資於封閉式基金。在2014年加入Clough Capital Partners L.P.之前,他於2003年至2014年在阿爾卑斯基金服務公司擔任封閉式基金的董事。麥克納利先生於1991年獲得馬薩諸塞大學阿默斯特分校的文學學士學位,並於1998年獲得紐約大學斯特恩商學院的金融MBA學位。 | 4 | 麥克納利也是Clough Funds Trust的受託人。 |
12
姓名、地址1和出生年份 |
擔任過的職位 這些資金 |
基金的任期和服務年限2 |
主要職業 在過去五年中 |
高級船員 | |||
道恩·科頓 1977 |
總統 |
警員自6 GLV: 2021 GLQ: 2021 GLO: 2021 |
Cotten女士於2009年加入阿爾卑斯山,目前是阿爾卑斯山基金行政和關係管理高級副總裁。自2020年1月以來,她一直擔任這一職務。在此之前,Cotten 女士擔任關係管理高級副總裁(2017-2020)。Cotten女士在2013-2017年間擔任關係管理副總裁。 Cotten女士還擔任Alps Series Trust、Clough Funds Trust和Financial Investors Trust的總裁。 |
盧卡斯·福斯 1977 |
首席合規官(“CCO”) |
警員自6 GLV: 2018 GLQ: 2018 GLO: 2018 |
福斯先生在基金服務行業擁有超過17年的經驗,目前擔任阿爾卑斯山基金服務公司(“阿爾卑斯山”)副總裁兼副首席合規官。在2017年11月重新加入阿爾卑斯山之前,福斯先生於2015年7月開始在泛美資產管理公司(“TAM”)擔任合規董事主管。在加入TAM之前,福斯先生是阿爾卑斯山的副首席合規官。福斯先生擁有佛蒙特大學經濟學學士學位,並擁有註冊證券合規專業人員(CSCP)稱號。 |
瑞安·約翰遜 1982 |
司庫 |
警員自6 GLV: 2021 GLQ: 2021 GLO: 2021 |
約翰遜於2014年加入阿爾卑斯山,目前擔任阿爾卑斯山基金總監。自2016年以來,他一直擔任這一職務。在此之前,Johanson先生曾在阿爾卑斯山擔任財務報告經理(2014年7月至2016年7月)。 |
Sareena Khwaja-Dixon 1980 |
祕書 |
警員自6 GLV: 2016 GLQ: 2016 GLO: 2016
|
Khwaja-Dixon女士於2015年8月加入阿爾卑斯山,目前是阿爾卑斯山首席法律顧問兼副總裁。Khwaja-Dixon女士也是Reaves公用事業收入基金、Clough Funds Trust、RiverNorth Opportunities Fund,Inc.、Liberty All-Star Growth Fund,Inc.和Liberty All-Star Equity Fund,Inc.,RiverNorth Specialty Finance Corp,RiverNorth/DoubleLine Strategic Opportunity Fund,Inc.,RiverNorth Flexable City Income Fund,Inc.,RiverNorth Flexable City Income Fund II,Inc.,RiverNorth管理持續時間市政收入基金,Inc.和RiverNorth Opportunistic City Income Fund,Inc.的祕書。 |
13
亞歷克斯·馬克斯 1974 |
助理國務卿 |
警員自6 GLV: 2021 GLQ: 2021 GLO: 2021
|
Marks先生於2006年加入Alps,目前是Alps高級律師助理經理 。馬克斯先生也是阿爾法另類資產基金的助理部長。
|
1 | 地址:科羅拉多州丹佛市,80203,百老匯1290號,1000號套房,除非另有説明。 |
2 | GLV於2004年7月28日開始運營,GLQ於2005年4月27日開始運營,GLO於2006年4月25日開始運營。 |
3 | 除韋伯先生、麥克納利先生和伯克先生外,所有受託人的基金綜合體由克勞夫全球股息和收入基金、克勞夫全球股票基金和克勞夫全球機會基金組成。Burke先生、Weber先生和McNally先生的基金綜合體包括Clough Global Divide and Income Fund、Clough Global Equity Fund、Clough Global Opportunities Fund和Clough Global Long-Short Fund,後者是Clough Funds Trust的一系列產品。 |
4 | “利益受託人”是指構成1940年法令所界定的基金的“利害關係人”的受託人。 |
