附件1.01
年衝突礦產報告
PlexusCorp.
根據規則13P-1
根據1934年的《證券交易法》
在報告所述期間
2021年1月1日至12月31日
引言
本報告(以下簡稱“報告”)是根據1934年證券交易法(下稱“法案”)為2021年編制的。衝突礦物“一詞的定義是：(A)鉭鈦礦、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢；或(B)國務大臣認定用於資助剛果民主共和國(”剛果民主共和國“)或毗鄰國家(統稱”被涵蓋國家“)的任何其他礦物或其衍生物。本報告中的許多術語在該法規則13P-1中進行了定義，並形成了SD(統稱為“衝突礦產規則”)，讀者可參閲這些來源以及美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)根據該法發佈的第34-67716號(2012年8月22日)新聞稿中的此類定義。在本報告中，錫、鎢、鉭和金將統稱為3TGs。
根據《衝突礦物規則》，我們努力確定我們製造或承包製造的產品的功能或生產所需的3TG是來自所涉國家，還是來自回收或廢料來源。我們的盡職調查工作在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)在出版物“受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南和每種衝突礦產的相關補充”(統稱為“經合組織指南”)中提出的框架。
以下陳述是根據迄今開展的盡職調查活動和提交本文件時可獲得的信息編制的。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於供應商數據不完整或缺乏現有的冶煉廠數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、對冶煉廠不斷變化的確認、來自行業或其他第三方來源的信息不完整，以及其他問題。
關於Plexus
我們參與電子製造服務(“EMS”)行業。我們與領先的公司合作，創造出建設更美好世界的產品。我們是一家全球領導者，專門為產品高度複雜和監管環境要求苛刻的行業的客户提供服務。自1979年以來，我們一直是公司的專門合作伙伴，提供全球設計和開發、供應鏈解決方案、新產品介紹、製造和售後服務。我們提供先進的設計和生產能力，使我們的客户能夠專注於他們的核心競爭力。我們的戰略始終如一，可以用四個字來概括：專注、執行、激情和紀律。我們通過在產品生命週期內提供創新、全面的解決方案，為工業、醫療保健/生命科學和航空航天/國防市場領域的領先全球公司提供卓越的客户服務。我們為美洲(“AMER”)、亞太地區(“APAC”)以及歐洲、中東和非洲(“EMEA”)地區的客户提供這些創新的解決方案。卓越的執行力是我們脱穎而出的基礎。我們是客户的忠實合作伙伴，致力於通過卓越的運營實現零缺陷和完美交付。通過我們的集體熱情，我們推動我們的行動和決策的目標，以追求卓越的運營。在我們的價值觀和領導行為的指引下，我們做正確的事情來支持我們的團隊成員、社區和客户。最後，我們致力於通過一致和紀律嚴明的財務模式長期提供股東價值，專注於推動行業領先的收入增長和卓越的投資資本回報。
我們與大約140家客户建立了合作伙伴關係，這些客户的產品高度複雜，在嚴格的監管環境中運營。我們利用我們的專業知識來了解客户市場的獨特需求，並調整了我們的流程，以提供靈活性、創造效率和提供卓越的質量。我們的客户具有嚴格的質量、可靠性和監管要求，需要卓越的生產和供應鏈敏捷性。他們的產品需要複雜的配置管理、直接訂單履行(對最終客户)、全球物流管理和售後服務。為了滿足客户產品需求的複雜性，我們利用全套解決方案為客户的產品提供從概念到生命週期的全程支持。
產品説明
