美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 SOBR SAFE,Inc. [SOBR ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/18/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 05/18/2022 | J(1) | 58,800 | A | $4 | 199,506 | I | 包括40,000股Sky Startups,LLC和126,633股C&S Trust | ||
普通股 | 05/19/2022 | P | 59,013 | A | $1.25 | 258,519 | I | 包括40,000股Sky Startups,LLC和126,633股C&S Trust | ||
普通股 | 05/20/2022 | P | 12,560 | A | $1.06 | 271,079 | I | 包括40,000股Sky Startups,LLC和126,633股C&S Trust | ||
普通股 | 05/24/2022 | P | 18,000 | A | $1.11 | 289,079 | I | 包括40,000股Sky Startups,LLC和126,633股C&S Trust |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
普通股認股權證 | $4.25 | 05/18/2022 | J(1) | 117,600 | 05/18/2022 | 05/18/2027 | 普通股 | 117,600 | $0.125(1) | 117,600 | D | ||||
限售股單位 | $0(2) | 02/09/2022 | A | 25,000 | (2) | (3) | 普通股 | 25,000 | (4) | 80,000 | D |
答覆説明: |
1.比約先生在發行人最近1000萬美元的公司承銷公開發行中以248,724美元收購了58,800股,每個單位包括一股發行人的普通股和兩股認股權證,每份認股權證分別以4.25美元的價格購買一股發行人的普通股。每單位價格為4.25美元,其中4美元的單位價格歸因於普通股份額,0.125美元的單價歸因於每份認股權證。 |
2.RSU歸屬於本公司上線納斯達克後180天或2023年1月1日之前發生的時間。 |
3.RSU沒有到期日,但如果BeAbout先生在歸屬時不在發行方繼續服務,則RSU將終止。 |
4.對Beout先生作為發行人董事會補償委員會主席所提供的服務,向他發出了回覆單位。 |
/s/Steve BeAbout | 05/25/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |