附件1.01

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衝突礦產報告

截至2021年12月31日止的年度

Sypris Solutions,Inc.(“Sypris”、“We”、“Our”或“Company”)已根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)第13P-1條的規定,提交了截至2021年12月31日的衝突礦產報告。規則13P-1被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納,以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502節要求的報告和披露要求。規則13P-1規定,上市公司的最終制成品中含有一種或多種衝突礦物,而這些礦物是這些產品的功能或生產所必需的。就《規則》和相關披露而言,“衝突礦產”一詞被定義為包括錫石、錫石-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生品,僅限於錫、鉭、鎢和金,在本報告中稱為“3TG”,可能直接或間接資助或受益於剛果民主共和國或毗鄰國家(“被涵蓋國家”)的武裝團體。

業務概述

Sypris是一家多元化的卡車零部件、石油和天然氣管道零部件以及航空航天和國防電子產品供應商。該公司生產各種各樣的製成品,通常是根據與卡車零部件和組裝以及航空航天和國防電子產品市場上的公司和政府機構簽訂的多年獨家合同。

我們的全資子公司賽普里斯科技(不包括Tube Turn品牌)是一家鍛造和機械加工零部件供應商,服務於北美的商用車、非駭維金屬加工汽車和輕型卡車市場。我們提供傳動系部件,如車橋、轉向橋鍛件和其他部件,通常是根據獨家合同提供的。

Sypris Technologies的Tube Turn品牌由工程產品組成,如供應石油、天然氣和石化市場的特種關閉件、法蘭和接頭。

我們的全資子公司Sypris Electronics專注於電路板和整盒製造、高可靠性製造、系統組裝和集成、可製造性設計和按規格設計工作。


衝突礦產項目

我們的衝突礦產盡職調查計劃旨在符合經濟合作與發展組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南第二版以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充(統稱為“OECD指南”),特別是因為它與我們作為“下游”採購商在礦產供應鏈中的地位有關。通過這一過程,我們確認了我們供應鏈中的許多層次,我們與冶煉廠或煉油廠沒有任何已知的直接關係。我們依賴直接一級供應商提供有關冶煉廠和精煉廠的信息,以及供應給我們的部件、產品或服務中包含的衝突礦產的來源,包括從上游供應商供應給他們的衝突礦產的來源。

合理的原產國調查

我們進行了合理的原產國調查(“RCOI”),以確定在我們的產品中發現的衝突礦物是否起源於覆蓋的國家,而不是來自回收或廢棄來源。RCOI過程包括確定相關供應商、數據收集和數據評估,以確定是否需要進一步的盡職調查。

我們的每一項業務都對其直接材料供應商進行了審查和評估,這些供應商最有可能提供含有衝突礦物的部件或產品。我們委託第三方供應商通過電子行業公民聯盟(“EICC”)/全球電子可持續發展倡議(“GESI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)調查我們在直接材料(“供應商組”)上總支出的85%。在2021年報告年度,我們向供應商小組提供了通過網絡訪問CMRT的權限。我們依賴供應商集團向我們提供有關他們供應給我們的部件或產品中所含衝突礦物的來源的信息。然後,供應商小組對其供應商進行調查,調查過程繼續在供應鏈中向下流動,直到確定冶煉廠和精煉廠。這一過程中的任何中斷都會導致向我們報告的信息不完整。

根據我們的RCOI結果,我們沒有足夠的信息來具體確定我們產品中包含的衝突礦物的來源、地雷或位置。因此,我們對我們產品中包含的衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

盡職調查

我們的盡職調查措施旨在所有實質性方面都符合經合組織的指導方針。根據經合組織建立的五步框架,我們所採取的盡職調查步驟如下。

步驟1.管理系統

衝突礦產政策。我們採用了一項衝突礦產政策,該政策對我們的員工、供應商和其他相關方可用,並可在我們的公司政策中內部訪問,也可在我們的網站投資者關係/公司治理網站上訪問:www.sypris.com。


內部合規團隊。Sypris建立了衝突礦物管理系統,其中包括一個由管理層成員和我們每個業務的供應鏈活動負責人組成的合規團隊(“合規團隊”)。該小組負責根據《規則》和經合組織的指導執行我們的衝突礦產履約戰略。

控制系統。我們的內部控制包括但不限於使用第三方數據供應商、無衝突採購計劃(CFSI)創建的盡職調查工具、CMRT的使用、電子數據庫中的數據保留以及我們的行為準則。

