附件1.01
衝突礦物報告
水獺尾巴公司
截至2021年12月31日止的年度
引言
這份截至2021年12月31日的年度報告由水獺尾巴公司(本公司)根據1934年證券交易法(下稱《規則》)第13P-1條的規定編制。該規則被美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)採納,以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(多德-弗蘭克法案)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對美國證券交易委員會註冊者規定了某些報告義務,這些註冊者的製成品含有衝突礦物,這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。衝突礦物定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物,僅限於錫、鉭、鎢和金(3Tg)。這些要求適用於登記人,無論衝突礦物的地理來源如何,也不管這些礦物的貿易是否有利於武裝團體。
如果登記人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦物可能來自剛果民主共和國或鄰近國家(所涉國家),或者登記人無法確定這些衝突礦物的原產國,則登記人必須對這些衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交一份專門的披露(表格SD)和衝突礦產報告,其中包括對這些盡職調查措施的描述。
該公司有子公司在兩個平臺上運營,即電力和製造。該公司的電力子公司在三個州運營,為400多個社區提供服務。該公司在其製造平臺上的子公司提供金屬加工服務、熱成型和擠塑塑料產品以及聚氯乙烯(PVC)管材製造。在該公司生產的產品中,衝突礦物,特別是錫,對於聚氯乙烯管材的功能或生產是必不可少的。該公司的兩家聚氯乙烯管材公司有兩家供應商向他們供應含有錫的產品。用於製造聚氯乙烯管材的含錫化合物可能不受報告規則的約束,因為這些化合物在化學上與金屬不同。
管理系統
該公司的政策和程序以極其有限的衝突礦物使用為指導。它的目標是讓自己和供應商對負責任地採購衝突礦物負責。這些目標是合理的,是可以實現的。基於公司對衝突礦物的有限使用和先前合理的原產國調查,公司依靠其指導原則--特別是對誠信、人民和我們社區的承諾--構成其計劃的基礎。
該公司的內部團隊由來自不同公司的法律、會計、工程和採購等職能領域的相關主題專家組成。該公司的供應鏈聯盟在實施該公司的衝突礦產計劃方面發揮了重要作用。
該公司建立了一個系統,與提供含有衝突礦物的材料的相關一線供應商接洽。在供應商數量有限的情況下,供應鏈的透明度在大多數情況下可以識別供應鏈中的所有冶煉廠。此外,該公司的子公司不使用衝突礦物,但涉及金屬製造,監控其供應鏈中的衝突礦物。
該公司已獲得其相關供應商的協助,以執行其衝突礦產計劃。公司通過其披露要求對供應商設定了期望,以確保遵守獲得支持公司遵守規則所需的必要信息的要求。該公司與其供應商的關係有助於幫助該公司滿足規則和經合組織指導的要求。
合理的原產國調查
該公司距離開採衝突礦物只有幾步之遙。該公司對我們的產品進行了分析,發現雖然我們不直接從供應商那裏購買礦物,但我們確實購買含有衝突礦物的材料,特別是被確定為錫的材料。我們依賴我們的一級供應商利用負責任礦產倡議的衝突礦產報告模板(CMRT)(以前稱為衝突礦產採購倡議(CFSI))提供關於我們產品功能或生產所需組件中衝突礦物的來源信息,該模板使我們能夠進行合理的原產國調查(RCOI)。
盡職調查
該公司的盡職調查旨在符合經合組織的框架。該公司的盡職調查程序包括要求其含錫產品供應商完成CMRT調查,以獲得有關該公司供應鏈中的冶煉廠或精煉廠的信息。該公司認為,這些行動代表着公司可以做出的最合理的努力,以確定我們供應鏈中3TG礦物的礦場或原產地。
該公司的兩家供應商提供了其供應鏈中使用的所有冶煉廠的清單。這些供應商表示,其冶煉廠名單上的所有冶煉廠都在符合有關RMAP評估議定書的冶煉廠名單上。本公司利用公開消息來源確認所列冶煉廠符合相關的RMAP評估協議。
測定法
根據本公司供應商提供的資料,本公司相信用於加工其聚氯乙烯管材產品所用錫的設施包括下文附錄一所列的RMAP評估協議冶煉廠。公司找不到合理的依據得出結論,認為這些冶煉廠採購的衝突礦物直接或間接資助所涉國家衝突地區的武裝團體或使其受益。
降低風險的步驟
該公司計劃在2022年期間採取以下步驟或繼續採取以下做法,以改進其盡職調查,以進一步降低含有衝突礦物的材料對其產品的功能或生產所必需的風險,這些材料不利於所涉國家的武裝團體:
1.繼續與相關供應商對話,就合規在滿足本規則下的公司要求方面的重要性達成共識。
2.繼續使用公司供應鏈組織內的現有流程與供應商合作,以獲取所需信息。
3.必要時審查第三方項目,以進一步改進公司的衝突礦物流程,以獲得準確和完整的信息。
附錄I
| | | | | | | | | | | |
| 礦物 | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠所在國家/地區 |
CID001105 | 錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 |
CID003582 | 錫 | 法布里卡·奧裏奇奧 | 巴西 |
CID002455 | 錫 | 維納斯·因蒂·佩爾卡薩 | 印度尼西亞 |
CID003387 | 錫 | 露娜冶煉有限公司 | 盧旺達 |
CID001182 | 錫 | Minsur | 祕魯 |
CID001173 | 錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 |
CID001482 | 錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 |
CID001453 | 錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 |
CID001477 | 錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 |
CID001399 | 錫 | PT阿爾薩·西普塔·朗耕 | 印度尼西亞 |
CID002835 | 錫 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 |
CID002816 | 錫 | PT Sukses Inti Makmur | 印度尼西亞 |
CID003381 | 錫 | PT Rajawal Rimba Perkasa | 印度尼西亞 |
CID001406 | 錫 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亞 |
CID002503 | 錫 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 |
CID000309 | 錫 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亞 |
CID002180 | 錫 | 雲南錫業有限公司。 | 中國 |
CID000555 | 錫 | 雲南自力礦冶有限責任公司 | 中國 |
CID000555 | 錫 | 箇舊自力礦冶有限責任公司。 | 中國 |
CID000468 | 錫 | 菲尼克斯金屬公司 | 波蘭 |
CID000438 | 錫 | Enaf(EM Vinto) | 玻利維亞 |
CID001337 | 錫 | 美國冶金工業股份有限公司 | 玻利維亞 |
CID002036 | 錫 | 白色焊錫金屬製品有限公司。 | 巴西 |
| | | |