附件1.01
陶氏化學公司。
陶氏化學公司
衝突礦物報告
背景
本衝突礦產報告(本報告)是陶氏化學公司和陶氏化學公司(TDCC以及陶氏化學公司、陶氏化學公司或陶氏化學公司)的合併報告，根據《證券交易法》下的規則13P-1和表格SD(規則)提交，報告期為2021年1月1日 至12月31日。本報告提供了關於在本報告所述期間製造或承包製造的產品的資料，這些產品包括金、鈾礦-鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦物以及這些特定的衍生產品：鉭、錫、鎢和金(衝突礦物)。本報告中的信息涵蓋本公司及本公司行使控制權的所有控股子公司在報告期內製造或簽約製造的所有產品，其中衝突礦物是此類產品的功能或生產所必需的。 另見下面的陳述依據。本報告中所用術語的定義，除非本報告另有規定，否則請參考規則和1934年法案版本3467716號。
2010年7月，美國政府簽署了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(《多德-弗蘭克法案》)。《多德-弗蘭克法案》第1502條(《衝突礦產條款》)之所以頒佈，是因為擔心武裝團體開採和貿易原產於剛果民主共和國和鄰近國家(涵蓋的國家)的礦產正在幫助資助剛果民主共和國的衝突，並加劇人道主義危機。美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)通過的最終法規(衝突礦產法規)於2012年11月13日生效，要求所有美國證券交易委員會註冊者以SD表格向美國證券交易委員會提交一份關於衝突礦產的專門披露報告，該報告涉及在一個日曆年度內生產的或承包製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦產。為澄清起見，“衝突礦產”一詞廣義上包括所有金、鈮鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦礦物，以及這些特定的衍生產品：鉭、錫、鎢和金，無論這些礦物的原產國如何，也不管購買這些礦物實際上是否為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益。
公司概述
陶氏化學(紐約證券交易所股票代碼：DOW)結合了全球廣度、資產整合和規模、專注的創新和材料科學專業知識、領先的商業地位以及環境、社會和治理(ESG)的領導力，以實現盈利增長和提供可持續的未來。公司的雄心是成為世界上最具創新性、以客户為中心、包容性和可持續發展的材料科學公司 。陶氏化學的塑料、工業中間體、塗料和有機硅業務組合為其高增長細分市場的客户提供廣泛的差異化、基於科學的產品和解決方案，如包裝、基礎設施、移動和消費應用。陶氏化學在31個國家和地區設有104個生產基地，員工約3.57萬人。陶氏化學在2021年實現了約550億美元的淨銷售額。
作為一家世界領先的材料科學公司，陶氏化學在創新材料方面發揮着關鍵作用，這些材料在帶來商業價值的同時，也帶來了社會和環境價值。陶氏化學致力於創新，並通過不斷評估和改進公司衡量、設計、製造、報告其產品影響的方式，將更安全的材料推向市場。陶氏化學展望了一個未來，它帶到市場的每一種材料對人類和地球來説都是可持續的。為此，陶氏化學正在通過引領關於產品安全的坦率對話，並致力於與陶氏價值鏈合作伙伴、客户和公眾推進開放和透明的化學反應，來創新明天的可持續材料。
有關更多信息，請訪問 www.dow.com。本公司的網站不是本申請文件的一部分，也不作為參考納入本申請文件。
陳述的基礎
本公司評估在報告期內，某些Conflicts Minerals是否對本公司製造或本公司簽約由第三方生產的某些產品的功能或生產是必要的。現已確定，在公司的六項業務中，有兩項業務生產或承包此類產品，而衝突礦物(如金屬或金屬合金)對於此類產品的功能或生產是必要的(範圍內產品)。這些業務是聚氨酯和建築化學品以及塗料和高性能單體。
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另外，本公司的六項業務中有五項業務使用衝突礦物 作為金屬或金屬合金，和/或由衝突礦物生產的某些化學成分與金屬本身不同的化合物。這些業務包括包裝和特種塑料、工業解決方案、聚氨酯和建築化學品、塗料和高性能單體以及消費解決方案。除金屬和金屬合金外，本公司還在其衝突礦產方法的範圍內使用由鉭、錫、鎢和金(有機金屬化合物)製成的這些有機金屬化合物，並對這些材料進行了合理的原產國調查和盡職調查。
衝突礦產辦法
本公司同樣感到關切的是，從被覆蓋國家採購的衝突礦產一般可能來自被覆蓋國家武裝團體控制的礦山或貿易路線。本公司的政策是，不在知情的情況下購買任何含有衝突礦物的原材料，這些原材料直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益。公司關於負責任地採購衝突礦物的政策可在其網站上查閲，網址為：https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/conflict-minerals.html.
