附件1.01

衝突礦物報告
2021年1月1日至2021年12月31日報告期

1.引言

Amtech Systems，Inc.(“公司”、“Amtech”、“我們”、“我們”或“我們”)的本衝突礦產報告(下稱“報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的規則13P-1和表格SD(“規則”)編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日(“報告期”)。

該規則要求我們每年披露我們在本報告所述期間生產或承包生產的產品中所含的必要衝突礦物是否來自剛果民主共和國或任何毗鄰國家(每個國家都是“被覆蓋國家”，統稱為“被覆蓋國家”)。如果我們有理由相信，這些衝突礦物中的任何一種可能來自所涉國家，而可能不是來自回收或廢棄來源，則根據規則，我們還必須提交這份報告，其中説明我們為確定這些衝突礦物的來源和保管鏈等所做的盡職調查。衝突礦物包括金、錫石、鈾礦-鉭鐵礦、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。

2.公司概況

Amtech Systems，Inc.是全球領先的資本設備製造商，包括熱處理和晶片拋光，以及用於製造半導體設備的相關耗材，如碳化硅(SIC)和硅功率設備、模擬和分立設備、電子組件和發光二極管(LED)。我們向世界各地的半導體設備和模塊製造商銷售這些產品，特別是在亞洲、北美和歐洲。我們的戰略重點是利用我們在熱處理和襯底處理方面的核心能力優勢，在電力電子、傳感器和模擬設備領域創造半導體增長機會。我們是高端功率芯片市場(用於功率、射頻和其他高級應用的碳化硅基板、300 mm卧式熱堆和電子組件)的市場領導者，開發和供應半導體行業使用的基本設備和消耗品。Amtech的產品被公認為BTU國際、Bruce Technologies、PR Hoffman和InterSurface Dynamic，Inc.等領先品牌。

我們的供應鏈龐大而複雜，由數千家直接供應商組成。對於我們採購的任何必要的衝突礦物，我們通常距離供應鏈中的礦山只有幾步之遙。因此，我們必須依賴我們的直接供應商提供的關於我們產品中任何必要的衝突礦物的來源和保管鏈的信息。

3.合理的原產國調查

我們在審查後確定，在本報告所述期間製造或承包製造的某些產品中可能含有必要的衝突礦物。由於這一決定，我們真誠地對這些礦物進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，該調查旨在合理地設計，以確定我們產品中任何必要的衝突礦物是否源自所涵蓋的國家，或者來自回收或廢棄來源。

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我們確定了680(680)個直接供應商，這些供應商可能在本報告所述期間向我們供應含有必要衝突礦物的產品。然後，我們指示第三方衝突礦產合規解決方案提供商Source Intelligence®向680家直接供應商發送一封電子郵件，其中包含登記和調查請求鏈接，我們再次聘請該提供商幫助我們在報告所述期間進行供應商接觸和分析工作。我們使用了由負責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板(CMRT)(接受版本4.0或更高版本)。我們允許供應商選擇以EXCEL格式上傳完整的CMRT，或者直接在來源情報®平臺中完成模板的在線版本。如果供應商無法在平臺上填寫表格，來源情報®將代表他們上傳CMRT。我們允許供應商在他們最滿意的級別(例如，公司、產品或用户定義)共享信息。

在RCOI過程中，我們向每個無響應的供應商發送了最多七(7)封提醒電子郵件，要求他們完成模板。通過電話聯繫了仍未回覆電子郵件提醒的供應商，並提供了幫助。由於收集和分析回覆所需的時間較長，直接供應商被要求在2022年3月31日之前對我們的請求做出迴應。

在我們作出答覆的供應商中，約44%(44%)表示，在本報告所述期間，他們向我們供應了含有一種或多種必要衝突礦物的產品。根據這些回覆，我們確定我們的某些產品含有四(4)種衝突礦物中的一種或多種。Source Intelligence®將我們的直接供應商在回覆中確定的冶煉廠和精煉廠與其冶煉廠/精煉廠數據庫進行了比較，並確定，截至2022年4月14日，我們的供應商確定的經過驗證的冶煉廠和精煉廠中，大約16%(16%)至少加工了一些來自覆蓋國家/地區的衝突礦物。因此，我們知道或有理由相信，我們在本報告所述期間製造或承包製造的一些產品含有必要的衝突礦物，這些礦物源自或可能來自所涉國家，並且我們知道或有理由相信，這些必要的衝突礦物可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們進行了盡職調查，以努力確定這些必要的衝突礦物的來源和保管鏈。

4.盡職調查

4.1盡職調查框架的設計

根據規則的要求，我們的盡職調查措施旨在在所有重要方面符合經濟合作與發展組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充，第三版(“經合組織指南”)所載的盡職調查框架。

4.2已執行的盡職調查措施

以下是我們在報告所述期間採取的盡職調查措施的説明。

4.2.1 OECD第一步：建立和維護強大的公司管理體系

A.我們致力於企業責任和可持續實踐，我們的各種政策都證明瞭這一點。我們已經制定了一項政策，表明我們正在努力通過我們的供應商負責任地採購衝突礦物。該政策每年都會進行審查，並在我們公司的網站上公開提供

