惠而浦公司

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

1.執行摘要

惠而浦公司致力於遵守要求披露衝突礦物使用情況的聯邦法律和法規。自2013年以來，我們成立了正式的項目管理辦公室，組織了一個跨職能的執行指導委員會，積極管理國際公認的盡職調查框架，並開發了內部管理系統來監督我們的供應鏈盡職調查流程。我們評估了我們的全球供應鏈，並對100%的範圍內供應商進行了調查，以瞭解其供應鏈中的潛在風險，組織和分析了他們的迴應，並提交了衝突礦產年度報告，以分享我們的盡職調查流程。

雖然我們在2021年的持續努力沒有為我們提供足夠的信息來最終確定我們的產品是否含有直接或間接資助或受益於剛果民主共和國或周邊國家(“被覆蓋國家”)的武裝團體的3TG(定義如下)，但我們在2021年的努力繼續提高了整個供應鏈的透明度，並在組織內進一步提高了對衝突礦產合規性的認識，這將使我們能夠在2022年及以後改進盡職調查並降低風險。我們遵循的過程和迄今的結果的詳細信息可以在本報告中找到，也可以在我們的衝突礦產政策中找到，這兩個政策都位於以下在線位置：http://www.whirlpoolcorp.com/supplier-code-of-conduct/.

2.引言

本報告由惠而浦根據修訂後的1934年證券交易法頒佈的規則13P-1編寫。規則13P-1規定，如果發行人的產品含有源自被定義為“衝突礦物”的礦物的金屬，這些礦物目前包括錫石(從中提煉錫的金屬礦石)、鈾礦-鉭鐵礦(從中提取鉭的金屬礦石)、黑鎢礦(用於生產鎢的金屬礦石)和黃金。這些礦物--錫、鉭、鎢和金--統稱為“3Tg”或“3Tg礦物”。

2.1公司概述

惠而浦公司於1955年根據特拉華州的法律成立，並於1911年成立。惠而浦的可報告部門包括北美、EMEA(歐洲、中東和非洲)、拉丁美洲和亞洲。截至2021年12月31日，惠而浦約有69,000名員工。

惠而浦以惠而浦、廚房援助、美泰克、領事、布拉斯特普、阿瑪納、鮑克內赫特、角鬥士、珍妮爾和因德西特等品牌在全球幾乎每一個國家銷售產品。惠而浦在http://www.whirlpoolcorp.com.上維護着一個互聯網網站

惠而浦已經採取了與我們的3TG來源相關的衝突礦產政策。該政策和本報告的副本可在我們的網站上找到，網址為http://www.whirlpoolcorp.com/supplier-code-of-conduct/.

如本報告所用，除文意另有所指外，“惠而浦”、“我們”、“我們”和“我們”是指惠而浦公司及其合併子公司。

2.2產品

惠而浦製造和營銷全系列主要家用電器和相關產品。我們的主要產品是洗衣用具、冰箱和冰櫃、烹飪用具、洗碗機、攪拌機等小家電。我們還生產車庫組織系統和商業洗衣產品。我們已經確定，錫、鉭、鎢和金存在於惠而浦的許多產品中。

3.合理原產地調查(“RCOI”)

我們根據經濟合作與發展組織(“OECD”)制定的國際公認的盡職調查框架的第一步和第二步對我們的供應商進行了詢問，該框架名為“經合組織對受衝突影響和高風險地區的材料的負責任供應鏈的盡職調查指南”。我們使用基於全球風險的方法來確定向惠而浦提供產品的直接供應商，我們認為這些供應商存在含有3TG礦物的風險(“範圍內供應商”)，因此受到RCOI的努力。我們要求這些供應商完成最新版本的衝突礦產報告模板(CMRT)，該模板由負責任礦產倡議(RMI)開發。所有範圍內的供應商都收到了一封信，信中有多種語言版本，其中包括如何完成CMRT的説明。信中還提供了惠而浦的政策和衝突礦產、工具和資源的詳細情況，以傳達我們對供應商的期望，並改進供應商報告。我們收到的信息被輸入了一個電子數據庫，方便了信息處理和分析。我們對2021年日曆年的1143家供應商進行了調查，相比之下，2020年日曆年的供應商為782家。今年供應商數量的增加是由於新的供應商和更廣泛的範圍內供應商基礎。每年，惠而浦都會在我們的調查工作中包括所有範圍內的供應商，這是基於我們更好地瞭解哪些供應商的產品中可能包含3TG礦物，並相應地針對我們的RCOI努力。

經濟合作與發展組織第一步：建立強有力的管理體系

政策

為了確保我們的衝突礦產盡職調查和管理系統應對與覆蓋國家的3TG礦產相關的風險，我們制定併發布了衝突礦產政策

聲明(“政策聲明”)。政策聲明可在惠而浦公司的網站上查閲，網址為：http://www.whirlpoolcorp.com/supplier-code-of-conduct/.

