根據2022年5月26日提交給美國證券交易委員會的文件

美國

美國證券交易委員會華盛頓特區，20549

表格SD

(專題披露報告)

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Emcore公司

註冊人在其章程中指定的確切名稱

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New Jersey 001-36632 22-2746503

註冊成立委員會檔案編號美國國税局僱主身份

數

2015W.栗子街，加利福尼亞州阿爾罕布拉市91803

主要執行機構的地址，包括郵政編碼

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Emcore公司

2015W.栗子街阿爾罕布拉市，加利福尼亞州91803(626)293-3400

(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號)

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提交本表格所依據的規則，以及本表格內的資料適用的期間：

《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)關於1月1日至#日報告期的規則13P-1

2021年12月31日。

本報告第1節--衝突礦物披露

項目1.01衝突礦物的披露和報告

根據美國證券交易委員會頒佈的披露要求，Emcore Corporation為截至2021年12月31日的歷年編制了一份Conflicent Minerals報告。《衝突礦產報告》可在以下互聯網網站上公開查閲：http://www.emcore.com/our-company/quality-management/supply-chain-management/.

第1.02項展品

第1.01項所要求的衝突礦物報告作為本表格SD的證據提供。

第2節--展品

附件1.01--本表格SD第1.01和1.02項所要求的衝突礦物報告。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

Emcore公司

EMCORE Corporation Exhibit 1.01

Form SD-202 Conflict Minerals Report

衝突礦產資源披露

一、引言

Emcore Corporation提供這份2021年曆年的衝突礦產報告(“CMR”)，作為根據規則13P-1和根據修訂後的1934年證券交易法(“規則”)形成SD的證據。該規則要求在公司製造或簽訂合同製造產品時披露某些信息，並且規則中規定的任何“衝突礦物”對於該產品的功能或生產是必要的。衝突礦產由表格SD第(D)(3)段定義為錫石-鉭鐵礦石(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢，或美國國務卿確定為所涵蓋國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生品(統稱為“衝突礦產”或“3TG”)。就《規則》和本CMR而言，“涵蓋國家”是剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)以及與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何國家。

在本文件中使用的“Emcore”、“公司”以及“我們”、“我們”和“我們”一詞是指Emcore公司及其子公司。

二、概述

公司簡介

我們是航空航天和國防市場導航傳感器的領先供應商，也是有線電視(CATV)行業使用的激光器和光學子系統的製造商。我們開創了線性光纖傳輸技術，實現了世界上第一次直接通過光纖傳輸CATV，今天，我們是先進產品的領先提供商，使通信系統和服務提供商能夠滿足日益增長的帶寬和連接需求。我們寬帶通信產品的核心技術與我們的光纖陀螺(“FOG”)和慣性傳感器共享，為航空航天和國防市場提供最先進的導航系統技術。隨着2019年6月收購導航系統供應商Systron Donner InertialInc.(“SDI”)，我們進一步擴大了其陀螺儀和慣性傳感器產品組合，SDI的石英MEMS陀螺儀和加速度計技術為更大容量的陀螺儀應用提供了可擴展的基於芯片的平臺。我們通過位於加利福尼亞州阿爾罕布拉市總部的磷化銦化合物半導體晶片製造廠，以及位於加利福尼亞州康科德市的石英加工和傳感器製造廠，擁有完全垂直集成的製造能力。這些設施支持我們的石英和霧化產品、導航系統以及用於寬帶應用的芯片、激光、發射器和接收器產品的垂直集成製造戰略。由於模擬和數字電路都在多個芯片上，甚至在一個芯片上，混合信號設備解決方案的價值往往比傳統數字應用程序大得多，需要我們擁有在光學行業中獨一無二的專業知識。

如本CMR所述，我們的某些業務部門製造或簽約製造含有3TG的產品，這些產品是這些產品的功能或生產所必需的。然而，我們並不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購3TG。我們認為，在大多數情況下，我們在供應鏈中與這些市場參與者相距幾步之遙，限制了我們對他們來源的影響力。因此，我們必須依賴我們的直接供應商提供有關我們產品中包含的必要3TG的來源的信息，包括由次級供應商供應給他們的3TG的來源。