供應商接洽。合規性團隊考慮並實施某些供應商最佳實踐。向供應國集團提供了關於衝突礦物和CMRT使用的信息和資源,以及負責遵守規定的各方的聯繫信息。

申訴機制。Sypris設有申訴機制,員工和其他人可以通過該機制舉報違反其政策的行為,包括衝突礦產政策。我們的行為準則可在我們的網站上公開獲取,網址為:www.sypris.com。

步驟2.識別和評估供應鏈中的風險

向供應商組分發信息並向其請求信息。Sypris將CMRT分發給供應商小組,以從供應鏈收集信息,以及關於完成CMRT的説明和資源。

審查和評估供應商小組的答覆。我們對照我們評估風險的標準審查了我們供應鏈的迴應,並考慮了進一步接觸是否合適。我們的標準包括沒有回答、回答不完整以及數據的合理性或不合理性。我們還將供應商集團確定的冶煉廠和精煉廠與獲得CFSI“無衝突”稱號的設施名單進行了比較。

步驟3.設計和實施應對風險的策略

Sypris制定了以下風險管理戰略:

我們採取了一項衝突礦產政策。

我們會定期向高級管理層介紹我們的盡職調查工作。

我們已經建立了一套風險緩解程序,包括監測、跟蹤和向高級管理層報告進展情況。

我們將規則和CMRT的背景信息分發給我們的供應商小組,以便他們瞭解我們對遵守規則的期望。

第四步.對供應鏈盡職調查實踐進行獨立的第三方審計

由於我們在供應鏈中的地位,我們依賴CFSI計劃在合理可行的範圍內確定我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠是否符合無衝突冶煉廠計劃評估協議並被視為無衝突。


步驟5.供應鏈盡職調查年度報告

這份衝突礦產報告構成了我們關於衝突礦產盡職調查的年度報告。該報告可在我們的網站投資者關係/公司治理網站www.sypris.com上獲得,並已提交給美國證券交易委員會。

供應鏈盡職調查報告

用於處理產品中的衝突礦物的設施(如果已知)

作為衝突礦物的下游買家,我們的盡職調查措施只能為衝突礦物的來源和保管鏈提供一定程度的合理保證。我們的盡職調查程序是基於有必要從我們的供應商集團和那些在其供應鏈中尋找類似信息的供應商那裏尋找數據,以確定必要的衝突礦物的原始來源。我們還依賴獨立第三方審計程序收集和提供的信息。我們供應商小組的一些答覆提供了公司一級的信息,並提供了所有產品的冶煉廠清單,其中許多沒有提供給我們。其中一些答覆沒有列出冶煉廠名單。因此,我們無法確定用於加工我們產品中的衝突礦物的具體設施。

產品中衝突礦物的原產國,如果知道的話

在截至2021年12月31日的一年中,我們向供應商小組發送的調查回覆率為84%。我們的一些供應商通過CMRT在公司層面提供了原產國信息,代表了供應商的整個產品線,許多供應商並不侷限於他們向我們提供的產品。一些供應商沒有提供任何信息。由於迴應信息的不完整以及我們在供應鏈中的位置,對於2021年報告年度,我們無法確定我們產品中衝突礦物的來源。

關於衝突礦物原產國的信息

Sypris作出努力,儘可能具體地確定地雷或原產地,如下所示:

我們對供應商組中的供應商進行了調查。

我們審查和分析了提交的CMRT,以確保一致性和風險領域。

我們審查和分析了提交的CMRT的完整性和一致性,並確定了從覆蓋國家採購衝突礦物的冶煉廠和精煉廠。

我們已經採取或將採取的措施來降低風險

我們沒有足夠的數據,無法相信改進我們的盡職調查工作或減少我們購買的衝突礦物是否會對武裝團體或其受害者有利、有害或產生任何其他可衡量的影響。無論如何,我們已經或打算採取以下步驟來改進我們的盡職調查程序;但是,我們不能保證這些或任何其他步驟可能會減輕未來的任何風險:我們必要的衝突礦產的採購是否來自所涉國家;即使最終確定其中一部分採購來自所涉國家,我們的“下游”採購是否會傷害、受益或對武裝團體或其受害者產生任何影響:

我們已經並將繼續與供應商集團密切合作,以獲取銷售給Sypris的零部件或產品中衝突礦物的來源的必要信息,我們預計隨着更多的上游供應商從各自的上游供應商那裏獲得必要的信息,以及第三方審計計劃繼續發展,並在確定製成品是否來自所涵蓋的國家/地區方面提供更多的可見性。