附件1.01
衝突礦產報告
根據《證券交易法》第13P-1條規則(17 CFR 240.13P-1)
在報告所述期間
2021年1月1日至2021年12月31日
一、引言
本報告是直覺外科公司股份有限公司(“直覺”,“我們”或“我們”)截至2021年12月31日止年度的衝突礦產報告(“報告”),旨在遵守經修訂的1934年證券交易法(17CFR第240及249B部分)下的規則13P-1(“規則”)。
衝突礦物被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物,僅限於錫、鉭、鎢和金(通常稱為“3Tg”)。如果我們知道或有理由相信任何衝突礦產對於我們產品的功能或生產是必要的,(I)可能源自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和鄰近國家(“受覆蓋國家”),如表格SD中第1.01(D)(1)項所定義,並且(Ii)可能不是來自回收或廢料來源,則吾等必須對我們衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。
我們致力於從供應商那裏採購材料,這些供應商在道德、誠信、尊重人權和環境責任方面與我們有着相同的價值觀。為了支持該規則,我們希望我們的供應商建立盡職調查計劃,以確保對其供應鏈中衝突礦物的使用進行適當的監控和報告。我們的政策是,供應鏈中的所有供應商都遵守所有適用的政府法律、法規、條例、規則、法規、命令和其他要求。我們的政策還包括評估我們與任何供應商的關係,這些供應商的供應鏈包括來自衝突來源的礦產,這些礦產直接或間接惠及或資助所涉國家的武裝團體。
產品説明
我們製造的產品可分為兩大類:(1)達芬奇®手術系統和器械及附件;(2)Ion®腔內系統和器械及附件(統稱為“承保產品”)。所涵蓋的產品含有這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物。
達芬奇手術系統、儀器和附件以及數字解決方案
截至2021年12月31日,我們已將以下達芬奇手術系統商業化:1999年的標準達芬奇手術系統、2006年的達芬奇S®手術系統、2009年的達芬奇Si®手術系統和2014年的第四代達芬奇Xi®手術系統。我們在2017年增加了達芬奇X®手術系統,並在2018年增加了達芬奇SP®手術系統,從而擴展了我們的第四代平臺。我們的達芬奇外科系統產品包括:外科醫生控制枱、患者端手推車、3DHD視覺系統、達芬奇Xi集成枱面運動和螢火蟲®熒光成像,以及我們支持雲的SimNow模擬平臺。
我們出售與達芬奇外科手術系統配合使用的各種器械和附件。這些產品包括達芬奇儀器、達芬奇裝訂、達芬奇能源和配件產品。
我們還為客户提供數字解決方案和互聯產品,以通過增強計劃的洞察力來簡化性能。這些數字解決方案產品包括直觀的託管和託管服務、3D建模服務、My直覺和直觀中心。
離子腔內系統
Ion腔內系統是一個靈活的、機器人輔助的、基於導管的平臺,它利用儀器和附件進行肺活組織檢查。
有關上述產品的完整描述,請參閲我們的Form 10-K年度報告(截至2021年12月31日)和Form 10-Q季度報告(Form 10-Q截至2022年3月31日)。
衝突礦物遵約方案
我們的衝突礦產合規計劃(“合規計劃”)在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD框架”)發佈的“OECD衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南第三版”出版物,其中包括錫、鉭、鎢和黃金的補充材料。我們的合規性計劃旨在實現以下五個關鍵目標:
·為衝突礦產製定企業計劃
·識別和評估供應鏈中的風險
·設計應對供應鏈中已識別風險的策略
·履行衝突礦產獨立審計和報告義務
·維持盡職調查計劃:內部審查和監測
我們維持着一個跨職能的衝突礦產指導委員會,以監督我們的合規計劃,並提供高級管理層支持,包括來自全球供應鏈運營、公司財務、法律和全球公共事務的代表。
衝突礦產指導委員會監督一個由相關職能部門代表組成的特別工作組,以設計、實施和執行合規計劃。工作隊正式記錄經高級管理層批准的合規方案,以確保遵守《規則》,包括執行下列措施:
·在我們的網站https://www.intuitive.com/en-us/about-us/company/legal/governance.上維護我們的衝突礦產政策