5 | 麥克納利先生被認為是“利益受託人”,因為他與Clough有關聯,Clough是每個基金的投資顧問。 |
6 | 主席團每年選舉一次,每位主席團成員將擔任這一職位,直至董事會選出繼任者為止。 |
每個受託人/被指定人在基金綜合體中持有的GLV普通股、GLQ普通股和GLO普通股的實益所有權
下表列出的是每個基金持有的股權證券的美元範圍,以及每個受託人監管的整個投資公司家族的彙總情況。 。
獨立受託人/被提名人 |
美元區間1GLV持有的股權證券: | 美元區間1在GLQ持有的股權證券: | 美元區間1GLO持有的股權證券: | 投資公司家族中持有的股票的總美元範圍 |
埃德蒙·J·伯克 | $0 | $0 | $0 | $0 |
羅伯特·巴特勒 | $50,001-$100,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | over $100,000 |
亞當·D·克雷森齊 | $1-$10,000 | $0 | $1-$10,000 | $10,001-$50,000 |
曾傑瑞·拉特利奇 | $0 | $0 | $0 | $0 |
文森特·韋爾薩西 | $0 | $10,001-$50,000 | $0 | $10,001-$50,000 |
卡倫·迪格拉維奧 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | $50,001-$100,000 |
克利福德·J·韋伯 | $0 | $10,001-$50,000 | $0 | $10,001-$50,000 |
感興趣的受託人/被提名人 | ||||
凱文·麥克納利 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | $5,001 - $10,000 | $10,000 - $50,000 |
(1) | 此信息由每位受託人和被提名人於2022年3月31日提供。“實益所有權”是根據修訂後的1934年證券交易法(“1934年法”)下的第16a-1(A)(2)條確定的。 |
(2) | 所有權金額不到總流通股的1% 。 |
14
(3) | 所有受託人的投資公司家族中的基金包括克勞夫全球紅利和收益基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫基金信託基金。 |
受託人與基金關聯公司的交易
截至2022年3月31日,沒有 獨立受託人,指的是不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”並且根據紐約證券交易所美國上市標準(“NYSE American”)上市標準獨立的受託人(每個人都是“獨立受託人”和統稱為“獨立受託人”),也沒有他們的直系親屬在Clough Capital L.P.(“顧問”或“Clough”)中實益地或登記地擁有證券,也沒有關聯公司或直接或間接控制、由顧問控制或與顧問共同控制,但根據美國證券交易委員會工作人員的指引,對基金及附屬投資工具的投資不會影響受託人的獨立性。 此外,在過去五年內,獨立受託人或其直系親屬在顧問或其任何附屬公司中並無直接或 間接權益,價值超過120,000美元。此外,自過去兩個財政年度開始以來,獨立受託人及其直系親屬並無進行任何交易(或一系列交易)或維持任何直接或間接關係,涉及金額超過120,000美元,而顧問 或其任何關聯公司為其中一方。
受託人補償
下表列出了截至2021年10月31日的財年基金受託人薪酬的某些信息。受託人和受僱於阿爾卑斯山或克勞夫的基金管理人員不會從基金中獲得補償或費用報銷。
截至2021年10月31日的財年薪酬表 。
受託人/代名人姓名 | Clough Global股息和收益基金 | 克勞夫全球股票基金 | 克勞夫全球機遇基金 | 從基金綜合體支付的全部賠償金1 |
羅伯特·巴特勒 | $24,000 | $24,000 | $24,000 | $72,000 |
亞當·D·克雷森齊 | $20,000 | $20,000 | $20,000 | $60,000 |
曾傑瑞·拉特利奇 | $20,000 | $20,000 | $20,000 | $60,440 |
文森特·韋爾薩西 | $20,000 | $20,000 | $20,000 | $60,000 |
卡倫·迪格拉維奧 | $22,000 | $22,000 | $22,000 | $66,000 |
克利福德·J·韋伯 | $20,000 | $20,000 | $20,000 | $86,000 |