我們不銷售“Plexus牌”產品。我們為原始設備製造商(“OEM”)提供服務，重點服務於由高度複雜的產品和具有獨特靈活性、技術、質量和監管要求的苛刻監管環境組成的市場。屬於本報告範圍的產品包括我們在2021年為上述市場部門的客户製造或簽約製造的組件和產品。作為一家EMS公司，大多數組裝的產品很可能含有錫、鎢、鉭和/或金。雖然我們沒有發現任何證據表明這些組件或產品中所含的3TG直接或間接惠及了所涉國家的武裝團體，但我們無法得出結論，這些組件和產品中的任何一種肯定是“沒有剛果民主共和國衝突”的。
衝突礦產政策
我們致力於確保採購合乎道德，並在發展供應鏈透明度方面取得了重大進展。我們有衝突礦產政策聲明(“衝突礦產政策”)，該聲明發布在我們的網站www.plexus.com上。
合理原產國調查(“RCOI”)
我們對提供給我們的材料、部件和成品中的3TG進行了誠信的RCOI。我們利用第三方服務提供商(“提供商”)協助供應商拓展和我們的盡職調查程序。
我們審查了我們在2021年為客户製造或簽約為客户製造的組件和產品，並確定了供應組件或產品或從事製造活動的供應商，這些供應商可能包含一個或多個3TG。我們從供應商名單中刪除了所有不向我們供貨的服務提供商、間接材料供應商和不活躍的供應商。
供應商進行了RCOI的供應商調查部分。供應商收到了一份函件，説明瞭遵約要求，並要求提供有關其產品中的3TG以及這些礦物的冶煉廠或精煉廠的信息。供應商代表我們使用了負責任礦產倡議(RMI)衝突礦產報告模板(CMRT)的6.10版。供應商代表我們聘請了2,013家被確定為我們RCOI努力範圍內的供應商，以收集有關向我們提供的產品中3TG的存在和來源的信息。
供應商通過規定的流程對所有無反應的供應商進行跟蹤。供應商在上報階段使用了自動和直接的電子郵件通信以及對無響應的供應商的呼叫。我們的人員還直接發送了針對無響應供應商的升級電子郵件。這些通信向供應商提供了關於衝突礦產規則和我們合規計劃的要求的幫助和進一步的信息。為了聯繫反應遲鈍的供應商，至少進行了8次嘗試。此外，我們的計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。已聯繫供應商解決數據不完整和提交無效的問題，並鼓勵他們重新提交有效的CMRT。這一過程的目標是提高提交材料的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。供應商監控並跟蹤所有無效或不完整的供應商提交。
儘管我們要求的是產品層面的信息，但大多數供應商在公司或部門層面提供了CMRT回覆，其中包括供應商向其客户銷售的所有產品的信息，即使我們可能只從供應商購買了有限的部件或產品子集。因此，這些供應商提供的信息不一定僅限於可能是我們直接供應鏈一部分的冶煉廠或煉油廠。
根據我們在RCOI期間收集的回覆，我們無法確定我們產品的功能或生產所需的3TG不是來自覆蓋的國家/地區。因此，根據《衝突礦物規則》，我們對其供應鏈中衝突礦物的來源和保管鏈採取了下文所述的盡職調查措施。
盡職調查的設計
如前所述，我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經合組織指南中規定的國際公認的盡職調查框架。
我們的盡職調查措施的設計考慮了經合組織對與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係的“下游”行為者的建議。“下游”指的是從冶煉廠或煉油廠到零售商和製造商的供應鏈，而“上游”指的是從礦山到冶煉廠或煉油廠的供應鏈。
我們與任何冶煉廠或煉油廠並無直接關係，因此不會對這些實體的盡職調查做法進行直接審計。相反，我們依賴國際公認的認證計劃，這些計劃促進了對冶煉廠或精煉廠的獨立第三方審計，並驗證冶煉廠或精煉廠是否符合OECD指南的要求，例如RMI負責任礦物保證流程(RMAP)。我們通過加入和參與RMI來支持這一計劃，我們是負責任的商業聯盟(“澳洲央行”)的積極成員。