·向所有候選人和支持我們製造業務的現有一級供應商提供供應商手冊文檔。本手冊中包含一項條款,描述了我們對供應商參與和參與支持我們的合規計劃的期望。
·在要求參與我們的合規計劃的一級供應商的標準質量協議中納入特定語言。
·維護衝突礦產供應商風險評估計劃(“風險評估”),使用定量和定性因素來確定我們的一級供應商沒有達到(或不太可能達到)我們的合規計劃和衝突礦產政策的期望,例如,對信息請求提供的迴應不足或沒有迴應,未能建立自己的盡職調查計劃,或不遵守規則。
我們是負責任礦產倡議(“RMI”)的成員,支持制定和實施盡職調查實踐,以進一步使我們能夠對供應鏈中的衝突礦產做出明智的決定。我們支持負責任的礦產保障程序(“RMAP”),這是RMI的一部分,為公司和供應商提供獨立的第三方審計,有助於評估冶煉廠和精煉廠的衝突狀況。
三、合理的原產地調查
在2021年,我們真誠地進行了合理的原產地調查(“RCOI”),旨在確定我們覆蓋的產品中是否有任何衝突礦物來自覆蓋的國家或地區,或者來自回收材料或廢舊材料。為了從我們的供應商那裏收集原產地信息,我們使用RMI維護的衝突礦產報告模板(“CMRT”)對我們的供應商進行了供應鏈調查。我們利用RMI的CMRT要求我們的供應商確定用於加工我們所涵蓋產品的供應鏈中的衝突礦物及其原產國的設施。在截至2021年12月31日的報告期內,我們收到了大約81%的一級供應商的回覆。請參閲我們的“用於加工必要的衝突礦物和原產國的設施”一節,瞭解為每種衝突礦物收集的原產國信息摘要。
我們真誠地從我們的供應商那裏獲得完整和準確的衝突礦產信息。我們對收集的信息進行了評估,包括對結果進行質量審查。如果發現差異、錯誤或遺漏,則認為該供應商的回覆不完整,並由供應商退回更正。如果供應商未能退回完整的CMRT,我們進行了多次後續詢問。後續行動可能包括與供應商的電子郵件、電話和麪對面交流。不滿足我們RCOI要求的一級供應商將根據我們的盡職調查流程,根據需要上報管理層。
根據我們的RCOI努力,我們確定我們覆蓋的產品中使用的衝突礦物可能來自覆蓋的國家/地區,可能不是來自回收或廢料來源。作為迴應,我們進行了盡職調查,以確定這些衝突礦物的來源和保管鏈。供應商自行決定其在CMRT中陳述的範圍,因此,提供給我們的信息可能是在公司級別、部門級別、產品類別級別或產品級別提供的。因此,作為含有衝突礦產的零部件的下游採購商,我們的RCOI努力和盡職調查措施只能就衝突礦產的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。
四、盡職調查框架和實施
盡職調查框架的設計
我們的盡職調查框架在所有實質性方面都符合經合組織框架。
已採取的盡職調查措施
我們是一家下游公司,儘管我們與我們的第一級(直接)供應商有關係,但我們與次要(間接)供應商或相關冶煉廠和精煉商等了解原礦物來源的各方沒有直接關係。由於我們涵蓋的產品中包含的部件是由次級供應商製造的,因此我們聘請了第三方供應鏈管理公司來幫助我們識別由次級供應商製造的、我們自己無法識別的部件中使用的衝突礦物。此外,我們利用一家供應鏈管理公司幫助我們收集RCOI所需的數據,併為我們的第一級和第二級供應商進行盡職調查審查過程。
我們還為被視為“高風險”的供應商(根據我們的風險評估)和那些迴應被確定為“危險信號”的供應商設計並執行了額外的盡職調查程序,包括但不限於:
◦供應商的答覆沒有利用CMRT提交。
供應商◦表示,他們的產品中存在衝突礦物,但沒有提供冶煉廠(或精煉廠)或原產國的數據。
供應商◦報告稱,這些冶煉廠或精煉廠不為人所知,或沒有列出它們的名單,但證實沒有一種礦物來自覆蓋的國家。
供應商◦已經確定了原產國的信息,但沒有指明冶煉廠或煉油廠。
供應商◦確定了一家冶煉廠或精煉廠,該冶煉廠或精煉廠實際上並不加工已查明的衝突礦物。
風險尚未得到充分緩解的高風險供應商已指定具體的、有文件記錄的風險緩解行動計劃,並與管理層一起進行審查。行為的性質由管理層酌情決定。
在評估冶煉廠和煉油廠時,我們將我們的調查答覆與RMAP名單中公佈的符合RMAP評估協議的經過驗證的冶煉廠和煉油廠的數據進行了比較。RMAP依靠獨立的私營部門審計師來審計來源,包括同意參與RMAP的冶煉廠和精煉廠使用的Conflicent Minerals的原產地和保管鏈。
未來風險緩解的盡職調查措施
由於衝突礦產數據是通過自我報告工作獲得的,因此有必要對我們供應鏈中的供應商進行認識和培訓,以確保提供可靠和詳細的信息。我們是RMI的成員,支持制定和實施盡職調查實踐,使我們能夠對我們供應鏈中的衝突礦產做出明智的決定。我們打算繼續與我們的供應商合作,以提高上述盡職調查程序的有效性,並繼續強調遵守我們的衝突礦物報告期望的重要性。