埃德蒙·J·伯克 | $12,667 | $12,667 | $12,667 | $38,330 |
(1) | 除拉特利奇先生、韋伯先生、麥克納利先生和伯克先生外,所有受託人的基金綜合體由克勞夫全球股息和收入基金、克勞夫全球股票基金和克勞夫全球機會基金組成。拉特利奇先生的基金綜合體包括克勞夫全球股息和收益基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫中國基金,後者是金融投資者信託的一系列產品。Burke先生的基金綜合體包括Clough Global Divide and Income Fund,Clough Global Equity Fund,Clough Global Opportunities Fund,Clough China Fund,一系列金融投資者信託基金,以及Clough Global Long-Short Fund,Clough Funds Trust系列。韋伯先生和麥克納利先生的基金綜合體包括克勞夫全球紅利和收入基金、克勞夫全球股票基金、克勞夫全球機會基金和克勞夫全球多空基金,後者是一系列克勞夫基金 信託基金。 |
15
各基金向董事會主席(“主席”)及與Alps或Clough或其關聯公司無關的每名獨立受託人支付補償。獨立受託人從每個基金獲得每年14,000美元的預聘費,外加每次出席董事會會議1,500美元 。主席每年從每個基金獲得16800美元的預聘費,外加每次出席董事會會議的1800美元。審計委員會主席每年從每個基金獲得15,400美元的預聘費,外加每次出席董事會會議的1,650美元。額外會議 每次出席電話會議的費用如下:(I)每名獨立受託人500元;(Ii)主席600元;及 (Iii)審計委員會主席550元。獨立受託人不收取任何面對面或電話委員會會議的額外費用。主席、審計委員會主席及各獨立受託人出席該等會議所涉及的實際自付開支亦由基金支付。
在截至2021年10月31日的財政年度內,GLV董事會召開了7次會議,GLO董事會召開了7次會議,GLQ董事會召開了7次會議。每名當時以這種身份任職的受託人出席了至少75%的受託人會議和他/她所擔任成員的任何委員會的會議。
董事會的領導結構
董事會對每個基金的投資計劃和業務事務負有全面責任,已任命一名獨立受託人擔任董事會主席,其職責是主持董事會的所有會議。董事會還任命了一名獨立受託人為基金的副主席。主席可酌情參與籌備董事會會議的議程。在董事會會議之間,主席可擔任董事會與基金管理人員、律師和各種其他服務提供者之間的聯絡人,包括但不限於基金的投資顧問、管理人和為基金提供服務的其他第三方。主席亦可履行董事會不時委派的其他職能。董事會認為,使用獨立受託人擔任主席是適當的領導結構,可減少與委任 有利害關係的受託人擔任主席相關的潛在利益衝突,並有助於保持穩健的合規文化。董事會有三個常設委員會,每個委員會都加強了董事會的領導結構:審計委員會、治理和提名委員會、和執行委員會。審計委員會和治理與提名委員會均由獨立受託人擔任主席並由成員組成。執行委員會由一名感興趣的受託人和兩名獨立受託人組成。
16
風險管理的監督
每隻基金因其業務性質而面臨各種風險,如投資風險、交易對手風險、估值風險、政治風險、運營失敗風險、業務連續性風險、監管風險、法律風險和其他未在此處列出的風險。審計委員會認識到,並非所有可能影響基金的風險都可以知道、消除或減輕。此外,還存在一些風險,這些風險可能不符合成本效益或無法有效利用每個基金的有限資源。由於這些現實,董事會通過其監督和領導,已經並將繼續認為每個基金的股東有必要承擔某些不可否認的風險,如投資風險 ,以使每個基金按照其投資戰略運作。
然而,根據1940法案的要求,董事會代表基金通過了一項風險計劃,要求基金的各種服務提供商,包括投資顧問,採取各種流程、程序和控制措施,以識別各種風險,降低發生此類不利事件的可能性,和/或試圖限制此類不利事件對基金的影響。董事會通過接收基金首席合規官(“CCO”)準備的各種季度書面報告來履行其監督職責 這些報告:(I)評估基金服務提供商的運作;(Ii)公佈自CCO上次報告以來基金或其服務提供商所採用的政策和程序的任何重大變化;以及(Iii)披露自CCO上次報告之日以來發生的任何重大合規事項。此外,主席和獨立受託人每季度舉行一次執行會議 ,沒有任何感興趣的受託人、投資顧問、管理人或其任何附屬公司出席。這種配置 允許主席和獨立受託人有效地接收信息並進行必要的私下討論,以履行其風險監督角色,進行獨立判斷,並在整個董事會、其各個委員會和基金的某些官員之間分配領域或責任。此外,獨立受託人已聘請獨立法律顧問和審計員協助獨立受託人履行其職責。如上所述,考慮到本文未提及的其他因素,聯委會在風險管理方面的領導職能是監督,而不是積極管理或協調基金的日常風險管理活動。
