附件1.01

 

Ubiquiti Inc.

衝突礦物報告

 

本衝突礦產報告(“報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)下的規則13P-1(“規則”)編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日。該規則被美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)採納，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)所指示的與衝突礦物有關的報告和披露要求。該規定要求美國證券交易委員會註冊者確定，他們製造或代工製造的產品的功能或生產是否需要“衝突礦物”。“衝突礦物”被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物(錫、鉭和鎢)。

 

根據合理的原產國調查(“RCOI”)，如果美國證券交易委員會註冊人知道其任何必要的衝突礦產來自剛果民主共和國或鄰近國家(“覆蓋國家”)，而非來自回收或廢棄來源，或有理由相信其必要的衝突礦產可能來自覆蓋國家，並有理由相信它們可能不是來自回收或廢棄來源，則美國證券交易委員會註冊人必須遵守國家或國際公認的盡職調查框架，對衝突礦產及其保管鏈進行盡職調查。

 

1.引言

 

1.1公司和產品概述

 

本報告由Ubiquiti Inc.(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)管理層就本公司及其子公司和合並實體編寫。

 

我們開發大容量分佈式互聯網接入、統一信息技術以及專業、家庭和個人消費電子產品的技術平臺。

我們聘請合同製造商來製造、控制和運輸我們的產品。雖然零部件和供應品通常可以從各種來源獲得，但我們和我們的合同製造商目前依賴於單一或有限數量的供應商為我們的產品提供幾個零部件。作為一家下游公司，我們依賴我們的合同製造商和零部件供應商(統稱為“產品供應商”)提供有關Conflicts Minerals來源的信息，這是我們產品功能或生產所必需的。我們與任何生產Conflicent Minerals的冶煉廠或精煉商或其各自的供應商均無業務關係。

 

1.2合理的原產國調查

 

我們對我們的產品進行了分析，發現衝突礦物(錫、鉭、鎢和黃金，無論原產地如何)對於我們合同生產的某些產品的功能或生產是必要的。因此，我們受制於《規則》的報告義務。

為了執行我們的RCOI，我們調查了我們的產品供應商。在調查中，我們詢問了產品供應商(A)他們提供給我們的產品(或其組件)是否含有衝突礦物，以及(B)如果有，請他們提供有關這些產品和組件中所含衝突礦物的來源的信息。我們依賴我們的產品供應商向我們提供有關他們提供給我們的產品和組件中包含的衝突礦物來源的信息。

  

由於我們供應鏈的複雜性，要核實我們產品中所有衝突礦物的來源既耗時又困難。儘管由於我們的供應鏈盡職調查過程，我們能夠實現顯著的透明度，但我們無法絕對確定我們產品中使用的所有Conflicent Minerals的來源。

1.3衝突礦產政策

我們採取了以下衝突礦產政策：

根據2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案的指示，美國證券交易委員會通過了一些規則，要求上市公司披露其生產或簽約生產的產品是否含有對這些產品的“功能或生產必不可少”的“衝突礦物”。“衝突礦物”的定義是指金，以及錫、鉭和鎢(錫石、鈾礦、鉭鐵礦和黑鎢礦的衍生品)，無論它們來自哪裏、加工或銷售。美國國務卿未來可能會指定其他礦產。這些規則旨在幫助減少與從剛果民主共和國和鄰近國家(“衝突地區”)開採衝突礦物有關的暴力和侵犯人權行為。我們支持這些要求，以推動結束與開採衝突礦物有關的侵犯人權行為和結束衝突地區暴力衝突的人道主義目標，這些衝突可能由衝突礦物的開採和貿易提供資金。像許多其他公司一樣，Ubiquiti不直接從冶煉廠或其他礦物加工商購買礦物，而且在供應鏈中與這些加工商相隔幾層。然而，我們致力於採取措施，確定我們從供應商那裏收到的產品是負責任的來源。

 

2.盡職調查程序

 

2.1盡職調查的設計

 

我們設計的盡職調查計劃在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)第二版的框架。

 

2.2管理系統

 

2.2.1公司政策

 

如上所述，我們已經通過並公開傳達了衝突礦產政策。

 

2.2.2內部團隊

 

我們已經建立了在我們的產品中識別衝突礦物使用的程序，並建立了一個負責實施我們的衝突礦物合規戰略的團隊。

 

2.2.3供應商參與度

 

作為我們RCOI和衝突礦產政策的一部分，我們與我們的產品供應商接觸，收集信息並提高對我們對衝突礦產的期望的認識。

 

2.2.4上報程序

 

我們有上報機制，人們可以通過該機制舉報違反公司政策的行為，涉及衝突礦產和其他方面。

 

2.2.5維護記錄

 

我們的盡職調查程序包括彙編和保存電子和硬拷貝記錄中的相關材料。

  

2.3識別和評估供應鏈中的風險

 

我們評估了來自產品供應商的調查回覆，並根據需要進行跟蹤，以澄清或放大他們的回覆。我們正繼續跟進這些迴應。

 