五、結論
對盡職調查措施的固有限制
作為含有衝突礦物的產品的下游採購商,我們的盡職調查程序只能就必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。我們的盡職調查過程是基於從我們的直接和間接供應商那裏尋求數據的必要性。我們還在很大程度上依賴於由獨立第三方審計方案收集和提供的信息。此類信息來源可能產生不準確或不完整的信息,並可能受到失實陳述或欺詐的影響。
盡職調查結果
通過我們參與RMI、實施OECD框架並要求我們的供應商完成CMRT調查,我們已經確定,從我們的供應商那裏尋求關於我們供應鏈中3TG冶煉廠或煉油廠的信息是我們為確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。
根據我們從供應商那裏收集的數據,我們得出結論,我們覆蓋的產品供應鏈中包括的大多數衝突礦物都來自覆蓋國家以外的地區。然而,對於我們覆蓋的產品供應鏈中包含的一些衝突礦產,我們沒有從供應商和其他來源獲得足夠的信息,關於加工衝突礦產的冶煉廠和精煉廠,以及用於斷定它們是否源自覆蓋國家的相關名稱和位置,如果是,那麼這些衝突礦產是來自回收來源、廢料來源,還是其他非衝突來源。
用於處理必要的衝突礦物和原產國的設施
正如我們的供應商在CMRT中所報告的,下表彙總了(I)被確定用於加工所涵蓋產品的功能或生產所必需的衝突礦物的設施,以及(Ii)在已知的範圍內,在該等設施加工的衝突礦物的已確定原產國。
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表1:處理衝突礦物的設施--錫 |
被確定為“無衝突狀態--未知”的設施 |
安聯股份制選礦公司 | 銀亭有色金屬股份公司 | PT Sukses Inti Makmur |
巴西Fundicao de Metais E Comercio de Equipamentos Eletronicos do Brasil Ltd. | 蓬皮帕特有限公司 | PT Timah Nusantara |
維納斯·因蒂·佩爾卡薩 | 貴金屬礦產冶煉有限公司 | PT Tirus Putra Mandiri |
東莞市世博環境工程有限公司。 | PT Aries Kencana Sejahtera | PT Tommy Utama |
曹邦礦冶股份公司機電設施 | PT Belitung Industri Sejahtera | 超級西甲 |
箇舊市福祥工貿有限公司。 | PT Bukit Timah | 團光有色金屬股份有限公司 |
箇舊凱盟工貿有限責任公司 | PT Masbro Alam Stania | VQB礦產貿易集團JSC |
熔化Metais e Ligas S.A. | PT Mitra Sukses Globalindo | 雲南雲帆有色金屬有限公司。 |
Modeltech有限責任公司 | PT Panca Mega Persada | |
被標識為“無衝突狀態-符合RMAP”的設施 |
Alpha | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | PT Prima Timah Utama |
郴州雲翔礦冶有限公司。 | 金屬資源公司 | PT Rajawali Rimba Perkasa |
赤峯市大井子錫業有限公司。 | 比利時金屬公司,北弗吉尼亞州 | PT精煉邦卡錫 |
中國錫業集團有限公司。 | 西班牙金屬學院。 | 褐斑潛蠅 |
CRM協同效應 | Mineracao Taboca S.A. | PT Stanindo Inti Perkasa |
道瓦 | Minsur | PT Timah Tbk Kundur |
埃姆·文託 | 三菱材料公司 | PT Timah Tbk Mentok |
Estanho de Rondonia S.A. | 新西伯利亞加工廠有限公司。 | PT Tinindo Inter Nusa |
Auricchio Industria e Comercio Ltd. | O.M.製造(泰國)有限公司 | 科默西奧實業有限公司。 |
菲尼克斯金屬公司 | O.M.菲律賓製造公司 | 瑞大紅 |
箇舊有色金屬加工有限公司。 | 美國冶金工業股份有限公司 | Soft Metais Ltd. |