基金審計委員會的職責是協助董事會監督:(I)基金財務報表、報告流程和獨立註冊會計師事務所(“獨立會計師”)及其審查的質量和誠信;(Ii)基金的會計和財務報告政策和做法、其內部控制以及適當情況下某些服務提供者的內部控制;(Iii)基金遵守法律和監管要求的情況;以及(Iv)獨立會計師的資格、獨立性和業績。審計委員會還必須根據美國證券交易委員會的規則編寫一份審計委員會報告,以納入每個基金的年度委託書。每個審計委員會按照審計委員會最近一次於2021年12月16日審議和批准的審計委員會章程(“審計憲章”)運作。《審計章程》可在該基金的網站上查閲,網址為www.cloughlobal.com。根據《審計章程》的規定,管理層負責維護適當的會計和內部控制制度,基金的獨立會計師負責規劃和進行適當的審計和審查。獨立會計師最終作為每個基金股東的代表向每個基金的董事會和審計委員會負責。基金的獨立會計師直接向審計委員會報告。
17
在履行監督職能時,審計委員會在2021年12月16日舉行的會議上,與基金管理層和獨立會計師科恩有限公司(“科恩”)審查和討論了基金截至2021年10月31日止財政年度的已審計財務報表,並與獨立會計師討論了此類財務報表的審計。
此外,審計委員會 與獨立會計師討論了基金適用的會計原則,以及獨立會計師應上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)和美國證券交易委員會的要求提請審計委員會注意的其他事項。審計委員會還收到了獨立會計師的書面披露和函件,這符合PCAOB關於獨立會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的適用要求, 已與獨立會計師討論了獨立會計師的獨立性。
如上所述以及《審計章程》更全面地規定,審計委員會在監督每個基金的財務報告程序、內部控制制度和獨立審計程序方面具有重要的職責和權力。
審計委員會成員 不是,也不表示自己是從事審計或會計工作的專業人士,也不受基金用於會計、財務管理或內部控制目的的僱用。此外,每個審計委員會依賴且不對向其提交的事實或管理層或基金的獨立會計師所作的陳述進行獨立核實。 因此,審計委員會的監督不能提供獨立的依據來確定管理層是否保持了適當的會計和/或財務報告原則和政策,或旨在確保遵守會計準則和適用法律法規的內部控制和程序。此外,審計委員會上文提到的審議和討論不能保證對每個基金的財務報表的審計是按照公認的會計準則進行的,或者財務報表是按照公認的會計準則列報的。
根據對經審計財務報表的審議,以及上述與管理層和基金獨立會計師的討論,以及 在《審計章程》規定的審計委員會的職責和角色以及上文討論的限制的限制下,每個審計委員會建議將每個基金的經審計財務報表納入基金截至2021年10月31日的財政年度的年度報告中,但須經審計委員會在2021年12月16日會議上討論的修改。
由各基金董事會的審計委員會提交
卡倫·迪格拉維奧,董事長
羅伯特·巴特勒
亞當·D·克雷森齊
曾傑瑞·拉特利奇
文森特·韋爾薩西
克利福德·J·韋伯
2021年12月16日
18
審計委員會
在截至2021年10月31日的財政年度內,每個審計委員會舉行了兩次會議。每個審計委員會由七名獨立受託人組成,即迪格拉維奧女士和伯克、巴特勒、克雷森齊、拉特利奇、韋伯和韋爾薩西法官。審計委員會的成員都不是基金的“利害關係人”。
根據審計委員會的調查結果,審計委員會已確定凱倫·迪格拉維奧女士為美國證券交易委員會頒佈的規則所界定的各基金的“審計委員會財務專家”,並符合紐約證券交易所美國上市標準的要求。迪格拉維奧女士擔任每個基金的審計委員會主席。
治理和提名委員會
每個基金董事會都有一個由七名獨立受託人組成的治理和提名委員會,該委員會的術語由紐約證券交易所美國上市標準定義。 迪格拉維奧女士和伯克先生、巴特勒先生、克雷森齊先生、拉特利奇先生、韋伯先生和韋爾薩西法官。治理委員會和提名委員會的成員都不是基金的“利害關係人”。每個治理和提名委員會根據治理和提名委員會章程運作,治理和提名委員會最近於2021年10月14日審查和批准了該憲章。治理和提名委員會章程可在該基金的網站www.cloughglobal al.com上查閲。 在截至2021年10月31日的財政年度內,治理和提名委員會舉行了三次會議。治理和提名委員會負責確定並向董事會推薦被認為有資格在職位空缺或設立時成為董事會成員和基金管理人員的個人。克雷森齊先生擔任每個基金的治理和提名委員會主席。