內部管理系統

我們的內部管理系統由高級管理層領導，他們擁有監督我們供應鏈盡職調查過程的必要專業知識和經驗。

惠而浦設立了一個指導委員會(“指導委員會”)，由多個內部組織的代表組成，包括採購、法律、通信、全球信息系統、內部審計和會計。除指導委員會外，我們還設立了全球項目管理辦公室(“全球項目管理辦公室”)來領導衝突礦產合規項目，包括建立實施政策聲明的流程和程序。

控制和透明度制度

惠而浦依靠其一級供應商，根據進行的全球風險評估，提供產品中包含的商品、零部件或部件中存在的3TG礦物的來源信息。我們將CMRT發送給範圍內的供應商，以收集有關我們產品中包含的必要3TG礦物的保管鏈的信息。我們的RCOI和盡職調查工作的狀況定期在內部報告。

與供應商接洽

我們已將衝突礦物要求納入我們的供應商行為準則。《供應商行為準則》通過引用被納入我們的全球合同條款和條件中，該條款要求我們的供應商向我們提供進行盡職調查所需的3TG信息。此外，我們繼續維護一個專用的電子郵件地址，Conflicts_Minors@Whirlpool.com，以促進供應商與我們就衝突礦產合規計劃進行溝通。

申訴機制

我們的全球道德準則(最近一次更新於2019年2月)被我們稱為“我們的誠信手冊”，定義了惠而浦的道德商業行為原則，並要求嚴格遵守適用於我們業務的所有法律和法規。作為我們合規計劃的一部分，我們擁有公開可用的溝通渠道，用於機密電話或在線報告有關我們業務行為的問題，包括與衝突礦物和其他社會責任關切有關的問題。這一報告機制可在www.WhirlpoolIntegrityline.com上找到，該網站還設有專門的熱線號碼和電子郵件地址。

記錄保留

惠而浦正在根據其現有的公司保留政策和程序保留衝突礦物文件。

行業參與和協作

關於旨在提高供應鏈透明度的倡議，我們是RMI(成員代碼WHIR)的成員並予以支持。RMI已經制定了一項名為負責任的礦產保證流程(RMAP)的計劃，該計劃使用獨立的第三方審計來確定冶煉廠和精煉廠，這些冶煉廠和精煉廠具有確保採購無衝突3TG礦物的系統。通過我們的會員資格，我們可以獲得有關冶煉廠和礦場位置、冶煉廠驗證數據、採購計劃和監管發展的信息。

經合組織第二步：確定和評估供應鏈中的風險

如上所述，我們確定了所有向惠而浦提供可能含有3TG的產品的範圍內供應商。所有這些供應商都收到了完成並退回CMRT的請求。對於沒有反應的供應商，我們經常採取後續行動，發出提醒通知，並建立了一個內部升級程序，以通知採購組織這些供應商沒有反應。以所要求格式以外的格式發送答覆的供應商被要求使用CMRT的適當版本重新提交答覆。

我們根據為確定是否需要進一步參與而制定的標準，在內部審查了所有答覆。這些標準包括完整性、數據一致性，以及在必要時列入冶煉廠名單。必要時，我們直接與供應商接觸，以確保修改後的答覆。

向我們退回CMRT的大多數供應商報告了公司層面的3TG冶煉廠和精煉廠，其中沒有具體説明某家冶煉廠提供的礦物是否包括在供應給惠而浦的產品中。RCOI沒有向我們提供足夠的信息來確定我們產品中3TG礦物的來源。因此，我們對供應商確定的3TG礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

4.盡職調查

4.1盡職調查設計

惠而浦制定了符合國際公認的盡職調查框架的衝突礦產盡職調查框架，該框架由經合組織制定，題為《經合組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》。

4.2已執行的盡職調查措施

下文根據經合組織五步框架的步驟3至5介紹了我們採取的盡職調查措施。

經濟合作與發展組織步驟3.設計和實施應對已確定風險的戰略

我們設計了盡職調查指南和程序，如果惠而浦發現供應商從覆蓋的國家採購3TG礦物的風險，應遵循的準則和程序。我們將供應商確定的3TG冶煉廠與RMI標準冶煉廠名單進行了比較。對於出現在這兩個名單上的冶煉廠，我們能夠確定這些冶煉廠是否可能從所涵蓋的國家採購，如果是，則使用RMI網站上發佈的信息確定其狀態。

一些供應商報告了可能源自所涉國家的3TG礦物，還報告了未在RMI清單上顯示為“合規”狀態的冶煉廠。在本案中，惠而浦的程序包括對這些供應商的後續詢問，詢問他們是否1)提供了關於3TG礦物來源的所有冶煉廠的信息，2)對未經認證的冶煉廠進行了盡職調查，以及3)能夠確定3TG礦物是否為武裝團體提供了資金或使其受益。惠而浦還建立了升級流程，通知我們的採購組織與沒有迴應我們詢問的供應商接洽。