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http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.本報告中提及的任何網站的內容均未作為參考併入本報告。

B.我們有一個團隊負責組織和執行我們的衝突礦物合規，該團隊由來自採購、財務、合規、IT和來源情報®(“工作組”)的代表組成。

C.我們聘請了來源情報®來協助我們在報告期內與供應商接觸並進行分析。

D.來源情報®託管了一個電子郵件地址，允許我們的直接供應商向我們發送與衝突礦物相關的問題。根據需要，來源情報®將公司特定的電子郵件轉發給我們工作組的代表，並促進我們直接供應商與我們之間的溝通。

E.我們使用RMI CMRT(修訂版4.0或更高版本)從我們的直接供應商那裏獲得有關必要的衝突礦物的來源和保管鏈的信息。

F.我們打算以電子形式保留相關供應商響應文件不少於五(5)年。

G.我們在衝突礦產網頁上收到邀請，請您通過撥打我們的道德熱線833-940-2879、發送電子郵件至Compliance@amtechgroup.com或通過我們的道德門户網站https://www.lighthouse-services.com/amtechsystems.與我們聯繫，來報告有關我們供應鏈中衝突礦產的任何問題、關切或投訴

4.2.2經合組織第二步：識別和評估我們供應鏈中的風險

我們審查了我們的供應商回覆，並評估了它們的可信性、一致性和差距。如果我們收到的回覆提出了以下任何危險信號，我們會每兩週聯繫供應商最多三(3)次，以解決危險信號：

(1)一家或多家冶煉廠或精煉廠被列為衝突礦物，而不是該供應商向我們供應的產品中所含的礦物；

(2)未提供冶煉廠或精煉廠信息，或所提供的冶煉廠或精煉廠不是經核實的加工設施；

(3)供應商對從被覆蓋國家採購的答覆是肯定的，但所列冶煉廠或煉油廠中沒有一家已知從被覆蓋國家採購；

(4)供應商表示，它尚未收到所有相關供應商提供的衝突礦物信息；

(5)供應商表示，它沒有確定範圍申報中所列產品所使用的所有冶煉廠或煉油廠；

(6)供應商表示，它沒有提供從供應商那裏獲得的所有適用的冶煉廠或煉油廠信息；或

(7)供應商表示，其申報所涉產品中的所有衝突礦物均來自回收或廢料來源，但其所列一家或多家冶煉廠或精煉廠並不是已知的專有回收商。

B.為了確定我們的直接供應商確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查做法是否符合經合組織指南的要求，來源情報®將供應商在其完整模板中確定的冶煉廠和精煉廠與其數據庫進行了比較，該數據庫包含來自RMI網站、倫敦金銀市場協會(LBMA)良好交付清單和負責任珠寶委員會(RJC)監管鏈認證的信息。在審查的基礎上，我們確定了符合RMI、RMI激活、既不符合RMI也不激活RMI的冶煉廠和精煉廠的數量，或者不是已知的冶煉廠或精煉廠的數量。

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4.2.3經濟合作與發展組織步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略

我們的執行管理團隊每年都會更新我們的衝突礦產合規計劃和任何相關風險。

4.2.4經合組織步驟4：對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立第三方審計

我們不會對我們的供應商確定的供應鏈中的冶煉廠或煉油廠進行審計。然而，我們認為，對RMI或其他第三方進行的冶煉廠和煉油廠盡職調查做法進行審計，是識別那些建立了促進負責任採購的盡職調查制度的冶煉廠和煉油廠的最佳方式。

4.2.5經合組織步驟5：供應鏈盡職調查年度報告

每年，我們按照規則的要求向美國證券交易委員會提交我們的SD表和衝突礦產報告，並在我們公司的網站http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.上公開提供

5.我們的檢討結果

如上所述，我們進行了盡職調查，以確定我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈。作為這一進程的一部分，我們積極調查了我們認為可能在本報告所述期間向我們供應含有必要衝突礦物的產品的直接供應商，並要求他們披露在他們提供給我們的產品中加工必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠。在作出答覆的供應商中，44%(44%)證實他們向我們供應了含有必要衝突礦物的產品，並確認總共有340家冶煉廠和精煉廠可能加工了其材料或產品中所含的必要衝突礦物。

消息來源情報®對照其數據庫對我們的直接供應商點名的冶煉廠和精煉廠進行了審查，根據他們的審查，我們確定，截至2022年4月14日，這些冶煉廠和精煉廠中有235家被視為“符合RMI標準”，即他們遵守了負責任的礦產保證流程盡職調查評估協議或同等的交叉認可評估。根據他們的審查，我們還確定，截至2022年4月14日，這些冶煉廠和煉油廠中有21家被視為“RMI活動”，我們的意思是他們承諾接受RMAP評估審計。最後，根據他們的審查，我們確定，截至2022年4月14日，我們的供應商點名的冶煉廠和精煉廠中，有84家既不符合RMI標準，也不是“RMI活躍”。