當出現此類空缺或創造時,治理和提名委員會將考慮各種來源推薦的受託人候選人,以包括每個基金的 各自的股東。治理和提名委員會有一項多元化政策。在考慮受託人候選人時,治理和提名委員會將考慮股東的利益、董事會的需要和受託人候選人的資格,包括但不限於個人專業經驗、教育、個人資格或技能的多樣性。
股東可提交有關潛在獨立董事會成員提名人選的建議,供治理和提名委員會審議。治理和提名委員會章程(可在www.cloughlobal.com上查閲)包括獨立受託人資格和標準,治理和提名委員會在決定是否考慮股東提交的文件時將對其進行評估。此外,基金章程載有有關獨立受託人資格的詳細規定,以及任何提名獨立受託人或股東建議時必須包括的資料。
19
以下是《治理和提名委員會章程》和《章程》中的一些要求和標準:
(a) | 被提名人必須符合《治理和提名委員會章程》和基金組織文件規定的所有資格,包括可能成為獨立董事會成員的資格。 |
(b) | 被提名人不得是提名股東、提名股東集團成員、提名股東直系親屬成員或提名股東集團任何成員。 |
(c) | 被提名人或被提名人的任何直系親屬目前均不得受僱於或在最近一年內受僱於任何提名股東實體或提名股東集團中的實體。 |
(d) | 被提名人或被提名人的任何直系親屬不得在被提名人提名的選舉年度、上一歷年或被提名人被提名者的年度內,直接或間接接受提名股東或提名股東團體任何成員的任何諮詢、諮詢或其他補償費。 |
(e) | 被提名人不得是提名股東的高管、受託人(或履行類似職能的人)或提名股東集團的任何成員,或提名股東的關聯公司或提名股東集團的任何此類成員。 |
(f) | 被提名人不得控制提名股東或提名股東集團的任何成員(如果持有人或成員是基金,則不得控制該持有人的利害關係人或1940年法案第2(A)(19)條所界定的成員)(該術語的定義見1940法案)。 |
(g) | 股東或股東團體不得提名治理和提名委員會審議過的被提名人進行審議。 |
以下是基金章程中必須向基金提供的有關股東或股東團體提交擬議提名人並將由治理和提名委員會審議的要求的摘要 :
(a) | 關於被提名人的信息,包括姓名、地址、年齡和職業。 |
20
(b) | 實益擁有和登記在案的股份的信息。 |
(c) | 任何協議、安排或諒解(包括利潤利益或期權)的描述 涉及建議的被提名人和任何其他登記在冊或受益的股東。 |
(d) | 推薦被提名人與任何其他登記在冊或受益的股東的所有商業和商業關係以及所有交易的描述。 |
(e) | 根據1940年《投資公司法》第2(A)(19) 條及其規則,被提名人將有資格成為非利益受託人的陳述。 |
(f) | 表示建議的被提名人符合基金附例第三條規定的受託人資格。 |
(g) | 治理和提名委員會要求在委託書中披露的其他信息。 |
(h) | 提名的被提名人同意被提名為被提名人和擔任受託人的書面同意。 |
(i) | 證明被提名人不會成為任何未向信託披露的協議、安排或諒解的一方。 |
被提名者必須向治理和提名委員會提供治理和提名委員會要求的與治理和提名憲章和章程中的要求和標準有關的所有信息。
執行委員會
執行委員會定期召開會議,以便在董事會無法開會時,根據董事會的授權採取行動。執行委員會目前的成員是伯克、巴特勒和麥克納利先生。在截至2021年10月31日的財政年度內,執行委員會沒有開會。
薪酬委員會
這些基金沒有薪酬委員會 。
與董事會有關的其他事項
基金不要求受託人 出席年度股東大會。沒有受託人出席2021年舉行的基金股東年會。
21
所需票數
建議1、2及3
如有法定人數出席,每一名所列的基金受託人提名人的選舉都需要有權投票並在基金會議上有代表的多個股份的持有人投贊成票。
經紀人無投票權和棄權票
有權投票給某一特定被提名人的持票人對每一被提名人投贊成票是選舉被提名人所必需的。
就選舉被提名人而言,投棄權票或中間人反對票不會計入已投的選票,也不會對選舉結果產生影響。但是,為確定每個基金的法定人數是否存在,將視為出席了會議,棄權或未投中間人票。
各基金的股東將在2022年10月31日的基金年報中獲知會議的投票結果。
每個基金的董事會,包括獨立的受託人,一致建議股東投票支持基金各自被提名者的選舉。
下表顯示了每個基金的受託人、受託人和管理人員作為一個整體,以及每個基金所知的持有基金5%以上已發行適用股份的實益所有者的個人或組織對適用股份的所有權。
受託人及行政人員 | ||
名稱和地址1 | 所持股份百分比 | 總股份擁有量 |
GLV普通股2 | ||
埃德蒙·J·伯克 | 0% | 0 |
羅伯特·巴特勒 | 7402 | |
黎明·科頓* | 0% | 0 |
亞當·D·克雷森齊 | 756 | |
卡倫·迪格拉維奧 | 1876 | |
瑞安·約翰遜* | 0% | 0 |
凱文·麥克納利 | 1000 | |