已執行的盡職調查措施
我們的總體衝突礦產計劃是基於經合組織指導的五步框架。我們在執行2021年日曆年的盡職調查措施時遵循了經合組織指導制定的五步框架，其中包括以下步驟：
第一步：維護強大的公司管理系統
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略
第四步：必要時對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告
第一步：維護強大的公司管理系統
內部團隊：
我們已經建立了通過公司合規幹事進行報告的內部管理系統，旨在協助遵守《衝突礦產規則》。如前所述，我們還保留了供應商的服務，以協助我們的努力。通過使用供應商基於網絡的報告工具，我們能夠收集和存儲供應商數據和CMRT，與供應商溝通，並監控我們供應鏈中的風險。這一工具和我們的其他管理系統的使用為我們提供了一個機會，幫助我們的供應商瞭解我們的期望和要求，並提高從供應商那裏收到答覆的比率。
控制系統：
我們的衝突礦產政策概述了我們期望所有供應商遵守我們的供應商行為準則的要求，該準則禁止侵犯人權和不道德行為。衝突礦產政策還要求所有供應商遵守適用的法律標準和要求，並每年向我們提供完整的衝突礦產申報。
我們定期審查我們的衝突礦產政策，並將在必要和適當時進行更新。如果供應商未能遵守我們的衝突礦產政策，我們可能會重新考慮是否願意繼續與該供應商合作。
供應商接洽：
為了加強與供應商的接觸，我們利用了CMRT 6.10版和供應商的基於網絡的報告工具，從我們的供應商基礎上收集CMRT。這些工具的使用和我們的其他接觸努力使我們能夠幫助我們的供應商瞭解我們的期望。
我們將繼續高度重視供應商的教育和培訓。為此，我們利用了第三方供應商的學習管理系統，並向所有範圍內的供應商提供訪問其衝突礦物培訓材料和課程的權限。鼓勵所有供應商完成本課程中的所有模塊。供應商培訓還通過與第三方供應商的供應商團隊進行一對一的互動來完成。
在2021年報告所述期間，我們繼續更加強調需要供應商作出產品層面的迴應，要求CMRT只包括出售給我們的零部件。特別是，對於在其公司層面CMRT中發現風險或差距的供應商，提出了這一要求。
公司級申訴機制：
作為與衝突礦產有關的另一種溝通方式，我們的員工和其他利益相關者可以通過我們的道德熱線直接和保密地與我們的公司合規官和執行管理層進行溝通，這一熱線在我們的網站www.plexus.com上提供了我們的行為準則和商業道德。
文檔保留：
根據我們的記錄保留指南，我們將保留有關2021年日曆年衝突礦產方案的文件。
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
我們執行了多個步驟，以確保在執行我們的衝突礦產方案期間識別和評估風險。這包括與冶煉廠或精煉廠相關的風險、供應商的反應以及供應商的內部政策和計劃。
該供應商通過將供應商報告的設施與RMI的標準冶煉廠名單、美國商務部收集的數據進行比較，以及通過進行自己的獨立研究，核實了每個供應商在其CMRT上確定的金屬加工商實際上是冶煉廠、精煉廠還是衝突礦物的回收商(“合法冶煉廠或精煉廠”)。供應商還研究和審查了所有經核實的冶煉廠或精煉廠的礦場信息，以努力確定所加工礦物的原產國。通過這一努力，我們能夠100%確定冶煉廠或煉油廠的原產國信息。
供應商試圖將每個已查明的冶煉廠或精煉廠與現有的冶煉廠和精煉廠名單相匹配，這些冶煉廠和精煉廠已被國際公認的認證計劃，如RMAP確定為符合要求。如果一家冶煉廠或煉油廠沒有通過國際公認的計劃認證，供應商試圖與該實體聯繫，以收集有關其採購做法的更多信息。此外，供應商還利用可公開獲得的關於冶煉廠或煉油廠採購做法的信息來源進行了研究。對每個合法冶煉廠或煉油廠的合規狀態進行持續監測，以確保考慮到狀態或風險的任何變化。
