附錄 1.01

瞻博網絡公司

截至2021年12月31日止年度的衝突礦產報告

這份瞻博網絡公司（以下簡稱 “公司”、“瞻博網絡”、“我們的” 或 “我們”）的衝突礦物報告（以下簡稱 “報告”）涵蓋2021年1月1日至2021年12月31日的報告期，並根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條和表格（統稱為 “規則”）提交。該規則對美國證券交易委員會（“SEC”）的註冊人規定了某些報告義務，這些註冊人的製成品含有 “衝突礦產”，而衝突礦產是其產品的功能或生產所必需的。該規則將 “衝突礦物” 一詞定義為 (A) 錫石、鉭鐵礦（coltan）、金、黑鎢礦或其衍生物，目前僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “3TG”）；或（B）國務卿認定為資助剛果民主共和國（“DRC”）衝突的任何其他礦物或其衍生物，或與剛果民主共和國共享國際公認邊界的任何鄰國（統稱為 “覆蓋國家”）。鄰國是剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉。

在本報告中，無論何時提及任何文檔、第三方材料或網站（包括Juniper的網站），此類引用僅供一般信息，除非以引用方式明確納入本報告，否則不會將此類文檔、材料或網站中的信息納入本報告。

概述

公司概述

瞻博網絡設計、開發和銷售高性能網絡產品和服務，使客户能夠為其企業構建可擴展、可靠、安全和具有成本效益的網絡，同時通過自動化實現靈活性並提高運營效率。

產品和供應鏈概述

該公司銷售涵蓋路由、交換、Wi-Fi、網絡安全和軟件定義網絡技術的高性能網絡產品和服務。我們的供應鏈和運營團隊管理與全球供應鏈的關係，包括我們的合同製造商、原創設計製造商、某些組件供應商、倉儲和物流。我們的合同製造商和原始設計製造商負責製造的各個階段，從原型設計到全面生產，並協助開展材料採購等活動。鑑於我們在供應鏈中的下游地位，我們與供應鏈中的冶煉廠或煉油廠沒有任何直接的採購關係，因此，我們依靠一線供應商來提供有關我們產品中使用的3TG來源的信息。

行業協調概述

自 2011 年以來，瞻博網絡通過加入責任礦產倡議（“RMI”），支持行業工具和計劃的開發，這些工具和計劃為報告或收集有關 3TG 的來源和監管鏈的盡職調查信息提供了一種常用方法。RMI 是一個公認的行業聯盟，致力於解決和推進供應鏈中 3TG 的負責任採購。通過RMI及其工作組，即盡職調查實踐團隊，Juniper一直與行業同行合作，以確保我們合理的原產地調查（“RCOI”）和盡職調查流程與行業方法保持一致。這種協調的主要目的是幫助確保以負責任的方式採購我們產品中的礦物質。

通過參與RMI，我們力求最大限度地提高我們在供應鏈中識別3TG冶煉廠和精煉廠的工作的效率和有效性，並鼓勵他們參與RMI的負責任礦產保障流程（“RMAP”）。RMAP是一項自願舉措，獨立第三方根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）《來自衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》，包括其補充文件（“指南”），對冶煉廠和煉油廠的運營、審計做法和管理體系進行驗證。由於它是一種標準化協議，我們與電子行業的其他參與者一樣，依靠RMAP或同等的全行業計劃對3TG冶煉廠和精煉廠進行審計。

此外，通過RMI及其盡職調查實踐團隊工作組，以及通過我們自己的盡職調查，瞻博網絡監測該行業在覆蓋國家以及受衝突影響和高風險地區（CAHRA）促進負責任採購的努力對社會、健康和安全以及人權的影響，並使用這些信息為我們的合規計劃提供信息。為了避免對覆蓋國家或CAHRA礦業社區中人們的生計造成負面影響，我們不禁止從他們那裏採購3TG。

此報告涵蓋的產品

該公司確定，3TG對於我們在2021日曆年內製造或簽約生產的產品的功能或生產是必要的。我們確定正在生產的路由、交換、Wi-Fi、網絡安全和軟件定義網絡硬件產品屬於該規則的範圍，其標準是這些產品包含可能包含產品功能或生產所必需的 3TG 組件。

有關我們產品的更多信息，請參閲 “項目 1” 中的 “產品、服務和技術” 副標題。我們於2022年2月11日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告中的業務”。

合理的原產國查詢

RCOI 概述和流程

Juniper必須就其範圍內的產品中必需的3TG進行RCOI，該產品設計合理，以確定必要的 3TG 是否來自任何覆蓋國家，以及它們是否來自回收資源或廢料資源。根據我們的 RCOI 設計，利用 RMI 的衝突礦物報告模板（“CMRT”），我們對提供物理部件作為我們最終產品的一部分或直接製造我們的最終產品的供應商（統稱為 “直接材料供應商”）進行了調查。我們的直接材料供應商涵蓋了我們最終產品中以及其功能或生產所必需的所有關鍵技術。在本報告所涵蓋的報告期內，接受調查的直接材料供應商約佔我們2021年直接材料總支出的90％。

為了確定我們的產品中是否必需的 3TG 源自覆蓋國家，我們聘請了第三方服務提供商來協助我們進行調查並對結果數據進行分析。我們利用最新的CMRT通過我們的第三方平臺對供應商進行了調查。

我們要求所有這些供應商填寫 CMRT，並提供了教育材料，以幫助這些供應商瞭解最佳實踐和完成 CMRT。我們通過沖突礦產數據管理平臺監控和跟蹤所有通信。瞻博網絡和我們的第三方服務提供商都繼續聯繫最初在完成 CMRT 時沒有做出迴應的供應商。

我們根據CMRT中問題的完成情況以及對CMRT中答覆之間內部一致性的分析進行了數據驗證。經過數據驗證流程，CMRT 被接受並歸類為有效或無效。提交的CMRT無效（即CMRT包含自相矛盾或不完整的信息）的供應商會被聯繫並要求他們重新提交有效和完整的表格。未解決的矛盾或不完整信息會影響瞻博網絡冶煉廠和煉油廠清單的準確性和完整性。

根據截至2022年5月25日收集的數據，我們調查的供應商中約有80％提交了CMRT。

RCOI 業績

根據Juniper的RCOI，我們確定至少有71家供應商發現使用了全部或部分來自所覆蓋國家/地區的3TG的冶煉廠和煉油廠。除了供應商提供的信息外，瞻博網絡關於來自已確定的冶煉廠和煉油廠的3TG來源的結論是基於RMI向其成員提供的 RCOI 信息。

在2021年報告期內，瞻博網絡無法確定其範圍內產品中必需的3TG中至少有一部分的來源。根據我們的 RCOI 結果，我們對 2021 年進行了盡職調查。下文將討論這些盡職調查工作。

盡職調查

盡職調查計劃的設計

我們設計盡職調查措施是為了符合《指南》中的框架。該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何完成每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程來解決這五個步驟中的每一個步驟。

以下內容描述了瞻博網絡就指南中規定的每項盡職調查相關步驟所開展的活動。

步驟1：建立強大的公司管理系統

我們已經建立了符合《指南》第 1 步的管理體系，其中包括以下要素：

衝突礦產政策：瞻博網絡已發佈並向供應商傳達了一項公司政策，聲明瞭我們對負責任地採購 3TG 的承諾，以及我們為實現無衝突供應鏈而與供應商共同努力的持續努力。可以在我們的網站上查看此政策，網址為 https://www.juniper.net/us/en/company/citizenship-sustainability/supply-

