SD

/s/Jeffrey D.Heeter

日期：2022年5月27日

執行副總裁兼總法律顧問

第一節衝突礦物披露

項目1.01衝突礦物的披露和報告

概述

美國鋁業公司(Alcoa Corporation)是鋁土礦、氧化鋁和鋁產品的全球行業領導者。

除非上下文另有説明，否則術語美鋁、公司、我們、我們和我們的公司是指美國鋁業公司和為其2021年合規期內的財務報表而合併的所有子公司。衝突礦產規則統稱為1934年《證券交易法》(經修訂的《交易法》)下的規則13P-1，以及根據交易法下頒佈的規則13P-1發佈的SD表專門披露報告。如本文所用，並符合衝突礦物規則，衝突礦物包括鋰鉭鐵礦、錫石、金、黑鎢礦及其衍生產品鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的原產地。

衝突礦產資源披露

此表格SD可在我們的網站www.cocoa.com的投資者部分下公開獲得。我們網站上包含的信息並非以引用方式併入本SD表中，因此不應被視為本SD表的一部分。

美國鋁業的流程和程序如下所述旨在確定在2021年期間我們生產的產品的功能或生產中故意添加的和必要的衝突礦產是來自剛果民主共和國還是鄰國，如《衝突礦產規則》(統稱為所涵蓋的國家)所定義的那樣，還是來自廢料或回收材料。

程序和合理的原產國調查

美國鋁業的每個業務部門都進行了一項評估，以確定其製造的產品是否含有任何對此類產品的功能或生產所必需的衝突礦物(任何含有衝突礦物的此類製造產品在本文中被稱為覆蓋產品)。這項評估涉及對所有成為承保產品一部分的材料進行內部審查，可能包括對產品規格、材料清單、供應商查詢、產品成分分析以及我們已知的有關此類承保產品的其他信息的審查。在開發可能屬於衝突礦產規則範圍內的新產品時，每個業務部門也會進行此評估。此外，每個業務部門通過審查其所有承保產品的採購記錄，為其製造的所有承保產品確定了包括衝突礦物在內的任何採購材料，以及此類採購材料的供應商。

在這項評估之後，美國鋁業根據《衝突礦物規則》的含義進行了善意的合理原產地調查(RCOI)，以確定2021年報告期內其所涵蓋產品中所含衝突礦物的來源。美國鋁業要求每個範圍內的供應商填寫責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板(CMRT)，並儘可能在涵蓋的產品層面做出迴應，以確定此類產品中衝突礦產的來源。我們的供應商在已完成的CMRT中確定的特定衝突礦物冶煉廠根據責任礦產保證流程(RMAP)合規性冶煉廠名單和其他可公開獲得的信息進行了審查，以確認所有此類冶煉廠都符合由RMI管理的RMAP評估程序。符合RMAP標準的冶煉廠已經對其管理系統和採購實踐進行了獨立的第三方審核，以驗證是否符合協議和當前的全球標準，以支持負責任的原材料採購。

按照所述程序進行操作後，我們認為在2021年報告期內，我們確定了所有包含衝突礦物的承保產品，並且有兩家供應商很可能向我們供應了與我們的承保產品相關的衝突礦物。 2021年期間，我們的承保產品中唯一包含的衝突礦物是錫。

除了審查已完成的CMRT外，美國鋁業的程序還包括：審查支持文件、可用的衝突礦產政策和供應商的其他聲明，包括準確性、完整性和總體合理性，以評估和確定美國鋁業是否可以合理地依賴這些信息。如有必要，應進一步與供應商接洽，以獲得更多或完整的信息或澄清。美國鋁業認為，它已收到與其所涉產品相關的衝突礦產原產國的充分信息，以及衝突礦產是由廢料還是回收材料生產的，從而使其能夠完成RCOI過程。