衝突礦產政策

我們致力於從我們的供應商那裏進行負責任的採購，每個供應商都被要求通過提交CMRT來提供關於他們的衝突礦產項目和與3TGS相關的採購實踐的信息。根據我們的要求，我們的每個供應商應允許我們評估其做法和程序，並應向我們提供任何合理要求的信息。此外，每個供應商均同意向我們提供遵守我們的衝突礦產報告要求所需的信息，包括但不限於責任礦產倡議(“RMI”)的衝突礦產報告模板(“CMRT”)下的信息。我們的衝突礦產政策可在我們的公司網站上獲得，網址為http://emcore.com/our-company/quality-management/supply-chain-management.

合理的原產國查詢信息

我們已進行善意的合理原產國調查(“RCOI”)，以確定下文第五節“產品説明”中所述我們產品的功能所包括和必需的3TG是源自所涵蓋的國家，還是來自回收或廢棄來源。我們聘請了一位領先的3TGS數據管理顧問(“顧問”)來協助我們進行這項RCOI。我們利用顧問提供的軟件即服務(SaaS)平臺來完成和跟蹤供應商的溝通，並允許供應商上傳完成的CMRT進行驗證、評估和管理。該平臺還提供滿足經合組織指導流程預期的功能，方法是評估每個供應商答覆的質量，並根據供應商對流程參與的聲明為其分配健康分數。此外，本報告中提供的指標以及供應商接洽和上游盡職調查的逐步流程都通過該平臺進行管理。

使用CMRT可以在一定程度上消除不相關的供應商。我們還定期審查供應商名單，以確保將不相關或“超出範圍”的供應商從調查過程中刪除。我們的計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於CMRT申報選項卡中的問題，這有助於確定需要進一步分類或風險評估的領域，以及瞭解第一級供應商的盡職調查努力。數據驗證的結果有助於項目的健康評估，並與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域。

所有提交的表格都被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據仍被保留。對於無效的表格，將與供應商聯繫，並鼓勵供應商提交有效表格。還通過顧問的多語種供應商體驗小組向供應商提供關於如何糾正這些驗證錯誤的指導，形式包括對其CMRT提交的反饋、培訓課程和直接參與幫助。由於一些供應商可能仍然對反饋反應遲鈍，我們跟蹤計劃差距，以應對未來的改進機會。截至2022年5月16日，有9份無效供應商提交的材料無法更正。

諮詢人將我們供應商答覆中提供的冶煉廠和精煉廠名單與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較，如果供應商表示某一設施被認證為無衝突設施，則該顧問確認該設施被列入RMI認可的無衝突冶煉廠和精煉廠名單。

在適用的範圍內，我們的RCOI為我們的盡職調查使用了下文第四節所述的相同程序和程序。這一RCOI過程包括使用技術行業中常見的CMRT版本6.01向我們的直接供應商進行詢價。根據我們的RCOI結果，我們需要對我們產品中包含的必要3TG的來源和保管鏈進行盡職調查。我們的盡職調查工作將在本CMR的第四節進一步討論。

四、盡職調查程序和採取的措施

根據我們RCOI的結果，我們聘請的顧問也協助我們對我們產品中3TG的來源和託管鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查措施旨在儘可能具體地確定用於加工我們產品中的任何3TG的設施、產品中任何3TG的原產地以及礦山或原產地。

我們的盡職調查制度的設計、它是否符合國際公認的盡職調查框架，以及我們為履行我們的盡職調查而採取的措施的詳細説明如下。

我們的盡職調查措施在所有重大方面均符合國際公認的經濟合作與發展組織(“經合組織”)“受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(第二版)及其相關補充文件的盡職調查框架。這一經合組織框架(“框架”)是迄今為止唯一得到美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)認可的盡職調查框架。該框架強調盡職調查設計的五個主要領域，詳見下文第四(A)至(E)項。

盡職調查要求我們必須依賴直接供應商和第三方審計程序提供的數據。由於流程不能完全歸我們所有，因此存在數據不完整或不準確的風險。然而，通過持續的拓展和流程驗證，這符合行業標準和市場對下游公司盡職調查的期望。

