紅衣主教健康公司。

衝突礦物報告

2021年報告期

引言

如本報告所用，“紅衣主教保健”、“我們”、“我們”和類似的代詞均指紅衣主教保健公司及其在2021年底的合併子公司，除非上下文另有説明。“衝突礦物”(或稱“3Tg”)被定義為錫石-鉭鐵礦、錫石、金和黑鎢礦及其衍生產品鉭、錫和鎢。

Cardinal Health是一家全球性的綜合醫療服務和產品公司，為醫院、醫療系統、藥房、門診手術中心、臨牀實驗室和醫生辦公室提供定製的解決方案。我們提供醫療產品和藥品以及提高供應鏈效率的高性價比解決方案。

我們在兩個部門管理我們的業務：製藥和醫療。我們的製藥部門在美國分銷品牌藥品和仿製藥、特種藥品以及非處方藥和消費品。這一細分市場還包括：為製藥製造商和醫療保健提供者提供特殊藥品的服務；經營核藥房和放射性藥品製造設施；通過結果服務連接藥劑師、付款人和製藥公司，併為個性化藥物治療管理、數字患者參與和遠程藥房提供健康解決方案；向醫院提供藥房管理服務，並經營數量有限的藥店，包括社區醫療中心；以及重新包裝仿製藥和非處方藥。

我們的醫療部門製造、採購和分銷Cardinal Health品牌的醫療、外科和實驗室產品，這些產品在美國、加拿大、歐洲、亞洲和其他市場銷售。除了分銷Cardinal Health品牌產品外，這一細分市場還分銷被稱為國家品牌產品的各種內科、外科和實驗室產品，併為美國和加拿大的醫院、門診手術中心、臨牀實驗室和其他醫療保健提供者提供供應鏈服務和解決方案。這一部門還通過我們的Cardinal Health At-Home Solutions部門向美國的患者家庭分銷醫療產品。

我們的製藥部門在截至2021年6月30日的財年中創造了大約90%的綜合收入，但根據3TG規則(定義如下)，沒有任何範圍內的產品。因此，我們的大部分業務活動不屬於3TG規則的範圍。

根據1934年證券交易法第13P-1條規則及SD表格(統稱為“3TG規則”)，本衝突礦產報告描述自2021年1月1日至2021年12月31日(“2021年報告期”)期間，吾等合理的原產國調查(“RCOI”)，以及吾等已採取措施對吾等於2021年報告期內製造或簽約製造的產品所含及對產品的功能或生產所必需的3TG的來源及託管鏈進行盡職調查。本報告不涉及我們在2021年剝離的業務產品。

範圍內產品和我們的供應鏈

我們評估了我們在2021年報告期內製造或簽約製造的所有產品線，以確定它們是否可能包含必要的3TG。通過評估過程，我們的產品團隊確定，由我們的醫療部門製造或將由我們的醫療部門製造的某些產品線(統稱為“產品”)，包括支持RFID的庫存管理櫃和棒、負壓傷口治療設備，以及腸道餵養、電極和體温測量產品線，包含2021年報告期內必要的3TG。

我們的供應鏈既複雜又支離破碎。作為一家“下游”公司，我們在礦產供應鏈中從冶煉廠和精煉廠(統稱“SOR”)中移除了許多層，這些冶煉廠和精煉廠加工產品中發現的3TG，在3TG的原始來源和我們之間有許多介入的第三方。

合理的原產國調查

根據3TG規則的要求，我們對3TG提供給我們的與產品相關的材料、部件和成品進行了誠信RCOI。RCOI旨在確定是否有任何3TG源自剛果民主共和國或其毗鄰國家(統稱為“被覆蓋國家”)，而不是來自回收或廢料來源。下面描述了我們的RCOI流程的選定要素。