本公司是規則所設想的下游公司，也就是供應鏈的一部分，從下游的冶煉廠/精煉廠到向最終消費者銷售最終產品的零售商。Confliction Minerals是公司從供應商購買的某些供應中的成分 。由於衝突礦產進入了公司的供應鏈，與公司相隔多層，因此很難確定它們的來源。與Conflicent Minerals相關的供應鏈 非常複雜，公司已與供應商合作，以確定公司採購的供應品中衝突Minerals的來源。如上所述，該辦法不僅廣泛地包括金屬和金屬合金形式的衝突礦物，而且還包括金屬有機化合物。
公司擁有一個跨職能團隊，負責實施與負責任的衝突礦產採購相關的流程，包括採購、法律、供應鏈以及環境、健康和安全職能。本公司的盡職調查程序及其實施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)適用於下游公司的《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》(OECD指南)。
本公司期望其供應商遵守Conflicent Minerals條款和Conflicent Minerals法規。此外，本公司還期望其供應商提供與本公司對供應給本公司的含有衝突礦物的產品的合理原產國(RCOI)相關的所有必要信息。公司闡述了對衝突礦物採購的期望，以及供應商同意按要求在公司供應商商業行為守則中提供有關衝突礦物的採購信息，可在其網站https://corporate.dow.com/en-us/about/suppliers/info/expectations.上查閲。本公司保留 評估、監督和審計任何供應商遵守本公司Conflicent Minerals做法的權利。不符合規定的供應商應實施糾正措施，否則他們可能不會被考慮用於未來的業務。
公司道德與合規辦公室維護一條幫助熱線，供希望詢問有關公司政策、 尋求有關特定情況的指導或報告違反公司行為準則或其他不道德商業行為的人使用。欲瞭解更多信息，請訪問其網站at https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/business.html.。
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合理的原產國調查和盡職調查程序
在本報告所述期間，公司從14個不同的供應商購買了18種含有某些衝突礦物的產品，包括金屬和金屬合金、 和/或有機金屬化合物。
本公司真誠地進行了一次合理設計的RCOI，以確定該等衝突礦產中是否有任何源自所涵蓋國家或來自回收或廢料來源。該公司實施的RCOI包括對所有供應衝突礦物或含有有機金屬化合物的供應商進行的調查。RCOI是本報告中描述的額外盡職調查行動的一部分，包括本報告所述的其他盡職調查行動，並得到其補充。
公司要求每個供應商提供一份完整的衝突礦產報告模板(CMRT)。CMRT是由負責任的礦產倡議(RMI？)創建的，該倡議由負責任的商業聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員創立。CMRT要求每個供應商在適用的情況下，除其他事項外，確定用於供應該供應商所供應材料或產品中含有 任何衝突礦物的所有冶煉廠/精煉廠。所有供應商都完成了CMRT並將其退還給公司。
在收到供應商答覆後，該公司將結果與RMI維護的合規和活躍的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較。RMI為自願參與負責任的礦產保障流程的冶煉廠和精煉廠定義了標準 (RMAP)。RMAP使用獨立的第三方審計來評估冶煉廠和煉油廠的管理系統和採購實踐，以驗證RMAP標準的符合性。制定RMAP標準是為了滿足經合組織指南和《多德-弗蘭克法案》的要求。RMI網站上公佈了符合RMAP標準的冶煉廠和精煉廠名單。
在確定在特定情況下是否需要進一步盡職調查時，公司還可以依靠額外的供應商認證或參與同等的交叉認可評估來確定其材料或產品中的礦物衝突的來源。
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RCOI和盡職調查結果
以下是按金屬分類的供應商調查結果，包括冶煉廠名稱和地點：
| 金屬 | Smelter ID | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠國 | |||
| 錫 |
CID000309 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID000438 | 埃姆·文託 | 玻利維亞 | |||
| 錫 |
CID000468 | 菲尼克斯金屬公司 | 波蘭 | |||
| 錫 |
CID000555 | 箇舊自力礦冶有限責任公司。 | 中國 | |||
| 錫 |
CID001105 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | |||
| 錫 |
CID001173 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | |||
| 錫 |
CID001182 | Minsur | 祕魯 | |||
| 錫 |
CID001337 | 美國冶金工業股份有限公司 | 玻利維亞 | |||
| 錫 |