A.建立強有力的公司管理制度

首先，我們已經指派了供應鏈管理的董事來(I)管理3TGS合規計劃，(Ii)與顧問聯繫，(Iii)對收集的數據進行審查，以及(Iv)就盡職調查計劃做出決定，包括風險緩解。其次，我們已要求納入我們產品的貨物供應商向我們提供其產品的CMRT(見下文，第四節(b和c))。第三，我們關於3TGS的立場聲明位於我們的網站(https://emcore.com/our-company/quality-management/supply-chain-management/)，上，它鼓勵我們的供應商負責任地通過他們的子供應商以及向下通過他們自己的供應鏈進行採購。在這份立場聲明中，我們鼓勵我們的供應商及其分供應商儘可能使用符合無衝突採購評估協議的冶煉廠或精煉廠(“冶煉廠”或“SOR”)。RMI是由電子行業公民聯盟(EICC)和全球電子可持續發展倡議(GESI)成員創建的組織，它利用其負責任的礦產保證流程(RMAP)審計計劃，正在採取行動解決負責任的採購問題，使用獨立的第三方審計來確定冶煉廠和精煉廠是否建立了確保僅採購無衝突材料的系統。

我們還利用顧問的受管服務，以便與支持我們的衝突礦產計劃的專職項目專家合作。我們定期與顧問團隊溝通，以獲得有關計劃狀態的最新信息。顧問客户成功團隊的每個成員都接受過沖突礦物合規方面的培訓，瞭解CMRT和衝突礦物報告的錯綜複雜之處，以及多德-弗蘭克法案第1502條。

申訴機制

我們建立了多個長期申訴機制，使僱員和供應商可以舉報違反我們政策的行為，包括與衝突礦物有關的違規行為。供應商和Emcore以外的其他人可能會聯繫我們的衝突礦產團隊與我們進行溝通，包括報告申訴。此外，我們的員工可以使用我們的匿名道德熱線匿名舉報涉嫌違規行為，可以通過我們的網站https://emcore.ethicspoint.com，或者撥打美國的1-833-626-1524，或者美國以外的相關國家代碼，以及中國的10-800-711-0887或10-800-110-0812。

維護記錄

我們通過了一項政策，將與衝突礦物有關的文件保留5年，包括供應商對CMRT的答覆，並通過顧問執行這項政策。顧問將這一過程的所有信息和調查結果存儲在一個可由內部或外部各方審計的數據庫中。

B.識別和評估供應鏈中的風險

為了從我們的供應商那裏獲得保管鏈聲明，我們使用上述CMRT。這份CMRT分發給我們的所有供應商，並有定期和持續的後續行動(“上報”)，以確保最大限度地遵守和反饋。CMRT包括以下問題：(I)我們零部件中3TG的使用和原產地，(Ii)供應商與其次級供應商的接觸，以及(Iii)3TG成分的冶煉廠和原產地。顧問為供應商提供指導和要求，使他們提前準備好完成CMRT，這是我們收集供應給我們的部件和材料中所含3TG的來源、來源和保管鏈的主要信息收集步驟。該工具包包括對供應商進行有關3TG的美國證券交易委員會規則、負責任的供應鏈管理的培訓材料，以及一封供應商在需要向其子級別供應商索取信息時可以使用的信函。

CMRT的迴應只是我們與供應商接觸的第一步。供應商的迴應

然後分別驗證和檢查其提供的數據之間的完整性和任何內部不一致。所有這些問題都通過電話和電子郵件與我們的供應商解決。對不完整或無效信息的後續行動將在下文第六節進一步説明。

就完整的答覆確定冶煉廠或精煉廠的程度而言，諮詢人確定該冶煉廠是否按照經合組織指南的標準進行了審計，如負責任的礦物保證程序(RMAP)。我們與冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行直接審計。已完成RMAP審計的冶煉廠被認為是沒有剛果民主共和國衝突的。如果冶煉廠的盡職調查實踐沒有根據RMAP標準進行審計，或被RMAP認為不符合，則會向報告這些設施的供應商進行跟進。然後，對冶煉廠進行潛在的採購風險評估。我們還試圖確定所提供的冶煉廠或煉油廠信息是否特定於供應給我們的產品，以確定確定的冶煉廠是否在我們的供應鏈中。