·在具有供應鏈可追溯性專業知識的第三方供應商(“供應商”)和追蹤軟件即服務(“SaaS”)平臺的協助下，我們聘請了30家潛在的範圍內供應商來收集有關產品中3TG的存在和來源的信息。這些供應商被要求在供應商的SaaS平臺上創建一份個人資料，並根據負責任的礦產倡議(“RMI”)的衝突礦產報告模板(“CMRT”)和2021年報告期向我們銷售的產品清單填寫在線問卷。CMRT是由RMI開發的國際公認的標準化報告表格，除其他事項外，該表格要求提供有關在供應商的產品中加工3TG的SOR、該3TG的原產國以及供應商的合規計劃的信息。鼓勵在公司層面提供信息的任何供應商在產品層面重新提交，以嘗試在特定產品中獲得更多關於3TG的詳細信息。

·SaaS平臺為反應遲鈍的供應商自動生成提醒。當供應商對SaaS平臺生成的提醒沒有響應時，供應商和我們的員工會通過個性化電子郵件進行跟進，並提供有關3TG規則要求和我們合規期望的幫助和進一步信息。

·供應商確認並跟蹤供應商提交的不完整或相互矛盾的答覆，並鼓勵他們重新提交更正後的信息。

·如果供應商在其答覆中確定了SOR，供應商核實所列實體是否與已知的SOR和符合RMI的負責任礦產保證程序(“RMAP”)評估協議的SOR相匹配。RMAP使用SOR管理系統和採購實踐的獨立第三方評估來驗證與RMAP標準的符合性。我們的供應商總共確定了337個已知SOR，其中234個在2022年5月9日被RMI列為“符合”，17個被列為在合規性評估過程中“活躍”。我們收到的回覆中約有四分之一是在公司層面上準備的，這意味着它們涵蓋了供應商的所有產品，而不僅僅是供應商賣給我們的產品。其餘的是根據供應商提供的產品清單提交的，儘管所列產品在所有情況下並不限於供應給我們的產品，所確定的SOR也不一定限於供應給我們的產品。根據這份報告，我們無法確定確定的SOR是否加工了產品中所含的3TG。此外，考慮到供應鏈的複雜性，供應商可能沒有確定其供應鏈中的所有SOR。

根據我們的RCOI，我們有理由相信，產品中包含的至少部分3TG可能來自覆蓋的國家，可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對3TG的來源和託管鏈進行了盡職調查。

盡職調查

下文所述的盡職調查措施旨在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織關於受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南的適用部分，包括錫、鉭、鎢和金的補充物(第三版)(“經合組織指南”)。經合組織的指導意見確定了應執行的五個盡職調查步驟，並就每一步驟提供了具體指導。我們利用與OECD一致的RMI模型制定了我們的盡職調查措施，以解決這五個步驟中的每一個步驟，並幫助確保產品中的3TG是負責任的來源。這些措施考慮了經合組織對供應鏈下游部分公司的指導建議，這些公司通常與SOR相隔幾層，且沒有直接關係。下面的討論將依次介紹這五個步驟。

1.建立公司管理制度

我們已經實施了具有以下特點的3TG合規計劃(以下簡稱計劃)：

政策聲明

我們已經通過了一項衝突礦產政策(“政策”)，規定我們的供應商從供應商那裏採購材料的期望也是負責任的，包括從覆蓋國家的無衝突礦山採購。該政策可在我們的網站上獲得，網址為https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/corporate-citizenship/ethics-and-governance.html.本公司網站所載資料並未以參考方式併入本報告或SD表格。

該政策規定，我們希望供應商瞭解3TG規則和其他3TG法規的要求，並及時迴應我們的信息請求。正如政策中所述，我們不禁止從所涵蓋的國家採購，並鼓勵我們的供應商繼續負責任地從這些國家採購。

