杜邦·德·內穆斯公司

衝突礦物報告

背景

本DuPont de Nemour，Inc.(“DuPont”或“公司”)的這份衝突礦產報告(“報告”)是根據證券交易法(17CFR 240.13P-1)規則13P-1提交的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日。本報告提供了2021歷年期間已製造或簽約將製造的產品的信息，對於這些產品來説，鈮鉭礦、錫石和黑鎢礦及其這些特定的衍生品：鉭、錫、鎢和金(“衝突礦物”)“對這些產品的功能或生產是必要的”。本報告中的信息涵蓋本公司和本公司在2021年部分或全部日曆年對其行使控制權的所有控股子公司在2021年製造或簽約製造的所有產品，對於這些產品來説，Conflicts Minerals是“功能或生產”所必需的。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法案版本號3467716。

2010年7月，美國政府頒佈了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(簡稱《多德-弗蘭克法案》)。頒佈《多德-弗蘭克法案》第1502節(“衝突礦產條款”)是因為擔心武裝團體開採和貿易原產於剛果民主共和國和鄰近國家(“被涵蓋國家”)的礦產正在幫助為剛果民主共和國的衝突提供資金，並正在加劇人道主義危機。美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過的最終法規(“衝突礦產法規”)於2012年11月13日生效，要求所有美國證券交易委員會註冊者以SD表格的形式向美國證券交易委員會提交一份專門的披露報告，説明衝突礦產在一個日曆年度內製造或承包製造的產品“對產品的功能或生產是必要的”。為澄清起見，“衝突礦產”一詞廣義上包括所有金、鈮鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦礦物，以及這些特定的衍生產品：鉭、錫、鎢和金，不論這些礦物的原產國，也不論購買這些礦物實際上是否為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益。

公司概述

杜邦是一家全球創新領導者，擁有以技術為基礎的材料和解決方案，幫助改變行業和日常生活。公司員工運用不同的科學和專業知識，幫助客户在電子、交通、建築、供水、醫療保健和工人安全等關鍵市場推進他們的最佳想法並提供必要的創新。

2021年7月1日，杜邦完成了從Advent International以總計約24億美元的調整後現金對價收購萊爾德性能材料業務。Laird PM正在整合到電子和工業部門的互連解決方案業務中。

2021年11月2日，杜邦宣佈已達成最終協議，將收購羅傑斯公司(“羅傑斯”)，即“有意收購羅傑斯”。2022年1月25日，羅傑斯的股東批准了這筆交易。交易預計將於2022年第二季度末或第三季度初完成，具體取決於監管部門的批准和慣常的完成條件。

2022年2月18日，杜邦宣佈已達成最終協議，將其移動和材料部門的大部分資產剝離給塞拉尼斯公司(“塞拉尼斯”)，不包括某些高級解決方案和高性能樹脂業務。根據監管部門的批准和慣例的關閉條件，預計將在2022年底左右完成交易。

該公司還於2022年2月18日宣佈，其董事會已批准剝離德林®縮醛均聚物(H-POM)業務。除了簽訂最終協議外，公司預計，德林®的出售將取決於監管部門的批准和其他慣常的成交條件(“德林®業務剝離”以及與M&M剝離一起進行的“M&M剝離”)。

截至2022年3月31日，併購資產剝離範圍內業務的經營業績和資產負債均作為非連續性業務列報。汽車粘合劑和流體、Multibase TM和特德拉®產品線以前屬於歷史悠久的移動和材料部門(“保留業務”)，不包括在計劃剝離的範圍內。留存業務在《公司及其他》中報告。

衝突礦物

原則

作為全球商品採購商和供應商，杜邦致力於防止使用為覆蓋國家的武裝衝突提供資金的衝突礦物。杜邦公司關於衝突礦物採購的原則聲明可在其網站上查閲，網址為：www.dupont.com/Position-statements.html。

在審查過程中，杜邦認定，在2021歷年，由杜邦電子和工業、水和保護以及歷史悠久的移動和材料公司(統稱為“業務”)製造或簽約製造的某些產品(“SP涵蓋產品”)的功能或生產必須使用Conflicts Minerals。這些業務位於供應鏈的下游，從Confliction礦產冶煉廠/精煉廠向上遊，從產品的最終用户(包括工業用户、轉化器和零售商)上游，他們最終將最終產品出售給最終消費者。由於衝突礦產企業進入該公司的供應鏈層層移除，因此很難確定原產地。因此，這些企業直接與各自的原材料供應商合作，以確定其產品製造中使用的來源和來源。