5.1用於處理必要的衝突礦物的設施

在我們供應商提供的CMRT中，大約88%(88%)是在公司級基礎上提供的，大約8%(8%)是在產品級基礎上提供的，大約4%(4%)是在用户定義的基礎上提供的。根據來源情報®對我們的直接供應商的審查，這些供應商的冶煉廠或精煉廠從覆蓋的國家進行了一些採購，我們的直接供應商中只有四(4)家收到了所有供應商對這種金屬的答覆，確定了向其供應鏈供應這種金屬的所有冶煉廠，並只列出了那些從覆蓋的國家進行一些採購的冶煉廠或精煉廠的名字

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金屬。根據我們供應商的答覆，我們認為，可能用於加工我們產品中必要的衝突礦物的設施包括附件一所列的冶煉廠。

由於缺乏來自我們其餘供應商的細節，這些供應商的冶煉廠和精煉廠從覆蓋的國家進行了一些採購，使我們無法確定他們在答覆中點名的特定冶煉廠或精煉廠是否加工了我們產品中必要的衝突礦物。因此，在本報告所述期間，我們無法披露在我們的產品中用於生產必要的衝突礦物的任何其他設施。

5.2我國必要的衝突礦物的原產國

作為我們努力確定我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈的一部分，我們要求我們的直接供應商提供原產國信息。來源情報®根據其數據庫審查了我們的直接供應商點名的符合RMI和RMI活躍的冶煉廠和精煉廠。根據他們的審查，截至2022年4月14日，我們確定了附件一所列冶煉廠加工的衝突礦物的可能原產國。我們在附件二中列出了這些可能的原產國，但根據來源情報的®數據庫，在每一種情況下，我們只列出了已知錫或鎢儲量的國家。

我們的大多數供應商的答覆沒有提供足夠詳細的信息，使我們無法確定我們產品中剩餘的必要衝突礦物的原產國。因此，在本報告所述期間，我們無法披露我們產品中必要的衝突礦物的任何其他可能原產國。

5.3確定地雷或原產地的努力

我們認為，要確定我們必要的衝突礦物的礦場或原產地，我們可以作出的最合理的努力是向我們的直接供應商尋求關於我們產品中必要的衝突礦物的冶煉廠和精煉廠以及原產國的信息，並敦促我們的供應商對其直接供應商採取同樣的做法。我們必須依靠我們的直接和間接供應商提供有關我們產品中必要的衝突礦物的礦場或原產地的信息。我們使用CMRT向我們每個相關的直接供應商詢問礦山的位置或位置或產地信息。由於我們供應商答覆的依據以及我們供應商提供的細節不足，我們無法確定我們產品中必要的衝突礦物的礦場或原產地。

6.已採取和正在採取的步驟，以降低風險和改善我們的盡職調查

自本報告所述期間開始以來，我們已經或正在採取以下步驟，以減輕我們必要的衝突礦物使武裝團體受益的風險，並改進我們盡職調查措施的結果。

A.繼續與我們的直接供應商接觸，並鼓勵他們從供應商那裏獲得迴應，以便提供所需的詳細信息，以確定我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈。

B.我們希望繼續與來源情報®保持關係，以協助我們的供應商參與和分析工作，並根據供應商的迴應確定我們產品中必要的衝突礦物的原產國、來源和保管鏈。

7.前瞻性陳述

本報告中包含的某些陳述，包括在“為降低風險和改善我們的盡職調查而採取和正在採取的步驟”部分所作的陳述，反映了公司對未來的預期

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這些前瞻性陳述符合1933年《證券法》第27A條(經修訂)和1934年《證券交易法》第21E條(經修訂)的含義。前瞻性陳述除其他外，包括對未來業務的管理計劃和目標的陳述。這些陳述會受到與公司經營和商業環境有關的各種不確定性、未知風險和其他因素的影響，這些因素很難預測，也不在公司的控制範圍之內。可能影響我們未來業績的因素包括(1)在截至2021年9月30日的10-K表格年度報告第一部分第1A項“風險因素”項下描述的那些因素；(2)我們的直接和間接供應商在我們的供應鏈中負責任地採購衝突礦物的情況；(3)我們的直接和間接供應商用來確定我們供應鏈中包含的衝突礦物的來源和保管鏈的可追溯性系統的有效性。

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附件一

根據我們供應商的迴應，可能被用於加工我們產品中必要的衝突礦物的設施包括下列冶煉廠：

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附件二

本附件二列出了附件一所列冶煉廠加工的衝突礦物的可能原產國。請注意，在每個案例中，我們只列出了根據來源情報®的數據庫已知相關衝突礦物儲量的國家。

TIN：澳大利亞、玻利維亞、巴西、布隆迪、中國、剛果民主共和國、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、蒙古、緬甸、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、泰國、烏幹達、越南
 

鎢：澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、加拿大、中國、剛果民主共和國(金沙薩)、蒙古、緬甸、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、西班牙、泰國、美國

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