附件1.01
高樂氏公司
衝突礦物報告
截至2021年12月31日止的年度
高樂氏公司(“本公司”或“高樂氏”)的本衝突礦產報告(“本報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的規則13P-1(“規則13P-1”)編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日。
規則13P-1要求公司在製造或承包製造產品時披露某些信息，而規則13P-1規定的礦物對於這些產品的功能或生產是必要的。這一時期指定的礦物是錫石、錫石、金和黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢(“3Tg”)。規則13P-1和本報告所稱的“涵蓋國家”是指剛果民主共和國和與剛果民主共和國有國際公認邊界的國家(剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉)。
概述
高樂氏是一家領先的消費和專業產品跨國製造商和營銷商，在全球擁有約9000名員工。Clorox主要通過大眾零售商、雜貨店、倉儲俱樂部、一元店、家用五金中心、藥品、寵物和軍事商店、第三方和自己擁有的電子商務渠道以及分銷商銷售產品。高樂氏營銷一些最受信任和最受認可的消費品牌，包括其同名漂白和清潔產品，Pine-Sol®Cleaners；Liquid-Plumr® 解堵劑；波伊特® 家居護理產品；生鮮步驟® 貓砂；高興® 袋子和包裝紙；金斯福德®燒烤產品；隱谷® 調味料、蘸醬、調味料和醬料；不列顛® 水過濾系統和過濾器.小蜜蜂® 天然個人護理產品；和RenewLife®、彩虹之光®，自然活力® 和NeoCell® 維生素、礦物質和補充劑。該公司還為專業客户銷售行業領先的產品和技術，包括在CloroxPro下銷售的產品和技術TM和高樂氏醫療集團® 品牌名稱。該公司在超過25個國家或地區開展業務，並在100多個市場銷售其產品。
該公司的產品中，無論是公司製造的還是合同製造的，都很少含有對這些產品的功能或生產必需的3TG。該公司生產或承包生產的含有3TG的產品是其特定的水過濾、洗衣添加劑和個人護理產品。
關於合理原產國查詢的説明
本公司並無直接購買礦石或未精煉的3TG，亦與任何冶煉廠或精煉商沒有直接關係。因此，本公司依賴其直接供應商和外部製造商提供他們供應給本公司的材料和產品中所含的任何3TG的來源信息，包括他們從較低級別的供應商和冶煉廠獲得的任何3TG的來源。
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本公司設計並進行了誠信合理的原產國調查，以確定其產品中所含的3TG是否源自所涵蓋的國家，或者它們是否來自回收或廢舊來源。對於合理的原產國調查，公司使用了與盡職調查相同的程序和程序，特別是下文所述的步驟1和步驟2。
根據本公司合理的原產國查詢，本公司的結論是，本公司有理由相信其產品所含的部分3TG可能含有來自所涵蓋國家的3TG，而不是100%來自回收或廢料來源。因此，本公司對其產品中所含的3TG的來源和託管鏈進行了進一步的盡職調查。
盡職調查説明
本公司根據經濟合作與發展組織的《關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充材料的盡職調查框架設計其盡職調查程序。本公司的盡職調查情況如下。
第一步：建立強有力的公司管理體系
本公司為其供應商維持標準，這些標準在其業務夥伴行為準則(“業務夥伴行為準則”)中規定，可在https://www.thecloroxcompany.com/wp-content/uploads/clorox-business-partner-code-of-conduct.pdf.上找到《商業合作伙伴守則》要求公司的供應商實施計劃，確保產品不包含受限制、禁止或非法獲取或交易的材料，向公司披露供應商的盡職調查工作，以確定其供應鏈是否沒有為剛果民主共和國和周邊國家或其他被指定為衝突地區一部分的國家提供融資的礦物或材料，並應公司的要求向公司提供相關文件。供應商必須確認他們是否同意在入職時遵守《業務夥伴代碼》，對《業務合作伙伴代碼》的材料更改將通知供應商。採購訂單和供應合同通常包括與遵守《商業合作伙伴代碼》有關的條款，公司的採購團隊將定期要求某些供應商自我認證是否符合《商業合作伙伴代碼》。
《商業夥伴守則》規定，任何人如意識到任何商業夥伴實際或潛在違反《商業夥伴守則》或任何適用法律，或其他不當行為，應立即向本公司報告此類行為。業務合作伙伴，包括他們的員工，可以通過(1)與他們有工作關係的公司員工或(2)高樂氏合規熱線直接聯繫公司，該熱線允許在法律允許的情況下進行保密報告。
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在進行誠信合理的原產國調查和隨後的盡職調查時，公司使用了一個跨職能團隊，並指定了一名公司聯繫人與其供應商進行協調和溝通。該公司還為其3TG查詢建立了內部管理和記錄保存系統，以便於審查和評估供應商的答覆。