計劃管理

我們醫療部門的風險管理、採購運營部門負責監督該計劃。這個小組負責管理供應商在環境和社會問題上的盡職調查，向我們的高級領導層報告。

控制系統與供應鏈透明度

如上所述，供應商促進供應商參與，並協助我們收集、分析、驗證和存儲供應商提供的數據，並對計劃進行盡職調查。在供應商的幫助下，我們使用與RMI一致的方法和基於RMI的CMRT的問題，聯繫並徵求了供應商關於3TG的使用和來源的信息。

為了進一步加強該計劃，我們是RMI的成員，RMI是一個跨行業組織，提供資源、工具和信息，幫助公司採購無衝突礦物，包括合規標準清單，並管理RMAP。

我們的供應商行為準則要求供應商遵守政策，包括與供應商合作確定其產品中包含的任何3TG的來源和託管鏈。根據《供應商行為守則》，供應商必須同意就我們選擇對該3TG進行的任何查詢或盡職調查與我們合作。供應商行為準則可在我們的網站上獲得，網址為https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/corporate-citizenship/ethics-and-governance.html.

供應商和SaaS提供商維護通過根據本計劃開展的盡職調查活動收集的產品和供應鏈信息的記錄。文件在電子數據庫中至少保留五年。

供應商參與度

為支持我們的政策，我們已將3TG合規條款納入我們醫療部門供應商協議模板的標準條款。如上所述，我們還在政策和供應商行為準則中解決了3TG合規性問題。這兩份文件都分發給了供應商，並在我們的網站上公開提供。

申訴機制

我們有一個專門的電子郵件地址，用於向紅衣主教健康代表報告與我們的政策或計劃有關的問題或關切。電子郵件地址是Conflicts_Minors@cardinalHealth.com。此外，我們有一條業務行為專線，為任何人提供一種機制，讓他們可以匿名舉報他們知道或懷疑違反紅衣主教健康指南或政策的行為，包括與3TG供應鏈相關的任何擔憂。這一機制的聯繫信息可在我們的商業行為標準中找到，該標準可在我們的網站https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/who-we-are/ethics-and-compliance.html.上找到

2.供應鏈中的風險識別與評估

供應商的軟件合作伙伴根據為供應商響應建立的“危險信號”標準識別風險，包括根據RMI的CMRT提交對答案不完整或相互矛盾的問題的響應。這些風險首先由供應商的員工解決，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的3TG採購風險進行評估。供應商外展活動的結果和對供應商迴應的審查，包括供應商的風險評估，都會傳達給我們的高級領導。

通過評估供應商回覆中列出的SOR的盡職調查實踐，確定可能的採購風險。供應商通過對照RMI發佈的符合性SOR列表審查識別的SOR來確定供應商響應中識別的每個SOR是否符合。根據RMAP被歸類為積極追求符合性狀態的SOR也被確定。

此外，通過供應商，我們評估我們供應商的3TG盡職調查和供應鏈控制計劃的實力，進一步幫助我們識別供應鏈風險。用於評估供應商計劃強度的標準包括審查供應商是否有3TG政策，是否實施了無衝突採購的盡職調查措施，是否核實了供應商的盡職調查信息，以及其驗證過程是否包括糾正措施管理。

3.風險應對策略

我們與供應商一起開發了評估和應對3TG採購風險的流程。

供應商和我們的員工與反應遲鈍的供應商進行了不斷升級的接觸，強調他們迴應的重要性以及他們遵守3TG規則所需的合作。當供應商在其響應中確定具有較高風險的SOR時，作為RMI成員，我們將這一情況報告給RMI，並要求RMI聯繫SOR以鼓勵參與RMAP，並收集有關SOR採購實踐的信息。我們認為，這種方法對SOR施加了最大的槓桿作用。

此外，根據我們的供應商行為準則，如果我們在任何時候確定或相信供應商未能遵守供應商行為準則中規定的標準，包括與3TG有關的標準，我們有權停止購買供應商的產品，而不承擔任何責任或義務。