鏈。該政策由我們的內部衝突礦產運營團隊定期審查，並已獲得瞻博網絡衝突礦產執行負責人的批准，他們目前是供應鏈運營的公司副總裁兼高級副總裁兼總法律顧問。它還集成到我們的瞻博網絡業務合作伙伴行為準則 (https://www.juniper.net/assets/us/en/local/pdf/additional-resources/business-partner-code-of-conduct.pdf) 中，該準則要求供應商對 3TG 的來源進行盡職調查，並應要求向瞻博網絡提供這些信息。

治理結構：瞻博網絡已經建立了衝突礦產治理結構，其中包括該計劃的執行管理和董事會監督。由供應鏈運營、工程、銷售和法律部門人員組成的衝突礦產運營團隊為該計劃的各個階段提供支持。衝突礦產運營團隊試圖從供應商那裏收集準確、完整的 CMRT，向客户交付瞻博網絡公司級 CMRT，並在瞻博網絡衝突礦產計劃的開發、實施或維護髮生重大變化時舉行會議。一個由法律和財務人員組成的負責美國證券交易委員會申報的團隊，負責起草和審查SD表申報和衝突礦產報告，供總法律顧問進行最終審查和簽署。董事會審計委員會收到《衝突礦產報告》的調查結果以供審查。

瞻博網絡使用第三方來協助我們收集和評估有關3TG的供應鏈信息，為高風險冶煉廠貼標籤，識別潛在的採購風險，並與供應商一起制定和實施有關衝突礦產的其他盡職調查措施。

瞻博網絡還參與多方利益攸關方計劃，以解決負責任的 3TG 採購問題。通過加入 RMI，瞻博網絡利用 RMI 參與與 3TG 的負責任採購相關的公共政策，並推進減少使用可能助長衝突的原材料的舉措。

控制系統和透明度：瞻博網絡希望我們的所有供應商對在生產範圍內向Juniper銷售的產品、材料或組件時使用的任何 3TG 的來源和監管鏈進行盡職調查。這些期望通過供應商入職流程和業務審查傳達給我們的供應商。瞻博網絡力求通過提供教育材料和我們的《業務合作伙伴行為準則》來加強我們與供應商的關係。如果供應商不遵守瞻博網絡的政策或不符合瞻博網絡的績效預期，我們會在供應商業務審查流程中升級此事，並在供應商績效記分卡中考慮違規行為。供應商違規行為和記分卡上的表現不佳可能會導致決定暫停供應商、與供應商脱離接觸或對供應商採取其他糾正措施。

供應商參與：我們與供應商接觸，要求他們為向我們提供的範圍內產品完成 CMRT。瞻博網絡採用了參與程序，其中包括供應商參與和上報的步驟，例如面對面會議、業務審查、商品經理開展的外聯活動、共享最佳實踐和教育資源以及確定糾正措施。在簽訂或續訂供應商主採購協議時，我們會包括我們的《業務合作伙伴行為準則》。我們通過第三方學習管理系統為所有範圍內的供應商提供訪問衝突礦產教育資源的權限。向某些報告冶煉廠或精煉廠存在潛在問題的供應商提供額外指導。

申訴機制：我們鼓勵瞻博網絡供應鏈中任何位置的所有利益相關者立即提醒瞻博網絡，注意任何違反或可能違反瞻博網絡全球商業行為準則或瞻博網絡業務合作伙伴行為準則的可疑、欺詐或非法事件，包括與供應商提供的產品中 3TG 來源相關的任何事件。信息可以通過電子郵件提交至 integrity@juniper.net、致電免費瞻博網絡誠信熱線 +1-855-410-5445，或直接提交給瞻博網絡首席合規官。信息可以匿名提交，並將在法律允許的情況下在切實可行的情況下完全保密。

記錄維護：瞻博網絡已實施電子文檔保留政策，將與 3TG 相關的文檔保留五年，包括供應商對 CMRT 的迴應。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