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
該公司的初步風險評估包括對某些採購的原材料和合同製造安排進行調查，以確定存在3TG風險的材料和產品，這些材料和產品對於其功能或生產是必要的。在確定了可能含有必要的3TG的產品類別後，該公司向這些產品類別的供應商發送了調查問卷。這些類別極其廣泛，並向大量供應商發送了調查問卷，其中包括該公司沒有理由相信向其供應含有3TG的產品或材料的許多供應商。
這項調查使用由負責任礦產倡議(“RMI”)創建的衝突礦物報告模板(“CMRT”)，即以前的無衝突採購倡議，要求供應商提供信息。該公司的調查包括以下問題：
| ● |
供應商是否向公司提供3TG的確認； |
| ● |
任何這類3TG是否來自回收或廢料來源； |
| ● |
是否有此類3TG源自所涵蓋的任何國家； |
| ● |
這種3TG源自哪個國家或哪些國家，以及供應商為確保3TG不會直接或間接資助所涵蓋國家的武裝團體或使其受益所做的努力；以及 |
| ● |
供應商是否有無衝突的採購政策。 |
對調查作出答覆的大多數供應商告知該公司，他們出售給該公司的材料或產品不含3TG。
然而，少數用於本公司某些濾水、洗衣添加劑和個人護理產品的材料供應商答覆稱，他們在2021年向本公司出售的材料含有3TG。
如果供應商表示他們向本公司提供的產品或材料可能含有來自所涵蓋國家的3TG，並且不是100%來自回收或廢料來源，本公司審查了供應鏈中該等供應商確定的所有冶煉廠和精煉廠的名單，以確定該等冶煉廠或精煉廠是否已根據RMI的負責任礦物保證程序(“RMAP”)被確認為“符合”(“符合RMAP”)，或是否“處於活動狀態”。符合RMAP標準的冶煉廠或精煉廠已成功完成了針對適用的RMAP標準或同等交叉認可評估的評估。活躍的冶煉廠或煉油廠已承諾接受RMAP評估，完成了相關文件，並安排了現場評估。
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第三步：設計和實施應對風險的策略
在供應商調查期間，供應商至少收到兩份來自公司調查管理系統的通知，大多數供應商收到三份通知。該公司還延長了完成調查的最後期限，以便有更多的答覆。該公司審查並編目了對調查的答覆，以及從供應商那裏收到的關於他們根據《商業合作伙伴代碼》的設想進行盡職調查以確定任何3TG原產國的其他信息。
為了聯繫沒有回覆或完成調查的供應商，並進一步測試和評估調查結果，公司通過電子郵件與多家供應商進行了盡職調查，以獲得更多信息。
步驟4：對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法進行獨立第三方審計
該公司與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也沒有對其供應鏈上游的這些實體進行審計或具體説明。相反，該公司依賴獨立的第三方審計程序(如RMI)收集和提供的信息。
第五步：供應鏈盡職調查報告
這份衝突礦產報告構成了公司的盡職調查報告，已提交給美國證券交易委員會，並可在https://www.thecloroxcompany.com/wp-content/uploads/Clorox_Conflict_Minerals_Disclosure.pdf.上公開獲得
盡職調查結果
根據供應商的回覆，他們向該公司出售了含有3TG的產品或材料，我們能夠確認以下幾點：
| ● |
三家供應商表示，他們向本公司提供的產品或材料可能含有來自所涵蓋國家的3TG，並且不是100%來自回收或廢料來源(“適用供應商”)。 |
| ● |
關於其餘供應商，我們能夠通過證明文件和/或解釋確認該3TG 不是來自所涵蓋的國家/地區，或者完全來自回收或廢品來源，或者我們沒有理由相信 該3TG來自所涵蓋的國家/地區，並且不完全來自回收或廢品來源。 |
該公司的調查表明，適用的供應商能夠100%確定提供3TG的冶煉廠，該3TG用於出售給該公司的洗衣添加劑和着色劑。根據適用供應商提供的資料，本公司相信，用於加工適用供應商供應的材料或產品中可能存在的必要3TG的設施包括33家不同的冶煉廠。這些已查明的冶煉廠和精煉廠及其各自的國家地點載於本報告附件A。根據對RMI數據庫的審查，33個數據庫中有29個符合RMAP，4個處於活動狀態。活躍的冶煉廠位於印度尼西亞。
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雖然兩家適用供應商表示，其供應鏈中有一家符合RMAP標準的冶煉廠從涵蓋國家及其他國家獲得3TG，而另一家符合RMAP標準的冶煉廠位於涵蓋國家，但本公司無法在適用供應商供應的產品中確定3TG的具體原產國。
風險緩解/未來盡職調查措施