我們在個案的基礎上處理已識別的風險。這種靈活的方法使我們能夠針對已確定的風險量身定做應對措施。

4.對SOR盡職調查做法的審計

我們與SOR沒有直接關係，也不執行或指導SOR審計。相反，作為RMI的一員，我們依賴於國際公認的評估計劃，如RMAP，這些計劃促進並確認了對SOR供應鏈盡職調查實踐的獨立第三方審計。如上所述，當供應商在其響應中確定具有較高風險的SOR時，我們將這一情況報告給RMI，並要求RMI聯繫SOR以鼓勵參與RMAP並收集有關SOR的採購實踐的信息。

5.供應鏈盡職調查年度公開報告

我們每年向美國證券交易委員會提交一份SD表格和一份Conflicent Minerals報告，以報告我們的供應鏈盡職調查。我們已經在我們的網站https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/corporate-citizenship/ethics-and-governance.html.上發佈了2021年報告期的衝突礦產報告

盡職調查結果

調查結果

在2021年報告期內，我們收到了80%的接受調查的供應商的回覆。正如本報告前面討論的那樣，對答覆進行了審查和驗證。

冶煉廠和煉油廠

儘管我們進行了盡職調查，但我們沒有最終確定2021年報告期內產品中必要的3TG的原產國或用於加工的設施。因此，我們從供應商那裏收到的SOR信息可能與產品無關，並可能識別實際不在我們供應鏈中的SOR。此外，大多數供應商表示，他們從供應商那裏收到的信息不完整，因此無法提供其供應鏈中所有供應商的全面清單。

附件A載有供應商報告的SOR清單。共鑑定出337個SOR。截至2022年5月9日，其中234個(69%)被列為符合，17個(5%)被RMI列為活動。附件B提供了經符合性指標處理的3TG的已查明潛在原產國的彙總清單。

Cardinal Health為確定產品中必要的3TG的礦場或原產地所做的努力包括執行本計劃和本衝突礦產報告中上述的其他盡職調查措施。

其他風險緩解步驟

自去年提交我們的衝突礦產報告以來，我們繼續利用我們供應商在供應商調查和供應鏈可追溯性方面的專業知識，這考慮到更廣泛的行業實踐的改進。此外，我們續簽了我們在RMI的成員資格，以支持RMAP等項目，這些項目促進並驗證了對SORS供應鏈盡職調查實踐的獨立第三方審計。

前瞻性陳述

本報告包括符合1995年《私人證券訴訟改革法》含義的前瞻性陳述，這些陳述涉及風險和不確定性，例如行業組織和倡議是否仍然有效地作為我們在3TG合規過程中的外部支持來源。前瞻性陳述根據某些假設提供對未來事件的當前預期，包括與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何陳述。前瞻性陳述也可以用“預期”、“計劃”、“打算”、“將”、“可能”和類似的詞語來識別，包括反映未來結果或指導的陳述和展望陳述。這些事項會受到風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際結果與預測、預期或暗示的結果大相徑庭。前瞻性陳述並不能保證未來的業績。除法律要求外，我們不承擔以任何理由修改或更新任何前瞻性陳述的義務。後續事件可能會影響我們根據3TG規則做出的未來決定。

附件A

已識別的SOR

以下是供應商回覆中報告的SOR列表。截至2022年5月9日被RMI列為合規性的SOR，或被RMI列為已承諾接受RMAP評估的SOR，由下面的星號表示。

正如我們的衝突礦產報告中所討論的，我們無法確定本附件A所列任何SOR是否加工了產品中的3TG。因此，清單上存在SOR並不意味着產品一定含有由該SOR加工的3TG。此外，由於供應商可能沒有確定其供應鏈中的所有SOR，因此產品可能含有由以下未列出的其他SOR加工的3TG。

附件B

原產國

以下是附件A所列符合標準物質據信可能產生3TG的原產國的彙總清單(也可能包括其他國家)。以下所列原產國由供應商根據供應商提交的材料提供。一些已查明的SOR也可能全部或部分來自回收來源或廢料來源。