箇舊雲信有色電解有限公司。 | PT阿爾薩·西普塔·朗耕 | 泰國阮氏礦冶有限公司。 |
箇舊自力礦冶有限責任公司。 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 泰薩爾科 |
廣東漢和有色金屬有限公司。 | PT Babel Inti Perkasa | 錫技術與精煉 |
會昌山錫業有限公司。 | PT Babel Surya Alam Lestari | 白色焊錫金屬製品有限公司。 |
江西新南山科技有限公司。 | PT Bangka Serumpun | 雲南誠豐有色金屬有限公司。 |
露娜冶煉有限公司 | PT Cipta Persada Mulia | 雲南錫業股份有限公司 |
馬鞍山市威泰錫業有限公司 | PT Menara Cipta Mulia | |
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd. | PT Mitra Stania Prima | |
供應商報告了另外129個潛在實體,我們無法確認是用於加工錫的實際實體或設施。 |
由我們的供應商確定的原產國(衝突礦產來源) |
比利時*、玻利維亞*、巴西*、中國*、印度、印度尼西亞*、日本*、馬來西亞*、緬甸、祕魯*、菲律賓*、波蘭*、俄羅斯聯邦*、盧旺達*、西班牙*、臺灣*、泰國*、美國*、越南* |
*衝突礦物的原產國由符合RMAP標準的設施加工。 |
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表2:處理衝突礦物的設施--鉭 |
我們的供應商確定的設施狀態為“無衝突狀態-未知” |
Exotech Inc. | | |
被標識為“無衝突狀態-符合RMAP”的設施 |
長沙南鉭鈮有限公司。 | Starck Tantalum and Nb GmbH | 寧夏東方鉭業有限公司。 |
D Block Metals,LLC | 衡陽金星利豐新材料有限公司。 | NPM Silmet AS |
富力電子材料有限公司。 | 江西定海鉭鈮有限公司 | 量子清理 |
杉木金屬資源有限公司。 | 江西拓紅新原料 | 科默西奧實業有限公司。 |
全球先進金屬AIZU | 九江金鑫有色金屬有限公司。 | 索利卡姆斯克鎂廠 |
全球先進金屬男孩城 | 九江坦佈雷股份有限公司 | 塔基化工股份有限公司 |
廣東智源新材料有限公司。 | 九江市中澳鉭鈮有限公司 | 電傳金屬公司 |
H.C.斯塔克有限公司 | KEMET藍色金屬 | 烏爾巴冶金廠JSC |
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司 | LSM巴西公司 | 新興市浩榮電子材料有限公司。 |
H.C.斯塔克公司 | 冶金產品印度有限公司。 | 鹽城市金業新材料科技有限公司。 |
H.C.斯塔克有限公司 | Mineracao Taboca S.A. | 炎陵市金城鉭鈮有限公司 |
H.C.斯塔克冶煉有限公司 | 三井礦業冶煉株式會社 | |
供應商報告了另外23個潛在實體,我們無法確認這些實體或設施是用於加工鉭的實際實體或設施。 |
由我們的供應商確定的原產國(衝突礦產來源) |
巴西*、中國*、愛沙尼亞*、德國*、印度*、日本*、哈薩克斯坦*、墨西哥*、俄羅斯聯邦*、泰國*、美國 |
*衝突礦物的原產國由符合RMAP標準的設施加工。 |
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表3:處理衝突礦物的設施--黃金 |
被確定為“無衝突狀態--未知”的設施 |
阿賓頓·雷丹金屬公司 | 湖南貴陽銀星有色冶煉有限公司。 | 蓬萊蓬鋼金業有限公司。 |
非洲黃金精煉廠 | 華城CJ股份有限公司 | 普里奧克斯基有色金屬廠 |
阿列克西金屬公司 | 工業煉油公司 | QG Refining,LLC |
Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S. | 國際貴金屬精煉商 | Seemine Gold Co.,Ltd.煉油廠 |
Au貿易商和精煉商 | 佳蘭公司 | 薩賓金屬公司 |
奧格蒙特企業私人有限公司 | 葉卡捷琳堡有色金屬加工廠 | 賽煉廠 |
C.I.Metales Procesados Industriales SAS | JSC UralElectrmed | 三元金屬公司 |