我們根據指南的第 2 步識別和評估供應鏈中的風險。我們的合規措施包括使用CMRT調查我們的供應鏈，彙總和分析答覆，以及在供應商的迴應觸發特定的質量控制標誌時與供應商進行聯繫以進行澄清或要求提供更多信息。就本報告而言，我們評估了在覆蓋國家採購可能支持武裝團體或衝突的風險，但更廣泛地説，我們評估了與CAHRA相關的風險。正如 “產品和供應鏈概述” 部分所述，我們是一家下游公司，依賴供應商提供3TG源信息，因此我們的風險識別和評估措施主要與一線供應商的行為有關。我們用來理解應該識別和評估的風險的主要指導方針是歐盟委員會建議（EU）2018/1149）“關於識別受衝突影響和高風險地區以及其他供應鏈風險的非約束性指導方針”。

我們在2021年報告期內發現的近似風險包括：

•從85家不符合RMAP要求或積極尋求合規性且做法不透明的冶煉廠採購；

•大約20％的受訪供應商沒有迴應，這意味着他們的採購實踐存在不確定性；

•大約4％的供應商的冶煉廠或精煉廠信息不完整，表明來源信息可能不準確；

•由於至少有71家供應商表示從受保國家採購，或者不確定從受保國家採購，因此支持衝突的礦產進入我們的供應鏈的風險更大；

•大約58％的供應商表示沒有從其整個供應基地收到信息，這構成了我們的冶煉廠清單不全面的風險；以及

•由於反應遲緩或未出示政策或慣例，大約24％的供應商的衝突礦產計劃薄弱，這意味着直接供應商提供的數據質量存在更多的不確定性。

值得注意的是，大約74％的供應商提供了公司層面的數據，而不是產品層面的數據，而那些提供公司級CMRT的供應商報告的冶煉廠和煉油廠可能不在我們的供應鏈中。

我們將收到的CMRT中列出的冶煉廠和煉油廠與RMI維護的狀態清單進行了比較。有關我們的供應商提供的CMRT中列出的已知冶煉廠和精煉廠的清單，以及此類冶煉廠和精煉廠的合規狀態，請參閲下文附錄A。

我們使用供應商的 CMRT 迴應來評估與計劃強度相關的風險。我們使用以下標準來評估計劃的實力：（1）供應商是否有衝突礦產採購政策；（2）供應商是否已實施3TG盡職調查措施；（3）供應商是否根據其政策中規定的期望審查從其供應商處收到的盡職調查信息；（4）供應商是否有糾正措施流程。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

盡職調查的結果將與執行負責人（現為公司供應鏈運營副總裁兼高級副總裁兼總法律顧問）以及董事會審計委員會共享，該委員會除其他職責外，還負責監督風險管理、財務報告和合規。

我們會根據具體情況處理通過步驟 2 中描述的流程發現的任何風險。對於不迴應第三方宣傳的供應商，瞻博網絡的衝突礦產和供應鏈運營團隊直接聯繫這些供應商，並要求這些供應商提交 CMRT。我們的糾正措施框架考慮的其他措施包括，視具體情況而定，請求產品級 CMRT，以及供應商採取糾正措施，確保任何高風險的冶煉廠或煉油廠都不在瞻博網絡的供應鏈中。我們還可能就規則、指南和/或我們的合規期望向供應商提供額外的指導和教育。

通過參與RMI，我們解決了與冶煉廠和煉油廠相關的風險，並尋求對冶煉廠和煉油廠發揮槓桿作用，以鼓勵冶煉廠和煉油廠成為合規者。我們向馬紹爾羣島共和國提供瞻博網絡的非合規或活躍的冶煉廠和煉油廠名單，以及未被馬紹爾羣島管理局列為已知冶煉廠或煉油廠的供應商披露的實體，以協助馬紹爾羣島管理局優先考慮 (1) 向未參與 RMAP 的已知冶煉廠和煉油廠進行宣傳，以及 (2) 對未被認定為冶煉廠的經常報告的實體進行研究，或煉油廠。