本公司打算繼續每年遵守規則13P-1，並根據規則13P-1的解釋的任何變化或含有3TG風險的產品或原材料的變化，擴大或縮小未來盡職調查措施的範圍，這些變化對其功能或生產是必要的。它將審查其盡職調查措施的充分性，以評估託管來源和保管鏈，並與其供應商合作，提高其供應鏈的透明度。在這方面，本公司期望繼續與其供應商接觸，以獲取有關其供應鏈的最新、準確和完整的信息，並評估本公司的盡職調查措施，以尋找更高效和有效的方法來獲取關於其供應鏈的最新、準確和完整的信息。
關於前瞻性陳述的警示性聲明
本報告包含修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節所指的“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述只是預測，受風險、不確定因素和其他因素的影響，這些因素包括但不限於，公司供應商對公司盡職調查工作的反應和合作，公司供應商提供的信息的準確性，公司識別和降低供應鏈風險的能力，無論是冶煉廠和精煉廠還是其他市場參與者負責任地採購衝突礦物的能力，以及無論是在覆蓋的國家、美國還是其他地方的政治和監管發展。公司在本報告中的前瞻性陳述是基於管理層對未來事件的當前看法、信念、假設和預期，僅在本報告發表之日發表。除非聯邦證券法要求，否則公司不承擔公開更新或修改任何此類前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
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附件A
| 金屬 | 冶煉廠或精煉廠名稱 | 冶煉廠或 | RMAP |
| 精煉機 | 狀態(1) | ||
| 位置 | |||
| 錫 | 中國錫業集團有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 維納斯·因蒂·佩爾卡薩 | 印度尼西亞 | 主動型 |
| 錫 | 道瓦 | 日本 | 合規性 |
| 錫 | 埃姆·文託 | 玻利維亞 | 合規性 |
| 錫 | Auricchio Industria e Comercio Ltd. | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | 菲尼克斯金屬公司 | 波蘭 | 合規性 |
| 錫 | 箇舊自力礦冶有限責任公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 廣東漢和有色金屬有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 露娜冶煉有限公司 | 盧旺達 | 合規性 |
| 錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | 合規性 |
| 錫 | 比利時金屬公司，北弗吉尼亞州 | 比利時 | 合規性 |
| 錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | Minsur | 祕魯 | 合規性 |
| 錫 | 三菱材料公司 | 日本 | 合規性 |
| 錫 | 美國冶金工業股份有限公司 | 玻利維亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亞 | 主動型 |
| 錫 | PT阿爾薩·西普塔·朗耕 | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT精煉邦卡錫 | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Sukes Inti Makmur | 印度尼西亞 | 主動型 |
| 錫 | PT Timah Nusantara | 印度尼西亞 | 主動型 |
| 錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | 瑞大紅 | 臺灣 | 合規性 |
| 錫 | 泰國阮氏礦冶有限公司。 | 越南 | 合規性 |
| 錫 | 泰薩爾科 | 泰國 | 合規性 |
| 錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | 白色焊錫金屬製品有限公司。 | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | 雲南錫業股份有限公司 | 中國 | 合規性 |
(1)被確定為“符合標準”的冶煉廠或煉油廠已成功完成了針對適用的RMAP標準或同等交叉認可評估的評估。被認定為“活躍”的冶煉廠或煉油廠已承諾接受RMAP評估，完成了相關文件，並安排了現場評估。合規或活動狀態截至2022年5月11日。
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