卡里德 | K.A.拉斯穆森 | Sancus ZFS(L‘Orfebre,SA) |
CGR金屬合金有限公司。 | 卡洛蒂貴金屬 | 薩克森Edelmetalle GmbH |
大冶有色金屬礦業有限公司。 | 哈薩克斯坦冶煉有限責任公司 | 賽萊姆實業有限公司 |
Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH | 坤丹護理用品有限公司 | 山東虎門冶煉有限公司。 |
Dijllah金礦精煉廠FZC | 吉爾吉斯斯坦JSC | 山東天成生物黃金實業有限公司。 |
翡翠寶石工業印度有限公司(第一單位) | 凱什廷銅電解廠ZAO | 深圳市中恆隆房地產實業有限公司。 |
翡翠寶石工業印度有限公司(第二單元) | L‘Azurde珠寶公司 | 希爾布爾黃金精煉有限公司。 |
翡翠寶石工業印度有限公司(第三單元) | 靈寶黃金股份有限公司。 | 紹爾科夫斯基二次貴金屬廠 |
翡翠寶石工業印度有限公司(第4單元) | 靈寶市金源同輝煉油廠有限公司。 | 主權金屬 |
富達打印機精煉機有限公司。 | 洛陽紫金銀輝黃金精煉有限公司。 | 國家物理科學技術研究中心 |
Fujairah Gold FZC | 海外醫學博士 | 蘇丹黃金精煉廠 |
GCC古吉拉特黃金中心有限公司。 | Metallix煉油公司。 | 超龍科技有限公司。 |
黃金海岸煉油廠 | Modeltech有限責任公司 | 銅陵有色金屬集團有限公司。 |
長城貴金屬股份有限公司 | 莫里斯和沃森 | 價值交易 |
廣東金鼎金業有限公司 | 莫斯科特殊合金加工廠 | 正在提煉 |
國達薩芬納高科技環保精煉有限公司。 | OJSC“古利多夫克拉斯諾亞爾斯克有色金屬廠”(OJSC Krastsvetmet) | 雲南銅業股份有限公司。 |
杭州富春江冶煉有限公司。 | OJSC新西伯利亞煉油廠 | |
湖南郴州礦業有限公司。 | 皮斯和卡倫 | |
被標識為“無衝突狀態-符合RMAP”的設施 |
8853 S.p.A. | 石福金屬工業株式會社 | Planta Recuperadora de Metales spa |
先進化工公司 | 伊斯坦布爾黃金精煉廠 | PT Aneka Tambang(Persero)Tbk |
愛達化工股份有限公司。 | 意大利語 | PX Precinox S.A. |
阿提哈德黃金精煉廠DMCC | 日本造幣廠 | 蘭德煉油廠(私人)有限公司 |
Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. | 江西銅業股份股份有限公司。 | Remondis PMR B.V. |
阿爾馬利克礦冶綜合體(AMMC) | JX日本礦業金屬有限公司 | 加拿大皇家造幣廠 |
盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao | 卡茲鋅 | SAAMP |
Argor-Heraeus S.A. | 肯納科特猶他銅業有限責任公司 | Safimet S.p.A |
朝日先正達公司 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna | 薩芬娜·A.S. |
朝日煉油加拿大有限公司。 | 小島化學公司 | 桑達克貴金屬 |
朝日煉油美國公司。 | 韓國鋅業有限公司 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. |
淺香理研株式會社 | 歐菲爾集團。 | 山東招金金銀精煉有限公司 |
奧魯比斯股份公司 | LS-日興銅業公司 | 四川天澤貴金屬有限公司。 |
班加羅爾煉油廠 | 萊特金屬有限公司。 | 星威科技有限公司。 |
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律賓中央銀行) | Marsam Metals | 太陽能應用材料技術公司。 |
博利登AB | 材料 | 住友金屬礦業株式會社 |
C.哈夫納股份有限公司 | 松田商事株式會社 | 聖火高金屬有限公司。 |
CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司 | 金屬選礦公司(私人)有限公司 | T.C.A.S.p.A. |
Cendres+Metaux S.A. | 美樂科技(香港)有限公司 | Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K. |