第 4 步：對供應鏈中已識別點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

鑑於我們是一家下游公司，3TG 的開採或加工還有許多步驟，而且我們不購買原礦石或精製的 3TG，Juniper 依賴於對冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計。瞻博網絡通過我們對 RMI 的財務支持，支持此類獨立的第三方審計，包括由 RMAP 進行的審計。

Juniper還通過參與RMI積極支持提高冶煉廠和煉油廠參與RMI的目標，根據該計劃，我們向RMI提供了Juniper的冶煉廠和煉油廠清單，標明瞭那些不符合要求或不活躍的冶煉廠和煉油廠。這有助於馬紹爾羣島共和國優先向已知的冶煉廠和煉油廠進行宣傳，鼓勵他們參與RMAP。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

本報告和相關的SD表格每年向美國證券交易委員會提交，並在我們的網站上公開發布，網址為 https://www.juniper.net/us/en/company/corporate-responsibility/supply-chain.html。

降低風險的未來措施

作為我們持續努力的一部分，我們打算繼續或開始實施以下努力：

•要求供應商根據具體產品填寫CMRT，以使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際處理我們產品中所含的 3TG。

•採取措施提高我們的回覆率和合同製造商的響應率，以獲得所有要求的CMRT的100％。

•要求供應商在兩個報告週期內移除所有高風險冶煉廠，否則將作為經批准的供應商面臨撤職。

•鼓勵我們的供應商僅從Conformant冶煉廠和煉油廠採購，方法是：(1) 向僅使用Conformant冶煉廠和精煉廠的供應商提供更高的供應商合規性、風險和可持續性分數，以及 (2) 要求供應商通知未被RMI列為合規者的冶煉廠或煉油廠進行獨立的第三方審計，或將其作為來源除名。供應商的合規性、風險和可持續性分數是供應商績效記分卡中的一項輸入。

盡職調查結果

調查結果

在2021報告年度，瞻博網絡從我們調查的約80％的供應商那裏獲得了CMRT。

杜鬆網絡供應鏈中可能有冶煉廠和煉油廠

根據我們的RCOI和盡職調查，我們確定了2021年我們的供應鏈中可能有332家已知的3TG冶煉廠和精煉廠。這些冶煉廠位於51個不同的國家，從至少100個不同的國家採購礦物。有關這些熔鍊廠和精煉廠的清單及其一致性狀態，請參見下文附錄A。附錄A不包括通過我們的盡職調查程序收到的截至2022年5月26日尚未被列入馬紹爾羣島管理局已知冶煉廠和煉油廠名單的實體名稱。

下文概述了我們供應鏈中可能存在的3TG的已知冶煉廠和精煉廠及其RMAP一致性狀態（參見附錄A中的狀態定義）：

•在我們供應鏈中已知的黃金冶煉廠和精煉廠中，有62％（106家）處於合規或活躍狀態。在收到的CMRTs供應商中，有29％表示正在採購黃金。

•在我們供應鏈中已知的鉭冶煉廠和精煉廠中，100%（35）家為合規廠。在收到的CMRTs供應商中，有18％表示採購鉭。

•在我們供應鏈中已知的錫冶煉廠和精煉廠中，有78％（61家）為合規廠或活躍廠。在收到的供應商CMRT中，有33％表示正在採購錫。

•在我們供應鏈中可能存在的已知鎢冶煉廠中，有94％（46家）為合規或活躍的鎢冶煉廠。在收到的CMRTs供應商中，有20％表示來源於鎢。

截至本報告發布之日以及在本報告所涉報告期內，我們還沒有發現任何供應商、冶煉廠或煉油廠，我們有理由相信這些供應商或煉油廠正在採購我們的範圍內產品中所含的直接或間接資助或使武裝團體受益的3TG。但是，鑑於我們沒有收到有關某些可能在我們的產品中加工了3TG的冶煉廠和精煉廠的足夠信息，因此我們尚未確定我們的任何產品 “不含剛果民主共和國衝突”。