我們試圖瞭解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平。冶煉廠或精煉廠的總體風險取決於各種因素，包括冶煉廠是否已被確認為“有效”，是否有相關的冶煉廠識別號(根據RMI，這被稱為CID)，以及冶煉廠的地理位置，包括它與覆蓋國家的接近程度，以及任何不道德或衝突來源的可信證據。
供應商評估供應商風險的依據是，考慮到供應商在其CMRT上宣佈的冶煉廠或精煉廠，供應商向我們提供衝突礦物的可能性可能來自不存在衝突的來源。
此外，我們還根據供應商的衝突礦產計劃的強度對其進行了評估。用於評估供應商計劃強度的標準包括關於CMRT的以下問題：
·您是否制定了衝突礦物採購政策？
·您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？
·你有沒有對照你公司的期望審查從供應商那裏收到的盡職調查信息？
·您的評審流程是否包括糾正措施管理？
追溯材料的原產地是供應鏈中負責任的採購的一個複雜方面。我們已確定，在供應鏈中尋找有關衝突礦物冶煉廠和精煉商的信息是我們能夠作出的最合理努力，以確定衝突礦物在供應鏈中的礦場或原產地。這是通過採用經合組織指南中概述的方法，並要求供應商遵守相同的標準以滿足經合組織指南，並使用CMRT向我們報告來實現的。通過這一進程，我們認為我們作出了合理努力，以確定我們供應鏈中衝突礦物的礦場或原產地。
步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略
在上文討論的供應商風險評估之後，我們跟進了我們有理由相信可能從覆蓋國家的冶煉廠或精煉廠採購衝突礦物的供應商。我們還跟進了任何沒有向CMRT提交有效答覆的供應商，並鼓勵他們通過CMRT提供完整和準確的數據。
正如我們的衝突礦產政策中所述，我們要求所有範圍內的供應商使用CMRT提供完整的衝突礦產申報。我們可能會重新考慮與不遵守我們的衝突礦產政策的供應商合作的意願。
作為我們在OECD指導下的風險管理計劃的一部分，如果接受調查的供應商之一在CMRT上報告了任何高風險的冶煉設施，則啟動了風險緩解活動。通過供應商，包括任何高風險冶煉設施的意見書立即收到我們的指示，要求供應商採取自己的風險緩解行動。緩解行動可能包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與他們供應給我們的產品的聯繫，升級到將這些冶煉廠從其供應鏈中移除。
在2021年報告年度，我們對所有指出一個或多個令人擔憂的冶煉廠的供應商開展了有針對性的活動，努力教育他們風險水平並建議下一步行動。向供應商提供了各種培訓材料，包括網上研討會，以增加冶煉廠的教育和認識。
根據經合組織的盡職調查指南，降低風險將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內得到明確的業績目標，最終目標是逐步消除供應鏈中的這些風險。此外，供應商被引導到我們的第三方供應商的學習管理系統，以參與關於降低冶煉廠或精煉廠在供應鏈中的風險的教育材料。
第四步：對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法進行獨立的第三方審計
我們依靠多方利益攸關方倡議，為向其供應鏈中的公司提供衝突礦物的冶煉廠或精煉廠提供核查程序。我們作為零部件的採購商，與開採衝突礦物相距甚遠。我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不直接在所涉國家進行採購活動。此外，我們不會對被我們的供應商列為潛在供應鏈一部分的冶煉廠或煉油廠進行或直接審計。
通過加入RMI，我們鼓勵冶煉廠或煉油廠參與RMAP。
供應商還直接聯繫目前未參加區域管理行動計劃的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其履約夥伴收集關於每個設施採購做法的信息。根據經合組織指導意見中詳細説明的下游公司的要求，我們是本函件的簽署方。