根據經合組織指南中定義的危險信號指標，對符合RMI定義的3TGs礦物冶煉廠或精煉廠的每個設施進行評估。該顧問使用多種因素，通過識別危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

·已知礦物來源原產國；

·負責任的礦產保障程序(RMAP)審計狀況；

·不道德或衝突來源的可信證據；以及

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估。

作為經合組織指導下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商之一在CMRT上報告有危險信號的設施時，將啟動風險緩解活動。通過顧問的軟件，包括任何受關注的冶煉廠的提交材料立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交具體產品的CMRT，以更好地識別與他們供應給我們的產品的聯繫，並將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中移除。此外，還指導供應商編寫關於降低通過數據收集過程確定的風險的教育材料。

C.設計和實施應對已識別風險的戰略

如上所述，我們已經制定了上報和供應商參與的流程。這使我們能夠根據供應商對CMRT的不同反應，直接向他們提出所需的問題和後續行動。在供應商響應延遲、信息不完整、提供的反饋與之前的響應不一致或發現其他問題等問題時，會使用上報。升級可能包括個人書面信息請求、電話會議和會議。每一次升級都會在我們的數據管理系統中註明日期和標記，以便採取各種進一步行動。這些行動可能包括通過我們的業務渠道直接聯繫供應商、更改盡職調查請求的範圍、將供應商回覆重新格式化為正確的格式、延長延遲迴復的時間、跟進供應組織中的替代聯繫人，或者從我們的產品列表中刪除過時的零部件。

D.對供應鏈進行獨立的第三方盡職調查，在

供應鏈

由於我們不直接從冶煉廠或煉油廠採購3TG，我們依賴包括RMI在內的第三方來協調和進行這些設施的第三方審計。我們利用這些第三方審計公佈的結果來確定指定的冶煉廠或精煉廠是否加工了直接或間接資助武裝團體或使其受益的3TG。顧問還直接聯繫目前未參加區域管理行動計劃的冶煉廠和精煉廠，以鼓勵他們參與，並代表其履約夥伴收集關於每個設施採購做法的信息。

E.供應鏈盡職調查報告

我們的SD表和這份CMR都可以在我們網站http://www.emcore.com/our-company/quality-management/.的“公司”部分的“質量管理”項下獲得我們將根據修訂後的1934年證券交易法第13P-1規則，每年向美國證券交易委員會提交SD表(如有必要，還將提交CMR)。

五、盡職調查結果

A.供應鏈外展成果

需要擴大供應鏈，以確定錫、鉭、鎢和金的上游來源。按照行業標準流程，向一級供應商發送CMRT並向其申請CMRT，這些供應商預計將遵循這一流程，直到確定冶煉廠和精煉廠來源。截至2022年5月16日，衝突礦產計劃範圍內有318家供應商，其中269家提供了完整的CMRT。在本報告年度，我們的總回覆率為85%。

B.上游數據透明度

已完成的CMRT中供應商列出的所有冶煉廠和精煉廠都附在附錄A中，這些名單出現在RMI維護的冶煉廠名單上。按照供應鏈上游發出請求時的常見做法，從冶煉廠購買材料的人可能無法準確識別這些材料最終可能進入哪些公司的產品線。因此，那些提供冶煉廠和精煉廠的公司有一種做法，即在報告期內列出他們可能購買的所有冶煉廠和精煉廠的清單。因此，附錄A中列出的冶煉廠或精煉廠(作為來源)可能比實際加工我們產品中所含3TG的冶煉廠或精煉廠名單更全面。

儘管我們瞭解多報的可能性，但我們已採取措施，對照經過驗證的審計計劃驗證這些來源，以核實這些冶煉廠和精煉廠的材料類型和礦山來源。根據OECD的指導，聯繫了在CMRT上確定這些特定冶煉廠的供應商，以告知他們潛在的風險，並評估這些冶煉廠是否可以連接到我們的產品。供應商被要求完成特定於我們採購的材料、產品或零件的用户定義或產品級CMRT，而不是公司級CMRT，以更好地識別他們供應給我們的產品的聯繫。對其他供應商進行了內部評估，以確定他們是否實際上仍然是活躍的供應商。如果不是，則將它們從數據收集範圍中刪除。

