附件1.01

Stryker公司的衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

Stryker在這份衝突礦物報告中發表的聲明可能構成關於其計劃採取額外行動或實施額外政策或程序的前瞻性聲明，這些計劃涉及其盡職調查工作，以確定其產品中包含的所謂衝突礦物的來源。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。根據《衝突礦產規則》，Stryker的報告義務未來可能會發生變化，其實施某些流程或從供應商那裏獲取信息的能力可能與本報告預期或暗示的情況有很大不同。此外，還有一些因素可能影響本報告陳述的準確性，包括但不限於：供應商或冶煉廠數據不完整或不可用；供應商或冶煉廠的錯誤、遺漏或欺詐；確認冶煉廠的定義或方法發生變化；第三方行業和其他來源的指導意見不完整、不明確或被修改；關於衝突礦物規則和其他問題的持續指導意見。

這是Stryker公司根據1934年證券交易法規則13P-1(“規則13P-1”)發佈的2021年衝突礦產報告。本報告中使用的術語“3Tg”包括錫石、鈾礦-鉭鐵礦、黑鎢礦、金及其衍生物錫、鉭和鎢。

1.衝突的礦產規則

自2012年11月起，美國證券交易委員會根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(下稱《法案》)第1502節通過了與使用衝突礦物有關的規則13P-1。第1502節增加了該法第13(P)節，該節規定委員會有義務頒佈規則，要求擁有3TG的上市公司每年披露其生產的產品的功能或生產所必需的3TG，披露這些礦物是來自剛果民主共和國還是鄰國(“涵蓋國家”)。如果發行人的3TG源自涵蓋的國家，規則13P-1要求發行人向歐盟委員會提交一份報告，説明其為進行盡職調查以確定其產品中3TG的來源和託管鏈而採取的措施。

2.公司概況

Stryker Corporation是世界領先的醫療技術公司之一，與其客户一道，致力於讓醫療保健變得更好。Stryker在醫療和外科、神經技術、整形外科和脊柱領域提供創新的產品和服務，幫助改善患者和醫院的結果。Stryker的誠信、責任、人員和績效核心價值觀指導其行為和行動，是Stryker如何履行其使命的基礎。Stryker於1946年在密歇根州成立，作為1941年由著名整形外科醫生、幾種醫療產品的發明人荷馬·H·斯特萊克博士創立的企業的繼任者。

如本文所用，除文意另有所指外，“Stryker”、“We”、“Us”和“Our”均指Stryker Corporation及其合併子公司，須遵守規則13P-1的報告要求。

3.產品概述

Stryker的產品通過公司所有的子公司和分支機構以及第三方經銷商和分銷商在超過75個國家和地區銷售。Stryker的產品包括手術設備和手術導航系統；內窺鏡和通信系統；病人處理、急救醫療設備和重症監護一次性產品；神經外科和神經血管設備；用於關節置換和創傷手術的植入物；MAKO機械臂輔助技術；脊柱設備；以及用於各種醫療專科的其他產品。在美國，這些產品大多直接銷售給醫生、醫院和其他醫療機構。3TG對於這些產品中的許多功能都是必需的。

4.衝突礦產項目概述

Stryker致力於以道德和合法的方式處理事務，並希望與其關聯的企業也會這樣做。雖然Stryker的產品可能包含使用3TG的組件或材料，但它不會直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG。因此，Stryker嚴重依賴供應商的投入來確定其產品中是否有3TG來自覆蓋的國家。Stryker的衝突礦產項目遵循經濟合作與發展組織對受衝突影響和

高風險領域(“經合組織框架”)，詳見下文。此外，Stryker是負責任礦產倡議的成員，並利用負責任礦產倡議的衝突礦產報告模板與供應商接洽。

4.1健全的公司管理體系

4.1.1衝突礦產政策

Stryker堅持衝突礦產政策，強化了Stryker在覆蓋的國家/地區進行負責任採購的承諾，並設定了其供應商將從社會負責任的來源採購3TG的期望。該政策可在https://www.stryker.com/us/en/about/corporate-responsibility/responsible-supply-chains/supply-chain-transparency-and-ethics.html.上公開獲得