曾傑瑞·拉特利奇 | 0% | 0 |
文森特·韋爾薩西 | 150 | |
克利福德·J·韋伯 | 0% | 0 |
所有受託人和高級管理人員作為一個團體 | 16215 |
22
GLQ普通股2 | ||
埃德蒙·J·伯克 | 0% | 0 |
羅伯特·巴特勒 | 3697 | |
黎明·科頓* | 0% | 0 |
亞當·D·克雷森齊 | 0% | 0 |
卡倫·迪格拉維奧 | 1250 | |
瑞安·約翰遜* | 0% | 0 |
凱文·麥克納利 | 0% | 1000 |
曾傑瑞·拉特利奇 | 0% | 0 |
文森特·韋爾薩西 | 1050 | |
克利福德·J·韋伯 | 3272 | |
所有受託人和高級管理人員作為一個團體 | 8378 | |
Glo普通股2 | ||
埃德蒙·J·伯克 | 0% | 0 |
羅伯特·巴特勒 | 1699 | |
黎明·科頓* | 0% | 0 |
亞當·D·克雷森齊 | 405 | |
卡倫·迪格拉維奧 | 1787 | |
瑞安·約翰遜* | 0% | 0 |
凱文·麥克納利 | 1000 | |
曾傑瑞·拉特利奇 | 0% | 0 |
文森特·韋爾薩西 | 150 | |
克利福德·J·韋伯 | 0% | 0 |
所有受託人和高級管理人員作為一個團體 | 4534 |
* | Cotten女士是每個基金的首席執行幹事。 Johanson先生是每個基金的首席財務官。 |
(1) | 除非另有説明,否則每個基金的每位受託人和/或高級職員的地址為: 1290Broadway,Suite1000,Denver,Colorado 80203。 |
(2) | 此信息由每位受託人和高級職員於2022年3月31日提供。“實益所有權”是根據修訂後的1934年證券交易法(“1934年法”)第16a-1(A)(2)條確定的。 |
5%或更大的股東
沒有受益股東在每個基金中持有5%或更多的股份。
附加信息
獨立註冊會計師事務所
科恩公司(“科恩”),歐幾裏德大道1350號,套房800,俄亥俄州44145號,已被選為每個基金截至2022年10月31日的財政年度的獨立註冊公共會計師事務所。在截至2021年10月31日的財年中,科恩擔任每個基金的獨立註冊公共會計事務所。據基金所知,科恩在任何基金中均無直接財務或重大間接財務利益。科恩的一名代表將不出席會議,但將通過電話聯繫,並將有機會 發言,如果被要求,將可以回答適當的問題。
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首席會計費及服務
下表列出了在過去兩個財政年度中,每個基金因基金首席會計師科恩提供的專業服務而收取的審計費用和非審計費用總額。
Clough Global股息與收益基金
財政年度結束 2021年10月31日 |
財政年度結束 2020年10月31日 | |
(A)審計費用(1) | $23,000 | $23,000 |
(B)與審計有關的費用(2) | $0 | $0 |
(C)税費(3) | $3,500 | $3,500 |
(D)所有其他費用(4) | $0 | $0 |
(G)非審計費用總額(5) | $3,500 | $3,500 |
(1) | 審計費用是科恩為審計註冊人的年度財務報表而提供的專業服務的費用,以及科恩通常提供的與法定和監管文件或業務有關的服務的費用。 |
(2) | 審計相關費用是指科恩為保證和相關服務收取的費用,這些費用與註冊人財務報表的審計業績合理相關,不在“審計費用”的標題下報告。 |
(3) | 税費是科恩為税務合規、税務建議和税務規劃提供的專業服務收取的費用。在表中所示的所有期間 ,此類服務包括準備註冊人的年度納税申報表、消費税納税申報表和審查股息分配計算費用。 |
(4) | 除“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”標題下報告的服務外,所有其他費用均為科恩提供的產品和服務的費用。 |
(5) | 非審計費用合計是指科恩就向註冊人、註冊人的投資顧問(“顧問”)以及向註冊人提供持續 服務的顧問(統稱為“涵蓋實體”)提供持續服務的任何控制、控制或與顧問共同控制的實體收取的非審計費用。非審計費用總額包括根據上文附註3披露的税費 。在表中所示的所有期間內,此類費用中沒有任何部分與科恩向顧問或任何其他承保實體提供的服務有關。 |
克勞夫全球股票基金
財政年度結束 2021年10月31日 |
財政年度結束 2020年10月31日 | |
(A)審計費用(1) | $23,000 | $23,000 |
(B)與審計有關的費用(2) | $0 | $0 |