C.原籍國

附錄B根據通過CMRT數據收集過程提供的信息，從冶煉廠直接推廣和區域管理行動計劃提供的信息，列出了所報告的設施共同採購3TG的來源國的彙總清單。如上所述，可以理解，許多回復提供的數據可能比

可以直接鏈接到我們銷售的產品。因此，附錄B可能包含比我們產品來源地更多的國家/地區。我們已經或打算採取以下步驟，改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的3TG可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

·通過一套更廣泛的工具評估風險，繼續評估上游來源。這些措施包括但不限於：

◦使用一個全面的冶煉廠和精煉廠資料庫，為每個清單提供詳細的狀態和註釋。

◦掃描每個冶煉廠和煉油廠的可信媒體，以標記風險問題。

◦將冶煉廠和煉油廠的名單與政府監督和被拒絕的各方名單進行了比較。

·與供應商更密切地接觸，並提供更多關於3TG負責任採購的信息和培訓資源。

·鼓勵供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商答覆的內容。

·繼續在新的或續簽的供應商合同中列入衝突礦物流動條款，並列入每份採購訂單的條款和條件。

·遵循經合組織的指導進程，通過反饋和詳細的冶煉廠分析，更加重視來自供應鏈的清潔和經過驗證的冶煉廠和精煉廠信息。

D.冶煉廠和精煉廠風險評估

瞭解冶煉廠和煉油廠可能向我們的供應鏈提供材料的相關風險，是盡職調查過程的重要組成部分。通過顧問，顧問的冶煉廠圖書館經理進行全面和持續的分析，以評估採購風險。此信息用於：

·提供供應商反饋。

·確定我們整體計劃的目標。

·向冶煉廠、煉油廠及其各自的協會開展外聯活動。

·在本報告中提供詳細的分析。

以下風險類別用於冶煉廠評估和風險確定：

·地緣風險

◦礦產是否源自或經過《多德-弗蘭克法案》第1502節界定的受衝突影響地區運輸(剛果民主共和國及其九個毗鄰國家：安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞)。

·審核狀態

◦煉油商的盡職調查做法是否按照符合經合組織指導方針的標準進行了審計。

◦該顧問依賴於倫敦金銀市場協會的審核標準，包括倫敦金銀市場協會良好交付計劃和負責的珠寶協會託管連鎖認證的交叉認可，這些認證是根據全球標準制定的，包括經合組織的指導方針。

·採購風險

◦是否確定了有可信來源支持的任何其他危險信號的證據。

六、產品説明；加工設施

產品描述-目前，我們的業務是面向航空航天、國防和寬帶市場的廣泛的化合物半導體產品組合。

·光纖陀螺儀、IMU和INS產品

這些產品包括從戰術級到導航級陀螺儀、IMU和INS，用於無人駕駛航空系統、現場穩定、航空和航空等應用。

·石英MEMS陀螺儀、加速度計、IMU和INS產品

這些產品包括在航空航天和國防市場廣泛應用的石英MEMS陀螺儀、加速計、慣性測量單元和GPS/INS產品，包括商用和軍用飛機、無人駕駛飛行器、陸地車輛、精確制導武器以及工業和海洋平臺中的制導、導航、控制、指向和穩定應用。

·國防光電產品

這些包括髮射器、接收器、子系統和在衞星集線器設備和天線盤之間傳輸超寬帶、寬帶射頻和微波信號的系統，其應用包括衞星天線遠程控制和信號分發、設施間和設施內鏈路、站點分集系統、高性能超級幹線鏈路、電子戰系統和雷達測試。

·有線電視激光器和發射機產品

這些產品包括前向和反向路徑1310 nm和1550 nm分佈式反饋模擬激光器、針對CATV優化的光接收器、有線電視數據服務接口規範3.1和無線、用於前向和反向路徑寬帶的寬帶光電二極管、組件、模擬光纖發射器、正交幅度調製發射器以及CATV光纖放大器。