這些企業使用了一個跨職能團隊來實施與負責任的衝突礦產採購相關的流程，包括採購、法律、供應鏈和產品管理職能。企業各自的盡職調查程序及其實施在所有實質性方面都符合經合組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD”)，特別是在涉及企業的“下游公司”的情況下。

各企業就衝突礦產條款和衝突礦產法規、其關於衝突礦產的採購政策、其對供應商採購衝突礦產的期望進行了溝通，並要求供應商提供完整的衝突礦產報告模板(“CMRT”)。該模板是由負責任的礦產倡議(前身為無衝突採購倡議)創建的，該倡議由負責任商業聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員創立。CMRT包括一些與負責任地採購衝突礦物有關的問題，並要求每個供應商酌情確定用於供應該供應商所供應材料或產品中所含任何衝突礦物的所有冶煉廠/精煉廠。

杜邦已經建立了一個數據管理和記錄保留計劃，並維護了一個“主供應商數據庫”，該數據庫用於管理供應商聯繫信息，並作為杜邦合理原產國查詢(“RCOI”)的一部分，向供應商發出初始信息請求。

杜邦根據OECD框架進行供應鏈盡職調查；第二版，包括關於金、錫、鉭和鎢的相關補充(“OECD指南”)，對所涵蓋產品中所含衝突礦物的來源和保管鏈進行調查。經合組織的指導意見為礦產供應鏈基於風險的盡職調查提供了五個步驟的框架。這五個步驟是(1)建立強大的公司管理系統，(2)識別和評估供應鏈中的風險，(3)設計和實施應對已識別風險的戰略，(4)對冶煉廠/精煉商的盡職調查進行獨立的第三方審計，以及(5)供應鏈盡職調查報告。

對於SP涵蓋的每種產品，杜邦真誠地進行了關於衝突礦產的RCOI，其中包括：

1.			繪製公司的供應鏈圖，
2.			聯繫每個供應商或供應商(以及在適用情況下獨立採購原材料的合同製造商)，以確定礦物是來自剛果民主共和國或鄰國，還是來自廢料或回收材料；以及
3.			從供應商那裏獲得關於2021年衝突礦產來源的CMRT書面證書。

RCOI的設計合理，是為了確定SP涵蓋的產品中是否有任何衝突礦物來自所覆蓋的國家，以及衝突礦物是來自回收來源還是廢品來源。

在RCOI之後，杜邦確定它從32家供應商那裏採購了含有衝突礦物的產品，用於生產某些SP涵蓋的產品，這些產品是杜邦電子和工業以及水和保護業務的一部分。杜邦直接與這些供應商合作，並從每個供應商那裏收到了一份完整的CMRT。

根據供應商的答覆，杜邦對其中15家供應商供應的衝突礦產的來源和供應鏈進行了額外的盡職調查，這些供應商用於生產下表中確定的SP涵蓋的產品。

杜邦與有爭議的冶煉廠和礦場沒有直接關係，因為它不直接從冶煉廠或礦場購買這些礦物。然而，該公司積極參與行業協會和其他外部團體，其中包括化學和電子行業以及其他製造業的主要製造商。杜邦利用整個行業的倡議來了解和評估供應鏈中的上游參與者，包括RMI和相關的CMRT。杜邦的盡職調查包括依賴RMI開展的工作，特別是負責任的礦產保證程序(“RMAP”)，該程序使用獨立的第三方審計來確定冶煉廠和精煉廠是否已建立系統，以確保只採購不存在衝突的材料。RMI網站上公佈了符合RMAP審計標準的冶煉廠和煉油廠名單。RMAP審計標準是根據包括經合組織和多德-弗蘭克法案在內的全球標準制定的。在收到15家供應商的答覆後，杜邦將結果與RMI維護的無衝突冶煉廠名單進行了比較，並通過自願RMAP進行了驗證。所有這些冶煉廠/精煉廠都被確認為不存在衝突的冶煉廠。

對於被確定為盡職調查過程一部分的風險，杜邦建立了一項持續的風險管理和評估計劃，其中包括：

A.作為新協議和續簽合同的一部分，供應商有義務提供有關衝突礦物的來源和供應鏈的信息；

B.教育直接供應商增加對報告責任的瞭解，並改進供應商調查答覆中所載的信息；以及

C.參與相關行業團體和行業協會，及時確定有關負責任的衝突礦物採購的行業最佳實踐。

由於其供應鏈的複雜性，杜邦與Confliction Minerals冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對其供應鏈內的這些實體進行或直接審計。杜邦支持並利用RMI開展的審計工作，以遵守經合組織的指導方針。RMI實施了RMAP，並進行了數年的礦物評估和審計。杜邦還與其他行業協會以及供應商和客户合作，驗證從幾個不同來源獲得的信息。