美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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(國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
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(佣金) 文件編號) |
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(税務局僱主 識別號碼) |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：
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根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
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根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
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根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
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根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每個班級的標題 |
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交易代碼 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
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這個 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目5.07將事項提交擔保持有人表決。
2022年5月24日，蒼鷺治療股份有限公司(以下簡稱《公司》)召開2022年股東年會(簡稱《年會》)。
年會上投票表決了六項提名：(1)選舉七名董事被提名人：Barry Quart，Pharm.D.，Stephen Davis，Sharmila Dissanaike，M.D.，FACS，FCCM，Craig Johnson，Kimberly Manhard，Susan Rodriguez和Christian Waage，任職至2023年股東周年大會，直到他們的繼任者正式選出並獲得資格為止；(2)批准任命Withum Smith+Brown，PC為截至2022年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所；(3)諮詢投票，批准在截至2021年12月31日的年度內支付給公司指定高管的薪酬；(4)公司註冊證書修正案，將普通股法定股票總數從150,000,000股增加到250,000,000股；(5)對公司2007年修訂和重新確定的股權激勵計劃的修正案，將根據該計劃授權發行的普通股股票數量從27,800,000股增加到30,700,000股；以及(6)修訂後的公司1997年員工購股計劃修正案，將根據該計劃批准發行的普通股數量從975,000股增加到1,825,000股。
只有截至2022年4月14日(“記錄日期”)收盤時登記在冊的股東才有權在股東周年大會上投票。截至記錄日期，已發行的本公司普通股為102,278,372股，有權在股東周年大會上投票。在股東周年大會上，83,006,080股本公司普通股有親身代表及受委代表出席，構成股東周年大會的法定人數。如下所述，在年度會議上表決的所有六項提案均由有權投票的股東批准。
關於每一項提案的投票情況如下。
選舉7名董事提名人，任期至2023年股東年會，直到他們的繼任者正式當選並獲得資格：
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董事提名者姓名 |
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為 |
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vbl.反對，反對 |
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棄權 |
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經紀人 無投票權 |
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巴里·夸特，藥學博士。 |
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64,803,000 |
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1,949,444 |
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168,834 |
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16,084,802 |
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斯蒂芬·戴維斯 |
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46,492,183 |
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20,210,336 |
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218,759 |
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16,084,802 |
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莎米拉·迪薩奈克 |
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65,445,234 |
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1,270,615 |
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205,429 |
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16,084,802 |
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克雷格·約翰遜 |
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60,745,794 |
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5,971,085 |
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204,399 |
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16,084,802 |
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金伯利·曼哈德 |
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65,247,167 |
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1,428,383 |
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245,728 |
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16,084,802 |
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蘇珊·羅德里格斯 |
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65,387,518 |
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1,318,207 |
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215,553 |
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16,084,802 |
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克里斯蒂安·瓦奇 |
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62,192,232 |
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4,476,922 |
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252,124 |
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16,084,802 |
批准任命Withum Smith+Brown，PC為公司截至2022年12月31日的年度的獨立註冊公共會計師事務所：
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為 |
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vbl.反對，反對 |
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棄權 |
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經紀人無投票權 |
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81,777,764 |
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932,812 |
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295,504 |
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0 |
諮詢投票批准在截至2021年12月31日的年度內支付給公司指定高管的薪酬：
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為 |
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vbl.反對，反對 |
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棄權 |
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經紀人無投票權 |
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49,881,191 |
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16,852,563 |
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187,524 |
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16,084,802 |
公司註冊證書修正案，將普通股法定股份總數從150,000,000股增加到250,000,000股：
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為 |
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vbl.反對，反對 |
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棄權 |
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經紀人無投票權 |
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61,683,898 |
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21,187,789 |
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134,393 |
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0 |
對公司2007年修訂和重新確定的股權激勵計劃的修正案，將根據該計劃授權發行的普通股數量從27,800,000股增加到30,700,000股：
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為 |
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vbl.反對，反對 |
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棄權 |
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經紀人無投票權 |
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45,397,562 |
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21,380,472 |
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143,244 |
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16,084,802 |
修訂後的公司1997年員工股票購買計劃修正案，將根據該計劃授權發行的普通股數量從975,000股增加到1,825,000股：
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為 |
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vbl.反對，反對 |
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棄權 |
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經紀人無投票權 |
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61,869,122 |
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4,887,518 |
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164,638 |
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16,084,802 |
* * *
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
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蒼鷺治療公司 |
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Date: May 25, 2022 |
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/s/麗莎·佩拉扎 |
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麗莎·佩拉扎 副總裁兼首席會計官 |