4.1.2衝突礦業隊

Stryker的衝突礦產團隊由一名項目經理以及來自採購、法律和合規團隊的代表組成，負責執行Stryker的衝突礦產戰略。一個由高級領導人組成的委員會審查衝突礦產小組的進展情況，以確保Stryker遵守其政策和法案。

4.1.3多方利益相關者羣體參與

Stryker是負責任礦產倡議(RMI)的成員，該倡議促進與行業同行、衝突礦產專家和其他利益相關者團體的參與，包括民間社會組織、社會責任投資者團體、政府和多邊機構，以協調其供應鏈活動的預期和最佳實踐。會員資格還使Stryker能夠為參與負責任的礦產保障流程(“RMAP”)的機構提供最新的合理原產國信息、培訓資源和其他工具。

4.1.4供應商關係戰略

作為醫療器械的製造商和銷售商，Stryker在世界各地都受到嚴格的質量和監管要求的約束。由於這些要求和其產品的性質，Stryker主要與其供應商保持長期關係，這使得強大的合作和對Stryker要求的更深入瞭解成為可能。Stryker利用這些關係來最大限度地提高盡職調查的參與度。

4.1.5供應商參與度

Stryker通過使用RMI開發的標準化衝突礦產報告模板(“CMRT”)，讓供應商參與其盡職調查活動。CMRT簡化了有關Stryker產品中使用的礦物的潛在原產國以及Stryker供應鏈中使用的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)的信息的傳輸。Stryker通過使用作為供應鏈合規解決方案全球領導者的第三方合作伙伴來收集和分析供應商CMRT。該夥伴能夠在其基於網絡的平臺內收集供應商數據，並隨後對這些信息進行分析和驗證。

4.1.6供應合同

Stryker的供應協議和標準採購訂單條款和條件包含要求供應商遵守Stryker供應商行為準則的條款。Stryker的供應商行為準則要求實施適當的供應鏈盡職調查程序，以確保材料來自合法來源。Stryker的供應商行為準則可在www.stryker.com/poTerms上公開查閲。

4.1.7培訓

Stryker每年為相關採購團隊進行意識培訓。

4.1.8申訴機制

Stryker為供應商提供了一個專門的論壇，解答有關Stryker的衝突礦產政策的問題，電子郵件：conflictminines@stryker.com。斯特萊克還維護了一條道德熱線，該熱線在https://app.convercent.com/en-us/LandingPage/b6bb4e84-9fcb-ea11-a974-000d3ab9f296上公開提供，作為感興趣的各方表達對合規問題的關注的機制。

4.2供應鏈風險識別與評估

4.2.1作為一家成品醫療器械製造商，Stryker遠離3TG的開採，不直接從覆蓋國家的礦山或礦場購買未經加工的礦石或未精煉的礦物。此外，Stryker的許多直接供應商以及供應鏈上游的供應商不受該法案的約束。因此，Stryker依賴其供應商在其供應鏈內進行適當的盡職調查，並提供準確的信息，以確定其產品中所含3TG的來源。

4.2.2 Stryker根據其Stryker‘s Conflictive Minerals評估流程對供應商(“範圍內供應商”)進行年度審查。Confliction Minerals團隊通過審查Stryker的批准供應商列表並使用商品分配、支出和活動數據過濾這些信息來確定範圍內的供應商。由此產生的供應商將接受Stryker採購團隊進行的額外審查，以最終確定Stryker的範圍內供應商名單，這些供應商最有可能提供含有3TG的零部件或產品。

4.2.3根據供應商提供所需數據的能力，Stryker利用第三方合作伙伴在公司、產品或用户定義的層面上使用CMRT從範圍內供應商處收集有關供應給Stryker的產品和組件中使用的3TG的存在和來源的信息。