CID001399 | PT阿爾薩·西普塔·朗耕 | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001406 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001428 | PT Bukit Timah | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001453 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001458 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001460 | PT精煉邦卡錫 | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001463 | 褐斑潛蠅 | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001468 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001477 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001482 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001486 | PT Timah Nusantara | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001898 | 泰薩爾科 | 泰國 | |||
| 錫 |
CID002036 | 白色焊錫金屬製品有限公司。 | 巴西 | |||
| 錫 |
CID002158 | 雲南成豐有色金屬股份有限公司。 | 中國 | |||
| 錫 |
CID002180 | 雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司。 | 中國 | |||
| 錫 |
CID002455 | 維納斯·因蒂·佩爾卡薩 | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002503 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002570 | 簡歷阿依·查亞 | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002773 | 比利時金屬公司，北弗吉尼亞州 | 比利時 | |||
| 錫 |
CID002776 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002816 | PT Sukses Inti Makmur | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002835 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID003116 | 廣東漢河有色金屬股份有限公司。 | 中國 | |||
| 錫 |
CID003205 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID003325 | 錫技術與精煉 | 美國 | |||
| 錫 |
CID003381 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID003387 | 露娜冶煉有限公司 | 盧旺達 | |||
|
錫 |
CID003582 | Auricchio Industria e Comercio Ltd. | 巴西 | |||
該公司收到了其所有衝突礦產供應商的答覆。在大多數情況下，公司只收到有關含有衝突礦物的產品和冶煉廠/精煉廠的信息。在某些情況下，本公司從供應商收到的答覆中，除了確認含有衝突礦物的產品以及相關的冶煉/精煉廠和礦山外，並未提供其他信息。一些供應商在公司層面上報告了向供應商提供衝突礦物的所有冶煉廠，而不是在產品層面上報告銷售給本公司的產品中提供的衝突礦物的特定來源。作為公司對範圍內產品中包含的衝突礦物的來源和保管鏈的盡職調查的一部分，公司與沒有提供
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對其調查的及時答覆或僅提供部分信息。本公司的供應商也是下游公司，他們也同樣面臨着冶煉廠/精煉廠以外的衝突礦物的最終來源的不確定性。對於所有下游公司來説，可能很難知道最終的國家或原產地，或者衝突礦產來自哪個礦山。如上表所示，本公司確認的大多數冶煉廠/精煉廠都在RMI維護的合規名單上，並已成功完成了對RMAP標準的評估。其中三家冶煉廠/精煉廠在RMI維護的活躍名單上，已承諾或目前正在參與一項針對RMAP標準的評估。
結論
根據RCOI和所採取的盡職調查措施，本公司認為，在報告期內，本公司製造或簽約製造的產品的功能或生產所需的大多數衝突礦物來自回收或廢品來源，或源自覆蓋國家以外的國家。
本公司從供應商處採購的Conflicts Minerals中，有一小部分可能來自所涵蓋的國家/地區，因為一些已確定的冶煉廠/精煉廠來自多個國家或提供不完整的礦山信息。然而，如上表所示，所有已確定的冶煉廠/精煉廠都在RMI維護的合格或活躍冶煉廠和精煉廠名單上。
持續改進盡職調查流程
在本報告所述期間，公司發起了一項可持續採購倡議，將公司的環境、社會和治理(ESG)優先事項整合到供應鏈中。該倡議包括對公司對供應商的期望進行審查。2022年，公司計劃發佈《供應商商業行為準則》的最新版本，更明確地定義對供應商的期望以及符合公司ESG優先事項的最佳實踐。本公司將繼續期望其供應商遵守Conflicent Minerals條款和Conflicent Minerals法規，並提供與本公司盡職調查程序相關的所有必要信息。
本公司的盡職調查流程基於從本公司的直接供應商收集信息的必要性，然後本公司的供應商從其他下游公司尋求類似的數據。本公司依賴RMI維護的符合要求的 和活躍的冶煉廠和精煉廠名單。公司將繼續與供應商合作，根據需要提高其響應的完整性和質量，並提高其在供應鏈中跟蹤衝突礦產的能力。 公司的持續努力已導致所有供應商做出迴應，他們的迴應表明了對衝突礦產負責任採購的承諾。
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