由於我們供應鏈的複雜性，要核實我們產品中所有必要的衝突礦物的來源既耗時又困難。作為衝突礦產或含有衝突礦產的零部件的下游採購商，我們的盡職調查流程(有必要)基於從我們的產品供應商那裏尋找數據，這些供應商在其供應鏈中尋找類似的信息以確定衝突礦產的原始來源。因此，我們依賴第三方收集和提供的信息。在某些情況下，此信息可能不準確或不完整。我們希望進一步發展透明度。

關於這類物品。儘管如此，我們的盡職調查程序只能就此類衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。

2.4設計和實施應對風險的策略

根據我們對上述供應商反應的評估，我們計劃進一步制定和實施我們的風險管理計劃，其中包括：(A)評估我們產品中使用的衝突礦物；(B)識別我們供應鏈中的相關風險；以及(C)對此類風險採取適當的應對措施。

 

3.盡職調查結果

 

3.1盡職調查流程

 

我們要求我們的一些最大的合同製造商完成責任礦產倡議(RMI)提供的模板(RMI模板)，這些製造商提供的產品佔我們2021年收入的90%以上。我們要求其他幾家較大的產品供應商也完成RMI模板，並通過書面問卷對其餘產品供應商進行了調查，調查內容包括他們向我們供應的產品(或組件)中衝突礦物的使用情況、他們的衝突礦物計劃，以及他們的供應商使用和採購衝突礦物的情況。我們聯繫了無響應的產品供應商，要求他們做出迴應，我們向產品供應商提供了對包含不完整信息的迴應的反饋，並鼓勵他們重新提交有效的迴應。

 

3.2調查答覆和盡職調查結果

 

我們收到了幾乎所有產品供應商的調查答覆。此外，作為下游採購商，我們的盡職調查過程依賴於我們的產品供應商在其供應鏈中尋找數據來確定衝突礦產的原始來源，而我們的一些產品供應商告訴我們，他們沒有收到所有供應商對他們要求盡職調查信息的迴應。此外，還有其他因素可能影響我們盡職調查結果的準確性，包括但不限於供應商數據不完整或無法獲得冶煉廠數據、供應商教育和知識方面的差距、語言障礙和翻譯、數據缺乏及時性、供應商或其冶煉廠在迴應信息請求時出現錯誤或遺漏，以及來自行業或其他第三方來源的信息不完整。

 

根據我們的產品供應商提供的數據，我們得出的結論是，在本報告所述期間，我們無法確定我們供應鏈中所有衝突礦產的原產國、衝突礦產是否來自回收來源或廢料來源、用於加工它們的設施、或它們的礦山或產地。下面將討論一些我們認為可能被用來處理供應鏈中的衝突礦產的設施。

 

這份衝突礦產報告已提交給美國證券交易委員會，並可在該公司網站的“投資者-公司-公司治理”頁面上查閲，網址為http://ir.ui.com/company/corporate-governance.

 

3.3用於加工衝突礦物的設施説明

 

我們分發給上文第3.1節中提到的產品供應商的RMI模板要求這些產品供應商提供他們或其供應鏈中的供應商用來處理衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的信息。我們依賴這些產品供應商的迴應，以確定用於加工我們產品中使用的衝突礦物的設施。某些產品供應商迴應稱，他們目前無法提供所有冶煉廠和精煉商的信息，我們正在繼續跟進這些答覆。我們收到的許多答覆提供了供應商層面的信息，這不足以將供應給我們的產品與我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠聯繫起來。總而言之，我們產品供應商的迴應確定了358家冶煉廠和精煉廠為潛在的衝突礦產來源，據報道，這些衝突礦產存在於我們的供應鏈中，其中265家已經或正在接受RMI的核實(見時間表)。至於我們的產品供應商確認的其餘未經RMI核實的冶煉廠和精煉廠，我們無法確定從該等冶煉廠和精煉廠採購的衝突礦產的原產地。

 

前瞻性陳述的避風港

 

本衝突礦產報告中的某些陳述屬於前瞻性陳述，符合修訂後的1933年《證券法》第27A節和修訂後的1934年《證券交易法》第21E節的規定。除有關歷史事實的陳述外，包括“展望”、“將”、“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“預測”、“考慮”和“計劃”等詞語的陳述以及使用未來時態的陳述均為前瞻性陳述。這些可以被認為是

前瞻性陳述包括有關制定和實施我們的內部計劃和流程的陳述，以及任何基於上述任何陳述或假設的陳述。

前瞻性陳述會受到某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致我們未來的實際結果大不相同，或對我們的結果造成重大不利影響。鑑於這些不確定性，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。此外，前瞻性陳述僅代表我們管理層截至發佈之日的信念和假設。我們不承擔任何義務來更新本文中包含的信息。您應仔細審閲我們提交給美國證券交易委員會的文件，並瞭解我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。

 

引用成立為法團的文件

 

任何文件、第三方材料或對網站(包括但不限於我們的網站)的引用均未通過引用包含在本衝突礦產報告中，或被視為本報告的一部分，除非通過引用明確包含在內。

進度表

1根據RMI的網站，截至2022年5月17日，金、鎢、錫和鉭冶煉廠和精煉廠符合RMAP要求。

2根據RMI的網站，截至2022年5月17日，金、鎢和錫冶煉廠和精煉廠處於RMAP活躍狀態。