我們沒有確定有必要實施風險緩解努力、暫停貿易或與供應商脱離接觸的情況。

經合組織步驟4.對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

由於我們在3TG供應鏈中的下游位置，我們與任何冶煉廠或煉油廠都沒有直接關係。我們支持通過我們在RMI(成員代碼：WHIR)的參與和活動對3TG冶煉廠和精煉廠進行獨立的第三方審計。

OECD步驟5.每年報告我們的供應鏈盡職調查

惠而浦在我們的供應商行為準則網站上公開傳達我們的衝突礦產政策、盡職調查活動和相關的供應商期望。該網站包含我們的衝突礦產報告，位於http://www.whirlpoolcorp.com/supplier-code-of-conduct/.此外，這份報告和SD表格每年都會提交給美國證券交易委員會。

5.盡職調查結果

2021年日曆年，接受調查的範圍內供應商中，79%(1,143家中的898家)回覆了CMRT聲明。這延續了我們逐年增加供應商參與度的趨勢(2020年響應率為61%，2019年響應率為53%)。我們的大多數回覆範圍內的供應商提供了公司或部門級別的數據，或者無法完全確定已加工了供應給我們的產品或組件中包含的3TG礦物的特定實體。因此，我們無法確定我們的產品是否含有可能直接或間接資助或惠及武裝團體的3TG礦物。

由於我們無法核實我們供應鏈中所有3TG的完整來源和保管鏈，我們決定不在本報告中提供我們供應鏈提供的冶煉廠和精煉商的名稱。在我們的供應鏈報告的冶煉廠或煉油廠中，67%被歸類為不來自受衝突影響或覆蓋的國家，並根據RMAP準則處於“合規”或“活躍”狀態。其餘的冶煉廠或精煉廠有其他RMAP分類。

6.改進盡職調查和降低風險的措施

我們繼續採取以下行動，改進盡職調查，進一步降低我們產品中的3TG礦物可能使武裝團體受益的風險：

·加強升級和後續程序，以提高我們的供應商對CMRT的響應率，並加強盡職調查措施，從答覆他們可能從覆蓋的國家採購3TG礦物的供應商那裏獲得詳細信息；

·參加RMI和其他行業團體，支持增加參加RMAP的冶煉廠和精煉廠的數量，並支持旨在提高供應鏈透明度的其他解決方案；

·增加對衝突礦產盡職調查工具的投資；

·監測同行公司的領先做法，以加強我們自己的衝突礦產計劃；

·遵循流程，確定惠而浦新增加的直接供應商和收購的實體，並將它們納入我們的RCOI工作；

·通過外聯和培訓，在組織和供應基地內進一步提高對衝突礦物遵守情況的認識；

·將我們的衝突礦物合規計劃制度化，改進我們的標準操作程序，將該程序推廣到已確定的業務部門，並確定改進機會並確定其優先順序；以及

·如果我們的任何供應商被發現向我們提供含有3TG的部件或材料，這些部件或材料來自支持覆蓋國家衝突的來源，請與他們合作，建立3TG的替代來源。

自2020年初以來，我們繼續按照上述行動取得進展。最值得注意的是，我們在2020年通過我們的全球材料合規平臺啟動了我們的衝突礦產調查，從而投資於衝突礦產調查工具，使我們能夠將我們的材料合規聲明集中到一個數據庫中。我們還通過加強上報和後續程序，在2021年將範圍內供應商的響應率提高了18%。

按摩浴缸的更多信息

本文件包括1995年《私人證券訴訟改革法》中定義的前瞻性陳述，包括(但不限於)有關未來供應商盡職調查的預期努力、支持這些努力的公司流程的發展，以及我們對這些公司流程的期望。本文件中包含的許多前瞻性陳述可以通過使用“相信”、“預期”、“預期”、“應該”、“計劃”、“估計”和“潛在”等詞語來識別。這些前瞻性陳述是基於我們對未來事件的預期和信念，涉及風險和不確定性，可能會導致實際結果與當前情況大不相同。

期望值。這些風險和不確定性難以準確預測，可能超出我們的控制範圍，可能包括(但不限於)與衝突礦物披露有關的法規變化和司法發展、與我們的產品或供應鏈相關的變化或發展，以及與供應鏈盡職調查、披露和其他實踐相關的行業發展。與我們的前瞻性陳述相關的其他風險和不確定性在我們提交給證券交易委員會的報告中有更詳細的討論。本文件中的前瞻性陳述僅説明截止日期，我們不承擔任何因新的事態發展或其他原因而更新或修改這些陳述的義務。