Chimet S.p.A. | 美泰樂科技(新加坡)有限公司 | 山東黃金煉油廠。 |
中外礦業 | 美樂科技(蘇州)有限公司 | 東京本田株式會社 |
DODUCO接觸和精煉有限公司 | Metalor Technologies S.A. | 太Tau-Ken-Altyn |
道瓦 | 美國Metalor煉油公司 | 託科姆 |
DSC(杜鬆公司) | 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. | 優美科貴金屬泰國 |
東廠生態系統回收有限公司 | 三菱材料公司 | 優美科貴金屬精煉事業部 |
北方工廠生態系統回收有限責任公司 | 三井礦業冶煉株式會社 | 聯合貴金屬精煉公司。 |
生態系統回收有限責任公司西廠 | MMTC-PAMP印度公司 | Valcambi S.A. |
阿聯酋黃金DMCC | Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S. | 西澳造幣廠(T/a the Perth Mint) |
蓋博煉油公司 | 納沃伊礦冶結合 | 威蘭Edelmetalle有限公司 |
紫金礦業黃金精煉廠。 | NH回收技術公司 | 山金股份有限公司 |
海默樂+美樂股份有限公司 | 日本材料有限公司。 | 橫濱金屬有限公司。 |
賀利氏金屬香港有限公司。 | Ogussa Osterreichische黃金和白銀股份有限公司 | 中金公司中原黃金冶煉廠 |
賀利氏貴金屬有限公司 | 奧胡拉貴金屬工業有限公司。 | |
內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司。 | PAMP S.A. | |
供應商報告了另外59個潛在實體,我們無法確認它們是用於加工黃金的實際實體或設施。 |
由我們的供應商確定的原產國(衝突礦產來源) |
安道爾*、澳大利亞*、奧地利*、比利時*、巴西*、加拿大*、智利*、中國*、哥倫比亞、捷克*、法國*、德國*、加納、印度*、印度尼西亞*、意大利*、日本*、哈薩克斯坦*、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、毛裏塔尼亞、墨西哥*、荷蘭*、新西蘭、挪威、菲律賓*、波蘭*、俄羅斯聯邦、沙特阿拉伯、新加坡*、南非*、韓國*、西班牙*、蘇丹、瑞典*、瑞士*、臺灣*、泰國*、土耳其*、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國*、美國*、烏茲別克斯坦*、津巴布韋 |
*衝突礦物的原產國由符合RMAP標準的設施加工。 |
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表4:處理衝突礦物的設施--鎢 |
被確定為“無衝突狀態--未知”的設施 |
AlbaSteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd. | 江西五礦高安有色金屬有限公司。 | Ooo“Technolom”2 |
Artek LLC | NPP Tyazhmetprom LLC | |
CNMC(廣西)PGMA有限公司 | Ooo“Technolom”1 | |
被標識為“無衝突狀態-符合RMAP”的設施 |
A.L.M.T.公司 | 全球鎢和粉末公司 | 肯納梅爾瀑布 |
ACL Metais Eireli | 廣東祥路鎢業有限公司。 | 肯納梅爾·亨茨維爾 |
亞洲鎢製品越南有限公司。 | H.C.斯塔克冶煉有限公司 | KGETS股份有限公司 |
郴州鑽石鎢製品有限公司。 | H.C.斯塔克鎢有限公司 | 聯友金屬有限公司 |
洛陽鉬業股份有限公司。 | 湖南郴州礦業有限公司。 | 麻栗坡海宇鎢業有限公司 |
崇義張源鎢業有限公司 | 湖南春昌有色金屬有限公司。 | 馬山鎢化工有限責任公司(MTC) |
Cronimet Brasil Ltd. | 濕法冶金,JSC | 莫利倫有限公司 |
福建贛民稀有金屬有限公司。 | 日本新金屬公司。 | 尼亞加拉煉油有限責任公司 |
福建新路鎢 | 江烏H.C.斯塔克鎢製品有限公司。 | 菲律賓創鑫實業有限公司。 |
贛州海創鎢業有限公司 | 江西贛北鎢業有限公司 | Unecha難熔金屬廠 |