第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告
這份報告(以及相關的SD表格)已提交給美國證券交易委員會，並可在我們的網站www.plexus.com上獲得。
盡職調查結果
使用上述流程，我們對2021年日曆年的範圍內供應商進行了調查，並審查了收到的答覆。如前所述，我們與供應商一道，對沒有答覆、答覆不完整或答覆不一致的供應商進行了跟蹤，以努力確保有效和完整的答覆。在2021年的報告年度，我們從76%的供應商那裏收到了CMRT。
由於我們在2021年採取了盡職調查措施，我們已確定334家冶煉廠和煉油廠可能加工其供應商提供的3TG。在334家冶煉廠和精煉廠中，248家被確認為符合RMI，另有18家正在進行RMI認證。目前共有86家冶煉廠沒有加入RMAP。這86家冶煉廠中的每一家都收到了我們的一封信，教育他們瞭解RMI流程，並鼓勵他們加入RMAP，成為符合RMI標準的設施。此外，Plexus能夠獲得100%已確定的冶煉廠的原產國數據。
正如之前披露的那樣，我們不直接與任何已確定的冶煉廠或精煉廠做生意。這份清單是根據我們從供應商那裏收到的信息生成的。我們繼續對冶煉廠和精煉廠進行獨立研究，並將與我們整個供應鏈的供應商合作，在未來幾年幫助改進和完善報告的信息。我們將繼續向我們的直接供應商傳達期望和信息要求。我們將繼續詢問直接供應商，並在發現可能相關的事實或情況變化時進行額外的風險評估。
儘管我們要求的是產品級別的信息，但正如前面披露的那樣，大多數供應商返回的是公司或部門級別的信息，而不是產品級別的信息。因此，提供的信息不一定僅限於確認在我們供應鏈中的冶煉廠或精煉廠。從我們收到的答覆中，我們確定了6家可能構成風險的冶煉廠或煉油廠。這些擔憂源於設施的位置、RMAP的審計狀態和/或不道德或衝突來源的可信證據。我們一直無法確定這些冶煉廠中是否有任何一家在為覆蓋國家的衝突提供資金。我們將繼續與我們的供應商合作，以確定這些冶煉廠或煉油廠是否可以直接與出售給我們的實際部件或產品聯繫起來。由於提交的是公司層面的答覆，我們目前無法做出這一決定。
此外，由於所有供應鏈參與者繼續繪製其上游供應鏈的地圖，供應商的各種迴應並不完整。因此，我們無法確定是否
工廠實際加工了我們產品中包含的礦物，或者是否確定了所有上游供應鏈參與者的身份。
持續改進盡職調查的步驟
除上述舉措外，我們計劃在下一個履約期內採取以下步驟，繼續改進盡職調查，並進一步降低這些衝突礦物使武裝團體受益的風險：
·積極參與和支持行業貿易團體，幫助改善整個供應鏈的溝通。我們是澳大利亞央行的活躍成員，並將在來年繼續我們的成員資格活動。
·繼續與某些客户合作，幫助教育供應商瞭解我們支持負責任的採購決策的持續期望。
·繼續擴大和改善供應商參與度。為了提高調查答覆的速度和質量，我們將繼續接觸供應商，支持教育和培訓，並尋求將期望納入新的供應商協議。
·評估我們在衝突礦產推廣期間調查的供應商和零部件，以確保全年數據準確和範圍確定。
·評估與那些不符合我們的衝突礦產政策的供應商之間的持續關係。我們計劃評估每年提交的供應商申請，以確定沒有對其衝突礦產計劃做出改進的供應商，以試圖降低他們的風險。目前正在進行多個報告年度提交的比較，目的是向通過我們的提供商提供CMRT多年未提供CMRT的任何供應商提供教育推廣計劃。
·繼續評估向上述高風險冶煉廠提供冶煉廠或精煉廠的供應商，並要求對這些供應商進行冶煉廠盡職調查培訓。2021年，該供應商為那些在連續報告年份報告高風險冶煉廠的供應商提供了專門設計的培訓。培訓的目的是繼續教育供應商在哪裏可以找到更多的資源，並傳達他們繼續期望通過供應鏈將高風險冶煉廠從其CMRT中移除。
·繼續加強和完善盡職調查措施。根據對2021年供應商調查流程的評估，我們將繼續與第三方服務提供商合作，加強我們的供應商調查和盡職調查流程。