(C)税費(3) | $3,500 | $3,500 |
(D)所有其他費用(4) | $0 | $0 |
(G)非審計費用總額(5) | $3,500 | $3,500 |
(1) | 審計費用是科恩為審計註冊人的年度財務報表而提供的專業服務的費用,以及科恩通常提供的與法定和監管文件或業務有關的服務的費用。 |
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(2) | 審計相關費用是指科恩為保證和相關服務收取的費用,這些費用與註冊人財務報表的審計業績合理相關,不在“審計費用”的標題下報告。 |
(3) | 税費是科恩為税務合規、税務建議和税務規劃提供的專業服務收取的費用。在表中所示的所有期間 ,此類服務包括準備註冊人的年度納税申報表、消費税納税申報表和審查股息分配計算費用。 |
(4) | 除“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”標題下報告的服務外,所有其他費用均為科恩提供的產品和服務的費用。 |
(5) | 非審計費用合計是指科恩就向註冊人、註冊人的投資顧問(“顧問”)以及向註冊人提供持續 服務的顧問(統稱為“涵蓋實體”)提供持續服務的任何控制、控制或與顧問共同控制的實體收取的非審計費用。非審計費用總額包括根據上文附註3披露的税費 。在表中所示的所有期間內,此類費用中沒有任何部分與科恩向顧問或任何其他承保實體提供的服務有關。 |
克勞夫全球機遇基金
財政年度結束 2021年10月31日 |
財政年度結束 2020年10月31日 | |
(A)審計費用(1) | $23,000 | $23,000 |
(B)與審計有關的費用(2) | $0 | $0 |
(C)税費(3) | $3,500 | $3,500 |
(D)所有其他費用(4) | $0 | $0 |
(G)非審計費用總額(5) | $3,500 | $3,500 |
(1) | 審計費用是科恩為審計註冊人的年度財務報表而提供的專業服務的費用,以及科恩通常提供的與法定和監管文件或業務有關的服務的費用。 |
(2) | 審計相關費用是指科恩為保證和相關服務收取的費用,這些費用與註冊人財務報表的審計業績合理相關,不在“審計費用”的標題下報告。 |
(3) | 税費是科恩為税務合規、税務建議和税務規劃提供的專業服務收取的費用。在表中所示的所有期間 ,此類服務包括準備註冊人的年度納税申報表、消費税納税申報表和審查股息分配計算費用。 |
(4) | 除“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”標題下報告的服務外,所有其他費用均為科恩提供的產品和服務的費用。 |
(5) | 非審計費用合計是指科恩就向註冊人、註冊人的投資顧問(“顧問”)以及向註冊人提供持續 服務的顧問(統稱為“涵蓋實體”)提供持續服務的任何控制、控制或與顧問共同控制的實體收取的非審計費用。非審計費用總額包括根據上文附註3披露的税費 。在表中所示的所有期間內,此類費用中沒有任何部分與科恩向顧問或任何其他承保實體提供的服務有關。 |
每個基金的審計章程 要求審計委員會預先批准由獨立註冊會計師向基金提供的所有審計和非審計服務,以及由獨立註冊會計師向基金的投資顧問 以及控制、控制或與基金的投資顧問(“關聯公司”)共同控制的服務提供者提供的所有非審計服務,如果該服務直接涉及基金的運營和財務報告 。每個審計委員會可以將其預先批准任何此類審計和允許的非審計服務的責任委託給審計委員會主席和
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審計委員會必須在審計委員會主席預先批准此類服務後的下一次定期會議上向基金審計委員會報告其決定。審計委員會還可根據適用法律制定詳細的審批前政策和程序,以根據適用法律對此類服務進行預審批,包括將審計委員會的部分或全部審批責任 轉授給其他人(投資顧問或基金管理人員除外)。只要:(I)向基金、投資顧問和任何擔保服務提供者提供的所有此類許可非審計服務的總金額不超過基金在提供許可非審計服務的會計年度向其獨立會計師支付的總收入的5%,則無需審計委員會對任何許可的非審計服務進行預先批准;(Ii)在提供許可的非審計服務的會計年度內,基金未將許可的非審計服務視為非審計服務;及(Iii)在完成審核前,該等服務會迅速 提請適用的審核委員會注意,並獲審核委員會或審核委員會主席批准。科恩在截至2021年10月31日的財年為基金收費的上述所有審計及與審計相關的服務和税務服務均已獲得審計委員會的預先批准。
其他委託書徵集方式