原產國信息和確定礦山位置的努力

根據供應商和馬紹爾羣島管理局提供的信息，附錄A表格中列出的熔鍊廠和精煉廠加工的3TG的已確定的原產國可能包括下述國家。所列的原產國來自馬紹爾羣島共和國於 2022 年 4 月 29 日向其成員提供的信息。

澳大利亞、玻利維亞、巴西、布隆迪、中國、哥倫比亞、埃塞俄比亞、法國、加納、印度尼西亞、馬來西亞、蒙古、莫桑比克、緬甸、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、塞拉利昂、南非、西班牙、臺灣、坦桑尼亞、泰國、烏幹達、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國、烏茲別克斯坦和委內瑞拉。

附錄A表格中列出的已知冶煉廠和煉油廠中，約有68％部分來自回收或廢料來源。其中，有9家冶煉廠或煉油廠僅列出了從回收或廢料來源採購。每種 3TG 礦物都用於回收或廢料採購。

Juniper通過使用CMRT對供應商進行供應鏈調查，通過RMI向其成員提供的信息以及本報告中描述的其他措施，努力確定其範圍內產品中必需的3TG的礦山或原產地。

前瞻性陳述

本報告，包括標題為 “降低風險的未來措施” 的部分，包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的有關我們的業務、產品和3TG合規工作的前瞻性陳述，包括我們為降低產品中的3TG使武裝團體受益的風險而打算採取的措施，以及該行業與3TG相關的合規工作。諸如 “期望”、“預期”、“目標”、“目標”、“項目”、“將”、“可能”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計”、“估計” 等詞語的變體以及類似的表達方式旨在識別此類前瞻性陳述。就其性質而言，前瞻性陳述涉及不同程度的不確定性問題，這些前瞻性陳述僅是預測，受難以預測的風險、不確定性和假設的影響。儘管本報告中前瞻性陳述是基於我們管理層在發表這些陳述時對它們的合理期望，但您不應依賴這些期望。前瞻性陳述本質上受制於

風險和不確定性以及實際結果和結果可能與前瞻性陳述中討論或預期的結果和結果存在重大差異。可能導致或促成這種結果和結果差異的因素包括但不限於我們的直接供應商向我們報告的信息或我們使用的行業信息可能不準確的風險；冶煉廠或煉油廠可能不參與RMAP的風險；政治和監管發展，無論是在覆蓋國家、美國還是其他地方；行業組織和舉措，例如RMI和RMAP，可能失效的風險我們衝突礦產中的外部支持來源合規流程；以及我們最新的10-K年度報告或隨後的10-Q表季度報告以及我們向美國證券交易委員會提交的其他報告中在 “風險因素” 標題下討論的風險。敦促讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日。我們沒有義務修改或更新任何前瞻性陳述以反映在本報告發布之日之後可能發生的任何事件或情況。

附錄 A

冶煉廠和煉油廠名單

下表列出了我們通過CMRT調查的供應商確定的冶煉廠或煉油廠，截至2022年5月26日，這些冶煉廠或煉油廠已被列在RMI的已知冶煉廠和精煉廠名單上。此列表包括金屬、標準冶煉廠名稱、冶煉廠位置、冶煉廠 ID 和 RMI 審核狀態。可能的情況是，並非我們收到的CMRT中列出的所有冶煉廠和煉油廠都加工了Juniper範圍內產品所需的3TG，因為大約74％的回覆供應商在 “公司層面” 報告了他們的CMRT。此外，該名單可能包括已報告的冶煉廠和煉油廠，這些熔鍊廠和煉油廠由於收到的信息過於包容而不在瞻博網絡的供應鏈中。此外，下面列出的冶煉廠和煉油廠可能不包括瞻博網絡供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠，因為我們調查的供應商中約有58％表示他們從不到100％的自有供應商那裏獲得有關供應鏈的信息，因此可能沒有確定其供應鏈中的所有冶煉廠或煉油廠。此外，大約 20% 的受訪供應商沒有迴應瞻博網絡的詢問。