·芯片設備

這些芯片包括(I)用於相干DWDM光傳輸系統中的可調諧激光器和收發器的高功率增益芯片，(Ii)用於GPON、10G-EPON、XG-PON、XGS-PON、4G LTE和數據中心應用的芯片設備，包括2.5G和(Iii)2.5G和10G雪崩光電二極管芯片，10G PIN光電二極管芯片，以及用於光檢測和測距(“LiDAR”)應用的接收器陣列。

·其他光學產品

這包括(I)針對LiDAR和分佈式傳感應用優化的窄線寬1310和1550 nm DFB激光器，以及用於調頻連續波長(“FMCW”)傳感LiDAR應用的連續波長相干光源激光器，以及(Ii)專門為無線網絡設計的DFB激光器和光接收器、用於蜂窩回程的3 GHz和6.5 GHz光纖鏈路、4G LTE和DAS。

加工設施-根據我們的RCOI或盡職調查程序(視情況而定)以及從供應商處收到的信息，附錄A所列設施被我們的供應商確定為加工了2021年日曆年我們製造的產品功能所需的3TG的冶煉廠和精煉廠。

由於我們在供應鏈中的位置，我們如上所述，我們依賴我們的供應商提供準確的冶煉和精煉信息。我們的盡職調查措施無法提供足夠的確定性，以確定我們範圍內產品中包含的必要3TG的來源和保管鏈。來自我們供應商的信息仍在不斷變化，可能包含公司級別的聲明。因此，這份冶煉廠名單是真誠地提出的，是我們迄今擁有的最佳信息。這份名單可能包含不在我們供應鏈中的冶煉廠，可能還有其他冶煉廠在我們的盡職調查過程中尚未確定。隨着我們的信息以及來自RMI、LBMA和RJC的相關第三方數據的改善，我們將繼續更新該名單。

七、未來盡職調查

我們將繼續向我們的直接供應商傳達我們的期望和信息要求。隨着時間的推移，我們預計全球範圍內有關我們產品中必要的3TG的可追溯性和來源的信息量將增加並改善我們的知識。我們將繼續向我們的直接供應商和

在確定事實或情況的潛在相關變化時，進行額外的風險評估。如果我們意識到一家供應商的盡職調查需要改進，我們可能會在該供應商改進其合規計劃的同時繼續保持貿易關係。我們希望我們的供應商與他們的供應商採取類似的措施，以確保整個供應鏈保持一致。

除上述步驟外，我們還將在下一個合規期內採取以下步驟：

·繼續使用CMRT的最新修訂版收集供應商的答覆。

·與在2021年沒有做出迴應或提供不完整迴應的供應商接洽，以幫助我們收集2022年的數據。

·監測和跟蹤風險緩解工作的績效。

·將RCOI結果與通過獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃(如RMI)收集的信息進行比較和驗證。

附錄A

冶煉廠和煉油廠信息

*本欄目中的信息基於RMI截至2022年5月16日公開提供的冶煉廠或煉油廠信息。所使用的術語具有以下含義：

·“符合要求”是指冶煉廠或精煉廠參與並已被列為“符合”負責任礦物保證程序(“RMAP”)的評估協議。

·“不符合標準”是指冶煉廠或煉油廠的系統、流程和做法嚴重偏離標準的要求，或被審核者拒絕參加評估過程或沒有提供足夠的設施來完成評估。

·“活動”是指該設施處於審計週期的一個階段，從完成必要的文件到安排審計日期，再到在審計後階段採取糾正行動。

·“未登記”是指目前沒有參加區域管理行動計劃的冶煉廠。這一類包括RMI目前正在接觸的設施、正在與RMI就參與審計進行溝通的機構、拒絕參與的機構、尚未完成強制性年度複審的機構以及未能滿足評估協議的機構作為審計通過。以下子狀態彙總到“未登記”類別：“溝通暫停-不感興趣”；“盡職調查審查過程”；“溝通中”；“需要外展”；以及“RMI盡職調查審查-無法繼續”。

·附錄B--原產國

本附錄中提供的信息是基於從我們的供應商收集的信息，並且是真誠提供的。隨着我們盡職調查過程和第三方數據的發展，我們將繼續更新它。