除了通過互聯網或郵寄方式徵集委託書外,基金管理人員和DST Systems,Inc.(“DST”)的管理人員和正式員工、基金轉移代理公司Alps Fund Services,Inc.(“Alps”)、基金管理人Alps Fund Services,Inc.以及DST、Alps的關聯公司或基金的其他代表也可以通過電話或互聯網徵集委託書。與準備委託書及其附件有關的費用將由基金支付。這些基金還將報銷經紀公司和其他人將募集材料轉發給基金份額受益所有人的費用。此外,這些基金已聘請ComputerShare ShareOwner Services,LLC(“ComputerShare”)協助基金的代理工作。根據合同條款,ComputerShare將提供一個網站,用於傳播這些代理材料和製表服務。
投資顧問兼行政長官
Clough是每一隻基金的投資顧問 ,其營業地址是道富街53號,27號這是馬薩諸塞州波士頓,郵編:02110。
阿爾卑斯是每個基金的管理人,其業務地址是科羅拉多州丹佛市百老匯1290Suit1000,郵編:80203。
第16(A)節實益所有權報告合規性
1934年法案第16(A)節和1940年法案第30(H)節及其下的規則要求基金的高級管理人員和受託人、投資顧問的高級管理人員和董事、投資顧問的關聯人以及實益擁有基金登記類別 普通股超過10%的人(“報告人”)向美國證券交易委員會和紐約證券交易所美國證券交易所提交所有權報告和所有權變更報告,並向基金提供它們提交的所有第16(A)條表格的副本。僅根據報告人向基金提供的這些報告和其他信息,每個基金都認為所有報告人在截至2021年10月31日的財政年度內及時提交了所需的報告 。
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須提交會議的其他事項
各基金的受託人並不打算在會議上提出任何其他業務,亦不知道有任何股東有意這樣做。然而,如果任何其他 事項,包括休會,被適當地提交給會議,在隨附的委託書中被點名的人將根據他們的判斷就此進行表決。
股東與董事會的溝通
股東可以向每個基金的董事會、董事會委員會或指定的受託人郵寄書面通信,由基金祕書負責 百老匯1290號,Suite1000,Denver,Colorado 80203。祕書收到的所有股東通訊將迅速轉發至適用的董事會、相關董事會委員會或指定的個別受託人(視情況而定),但如股東通訊與基金或其運作、管理、活動、政策、服務提供者、董事會、高級管理人員、股東或與基金投資有關的其他事宜並無合理關係,或純屬部長級性質,則祕書可真誠地決定不應如此轉發。
股東提案
基金祕書應在不遲於2022年2月4日之前收到任何股東提案,包括將考慮納入基金委託書和將於2022年舉行的年度股東大會的委託書中考慮的任何股東提名。要提交基金2023年年會的股東提案,股東必須在2023年1月27日之前根據1934年法案第14a-8條向基金提交關於任何提案的通知和具體信息。此外,根據每個基金的章程,股東必須在不遲於第120(120)天收盤前向基金髮出關於該股東打算在2023年年會上提交的任何提案的通知和具體信息。不得早於基金首次郵寄上一年年度會議的代理材料之日的一週年日前一百五十(150)日。在1934年法令第14a-4(C)條所述的情況下,在遵守規則14a-4(C)的情況下,基金可徵集與2023年年會有關的委託書,該委託書授予基金祕書根據上述日期未收到通知的任何股東提案的酌情決定權。及時提交一份提案並不能保證該提案將被列入。
代理材料的入庫
共享相同 地址和姓氏的股東只能收到一份代理材料的副本,除非Broadbridge(對於登記在冊的股東)或這樣的 股東經紀人、銀行或被指定人(如果是以街道名義持有的股東)收到了相反的指示。 這種稱為“House Holding”的做法旨在降低印刷和郵寄成本。希望終止房屋持有並收到一份單獨的代理材料副本的股東,可以(1)如果他們的股票是以街道名義持有的,通知他們的經紀人、銀行或代名人,或(2)如果他們是登記在冊的股東,直接向基金祕書提出書面請求,地址是:c/o Alps, 百老匯1290,Suite 1000,Denver,80203。
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如果使用紙質代理投票,請務必立即返回 個代理。因此,不期望出席會議的股東請儘快填寫、簽署、註明日期並將委託卡裝在已付郵資的信封內寄回。
[故意留空]
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[故意留空]
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