贛州華興鎢製品有限公司。 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司。 | Wolfram Bergbau and Hutten AG |
贛州江烏鎢鐵有限公司。 | 江西鑫盛鎢業有限公司。 | 廈門鎢(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。 |
贛州Seadragon W&Mo有限公司 | 江西耀盛鎢業有限公司 | 廈門鎢業股份有限公司 |
寶石股份有限公司。 | JSC“基洛夫格勒硬質合金廠” | 新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司 |
供應商報告了另外21個潛在實體,我們無法確認這些實體或設施是用於加工鎢的實際實體或設施。 |
由我們的供應商確定的原產國(衝突礦產來源) |
奧地利*、巴西*、中國*、德國*、日本*、菲律賓*、俄羅斯聯邦*、韓國*、臺灣*、美國*、越南* |
*衝突礦物的原產國由符合RMAP標準的設施加工。 |
注:截至2022年4月13日,RMI報告的冶煉廠或煉油廠名稱和狀態。
儘可能具體地確定地雷或原產地的努力
作為我們盡職調查過程的一部分,對於那些被發現其產品不存在剛果民主共和國衝突的供應商,我們採取了額外的步驟,努力確定礦山或原產地,包括上述後續程序和風險評估計劃。
根據從CMRT的供應商那裏收集和評估的信息,我們確定,這些數據通常不足以確定可能來自所涵蓋國家的衝突礦物的礦名或具體原產地。CMRT規定,冶煉廠或精煉廠字段是必填項;但具體的礦山數據不是必填項。因此,供應商在這些領域提供的信息較少,在某些情況下,沒有提供數據或將信息確定為“機密”、“商業祕密”或類似信息。因此,我們並不總是收到足夠的信息來查明可能直接或間接資助或惠及武裝團體的此類衝突礦物的適用來源。
其他風險因素
上述陳述是基於RCOI流程和直覺公司真誠地進行的盡職調查。這些陳述的依據是在進行風險控制措施程序和盡職調查程序時可獲得的基礎設施和信息。如上所述,許多因素可能會引入錯誤或以其他方式影響我們的分析和在此提供的披露。
這些因素包括但不限於產品或產品含量信息的差距,供應商數據的差距,冶煉廠數據的差距,供應商的錯誤或遺漏,冶煉廠的錯誤或遺漏,供應商教育和知識的差距,數據缺乏及時性,在合理搜索過程中未發現的公共信息,公共數據中的錯誤,語言障礙和翻譯,供應商和冶煉廠對議定書的不熟悉,無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤,來自所涵蓋國家的材料被申報為二手材料,對所有行業和金屬的認證計劃並不同等先進,以及向覆蓋國家以外的國家走私衝突礦產。
前瞻性陳述
本報告包含修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述涉及對非歷史事實事項的預期。使用“估計”、“項目”、“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“打算”、“可能”、“將”、“可能”、“應該”、“將”、“目標”以及類似詞語和表達的陳述旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述必然是反映直覺公司管理層判斷的估計,涉及許多風險和不確定因素,可能導致實際結果與前瞻性陳述所建議的大不相同。這些前瞻性陳述包括基於對我們經營的經濟體和市場的當前預期、估計、預測和預測,以及我們對這些經濟體和市場的信念和假設,以及我們在遵守規則方面的行動。這些前瞻性表述應考慮到可能導致實際結果與前瞻性表述中的結果大相徑庭的各種重要因素,包括:評估和報告衝突礦產的法規和要求的變化;與衝突礦產的法規和要求有關的訴訟;以及與直覺有關的負面宣傳。告誡讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述,這些前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表,基於當前預期,受到難以預測的風險、不確定性和假設的影響。, 包括在直覺公司截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中“風險因素”項下確定的風險因素,該報告由直覺公司提交給美國證券交易委員會的其他文件進行了更新。我們沒有義務公開更新或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂,除非法律要求。