4.2.4 Stryker根據最新的已確定的SOR名單(包括由商務部、RMI、倫敦金銀市場協會和負責任的珠寶委員會發布的名單)審查範圍內供應商提供的信息。Stryker還評估已知和/或參與公認框架的SOR的物理位置，如RMAP、倫敦金銀市場協會良好交付計劃和負責任的珠寶委員會監管鏈認證。對於被認為從覆蓋的國家/地區獲得3TG的SOR，Stryker評估了3TG的來源。

4.2.5 Stryker審查範圍內供應商提供的信息和第三方數據，以確定其認為與3TG採購相關的高風險的任何SOR，包括位於覆蓋國家或從覆蓋國家採購且未參與4.2.4中所述的認可框架的SOR。

4.3應對風險的策略

4.3.1評估流程

4.3.1.1無響應風險

在評估過程中，Stryker使用儀錶板和其他報告跟蹤評估響應率和無響應的範圍內供應商。Stryker的第三方合作伙伴在整個評估期間通過電子郵件和電話發送提醒。持續的不迴應升級到Stryker的採購團隊。注意到在評估期結束時未作出答覆，並將其納入供應商管理戰略和對無答覆的範圍內供應商未來一年的評估活動。

4.3.1.2數據不一致風險

Stryker的第三方合作伙伴自動對範圍內供應商提交的信息中的任何不一致或差距進行初始評估，並執行後續行動以解決任何問題。

4.3.2紅旗指示器

4.3.2.1風險識別

Stryker使用其第三方合作伙伴提供的報告和儀錶板，跟蹤4.2.5中所述的確定的潛在危險信號SOR，以及確定它們的範圍內供應商。衝突礦產團隊進一步將這一信息傳達給Stryker的採購領導團隊，作為其風險緩解活動的第一步。

4.3.2.2風險緩解

Stryker根據具體情況，針對任何已識別的風險確定適當的緩解策略。由於Stryker產品的性質，如果沒有與質量和安全相關的重大盡職調查以及在某些情況下漫長的監管審批過程，Stryker無法更換供應商。因此，Stryker主要強調供應商培訓和合作努力，以使現有供應商符合其衝突礦產政策。這些努力可能包括進一步調查，以瞭解危險信號SOR在Stryker產品供應鏈中的實際作用，並利用上游供應商關係來促進SOR參與RMAP或其他公認的框架。然而，Stryker可能會尋求將任何已確認的危險信號SOR從其供應鏈中移除，這些危險信號SOR在竭盡全力後不願參與RMAP。瞭解到風險緩解活動是一項持續的努力，Stryker在隨後的評估期內監控這些危險信號指標的狀態和範圍內的供應商活動，以瞭解該戰略的有效性，並在必要時制定進一步的糾正措施。

4.4執行獨立的第三方審計

4.4.1獨立第三方審計

作為一家下游公司，Stryker與提供3TG的SOR相去甚遠。因此，Stryker不執行或指導自己對SOR的審計，而是依賴RMI的RMAP和其他公認的框架來支持其SOR盡職調查活動。

4.5公開報告

4.5.1美國證券交易委員會年報

為了遵守規則13P-1中規定的年度報告要求，思賽克向美國證券交易委員會提交了SD表格，幷包括了本報告。

4.5.2公共可用性

這份衝突礦產報告也可在斯特萊克公司網站(https://investors.stryker.com/home/default.aspx)的“投資者關係”欄目中公開查閲，並在其年度“綜合報告”(https://www.stryker.com/content/dam/stryker/about/annual-review/2021/SYK-001_2021%20Comprehensive%20Report.pdf.)中被引用。

5.2021合理原產國調查

5.1範圍內供應商

Stryker確定，在2021年報告年度內，它製造和/或簽約製造含有3TG的產品，這些產品是其產品功能或生產所必需的。共有657家供應商被確定為範圍內供應商，可能在2021年報告年度向Stryker提供含有3TG的材料或產品。

5.2流程概述

Stryker對範圍內的供應商進行了合理的原產地調查(“RCOI”)，以確定Stryker產品中包含的3TG是否來自覆蓋的國家。Stryker通過要求範圍內的供應商完成CMRT版本5.0或更高版本來完成RCOI。

Stryker向範圍內的供應商傳達了參加其2021年RCOI的重要性，並提供了有關所需活動的初步信息。通過第三方合作伙伴的使用，Stryker為範圍內供應商提供了CMRT提交門户和提交説明，併為不願或無法使用該門户的範圍內供應商提供了電子郵件提交選項。在RCOI期間，最多向每個無響應的供應商發送了7封提醒電子郵件，如果供應商仍然沒有響應，則通過電話或直接從Stryker的採購團隊發出額外的提醒。供應商被給予2022年4月21日的最後期限，必須為Stryker的RCOI提供所需的信息。在整個過程中，對答覆的合理性、一致性和差距進行了審查，Stryker在必要時參與了後續活動。

5.3供應商迴應

在Stryker進行的RCOI期間，範圍內供應商的響應率為90%。在回覆的供應商中，43%的人發現供應給Stryker的材料或產品中存在3TG。這些供應商共確定了342個可利用第4.2.4節所述資源核實為有效的SOR。在這些經核實的SOR中，有跡象表明有53個位於所涉國家或來自所涉國家。

5.4確定

根據RCOI的結果，Stryker有理由相信其產品中的一些3TG可能來自覆蓋的國家，可能不是來自回收或廢料來源。因此，根據規則13P-1，Stryker進行了額外的盡職調查，以確定Stryker產品中3TG的原產國，以及它是否直接或間接資助或受益於所涉國家的武裝團體，其結果概述如下。

6.2021盡職調查

6.1結果

使用RCOI的結果，並按照上文第4節所述的步驟，Stryker對位於或來自覆蓋國家/地區的SOR進行了額外的盡職調查，重點是SOR RMAP參與狀態(“符合”指獨立評估並發現符合相對RMAP標準，“積極”指參與RMAP計劃但尚未符合，“未登記”指所有其他狀態)。盡職調查的結果見表1。

表1

6.2降低風險活動

Stryker將其由此產生的風險緩解活動集中在位於覆蓋國家或源自覆蓋國家的SOR，其RMAP狀態被發現既不符合也不“活躍”。作為一家下游公司，根據上文4.3.2.2中描述的風險緩解活動，Stryker向範圍內的供應商發出通知，這些供應商將這些SOR納入其CMRT提交。這些通知側重於讓SOR直接或通過任何必要的上游供應商促進參與RMAP，並考慮在他們不願意或無法參加RMAP的情況下將SOR從其供應鏈中移除。此外，Stryker將繼續與RMI及其其他成員公司接觸，以促進SOR參與RMAP。Stryker繼續監控範圍內供應商對這些通知的響應，並確定是否需要採取任何額外行動。

6.3結論

在執行了本報告規定的盡職調查措施後，Stryker無法最終確定其任何產品中的3TG在截至2021年12月31日的一年中是否直接或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體。基於範圍內供應商提供的信息的SOR清單可在附錄A中找到，被確定為與這些材料有關的原產國在附錄B中列出。

附錄A：冶煉廠或精煉廠名單

本榜單基於Stryker供應商提供的2021財年報告數據。範圍內的供應商主要提供公司級別的信息，包括供應商的整個供應鏈，因此，這些信息並不限於在Stryker的產品中專門使用的貢獻3TG的SOR。因此，Stryker無法確認其產品是否含有來自所有這些來源的3TG。此外，此名單僅包括截至2022年4月21日在RMAP名單上的供應商報告的設施。

附錄B：3TG原產國

由附錄A所列設施加工的3TG的來源據信是：

*覆蓋的國家/地區