附件1.01

應用光電子， 公司

衝突礦物 報告

截至2021年12月31日的年度

提交截至2021年12月31日止年度的本報告，以遵守經修訂的1934年證券交易法下的規則13P-1(下稱“規則”)。 美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納本規則，以執行與衝突礦物有關的報告及披露要求， 符合2010年多德-弗蘭克華爾街改革及消費者保護法的指示。該規則對美國證券交易委員會註冊者施加了某些報告義務，這些註冊者的製造產品含有對其產品的功能或生產是必要的衝突礦物 。衝突礦物被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，在目前的指導下僅限於錫、鉭和鎢(“3Ts”)。這些要求適用於登記人，無論其地理來源為衝突礦產，也不論其是否為武裝衝突提供資金。

本報告由應用光電子公司(以下簡稱“AOI”、“本公司”或“本公司”)管理層編寫。這些信息包括所有持有多數股權的子公司的活動。

AOI是領先的垂直集成光纖網絡產品提供商，主要面向四個網絡終端市場：互聯網數據中心、有線電視、有線電視、光纖到户(FTTH)和電信。我們設計和製造了一系列集成程度不同的光通信產品，從組件、組件和模塊到完整的交鑰匙設備。衝突礦物是半導體和模塊產品的功能或生產所必需的。

在為我們的客户設計產品時，我們從激光和激光組件的基本構件開始，這需要使用金屬，包括3T和金(“3Tg”)。在這些基礎產品的基礎上，我們設計和製造各種產品以滿足客户的需求和規格，這些產品在終端市場、目標用途和集成水平方面各不相同。我們 主要專注於我們所有四個目標市場中性能更高的細分市場，這些市場越來越需要更快的連接和創新 。因此，我們的大多數半導體和模塊產品以及作為這些產品一部分的組件都需要使用Conflicent Minerals。

3TG的供應鏈由多個供應商鏈層組成。在到達AOI的直接供應商之前，3TG將從礦山到貿易商、出口商、冶煉廠或煉油廠(統稱為冶煉廠)、合金生產商和零部件製造商，有時還會進入中間供應商。由於AOI的大多數產品中都含有一種或多種3TG金屬，因此AOI的相當大一部分供應商也在其產品中使用這些金屬。AOI從全球約1184家一級供應商採購產品和零部件。第一級 供應商是指AOI選擇並與我們有直接業務關係的供應商。這些第一級供應商選擇他們的供應商(第二級供應商)，而第二級供應商又有自己的供應商組(第三級)，依此類推。AOI與其第一級供應商合作，並通過其第一級供應商調查我們供應鏈的更深層次，以確定AOI產品中含有 的3TG金屬的來源。

由於我們的規模、我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷髮展，很難確定我們直接供應商的上游參與者。因此，我們參與瞭如下所述的多項全行業倡議。

AOI致力於與我們的全球供應鏈合作，以確保遵守美國證券交易委員會的衝突礦產規則。我們已經建立了衝突礦產合規計劃，旨在遵循經濟合作與發展組織(OECD)建立的框架。

根據我們的衝突礦產合規計劃，我們的供應商合同包括衝突礦產盡職調查和報告要求。AOI 對錫、鎢、鉭和金的任何直接來源的目標是，它只能來自剛果(金)衝突礦產規則所定義的剛果民主共和國非衝突來源 。當我們意識到供應鏈中的礦產可能為 武裝團體提供資金的情況(如美國證券交易委員會的衝突礦產規則所定義)時，我們將與供應商合作，尋找替代的無衝突來源。

我們的政策在我們的網站http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.上公開提供。

我們採用了由負責任礦產倡議(“RMI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)開發的模板，對我們的供應鏈進行了調查。CMRT的開發是為了方便披露和溝通有關冶煉廠的信息，這些冶煉廠向公司的供應鏈提供材料。它包括關於一家公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸，以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的清單。此外，該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物的來源以及供應商盡職調查的問題。有關如何使用該工具的書面説明和培訓錄音可在澳大利亞央行網站上查閲。許多公司在與衝突礦物有關的盡職調查過程中使用CMRT。

AOI不直接與礦山或冶煉廠 接觸，因此AOI沒有3TG原產國的信息。我們依賴負責任礦產保證流程(RMAP)提供的信息，該流程是由RMI管理的一項自願倡議，由獨立第三方審核冶煉廠或精煉廠的採購活動，以合理的信心確定其加工的礦物來自不存在衝突的 來源。在成功完成審核後，RMI將該冶煉廠或精煉廠指定為“合規”。

AOI建立了管理制度和盡職調查措施，作為供應鏈管理和披露合規的基礎，這些衝突礦產對我們的產品的功能或生產是必要的，並根據規則要求進行報告。

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經合組織《關於受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦物鏈的盡職調查指南》(OECD指南)中的五步框架。AOI衝突礦物流程的設計包括 以下內容：

第一步：建立強有力的公司管理體系

第2步：識別和評估供應鏈中的風險

第3步：設計和實施應對已識別風險的戰略

第4步：在供應鏈中確定的點對供應鏈進行獨立的第三方盡職調查

第5步：供應鏈盡職調查報告

每年，AOI都從我們的供應鏈請求CMRT 。向AOI提供CMRT並確保其供應鏈無衝突是我們供應鏈的責任。一旦AOI收到完整的CMRT，AOI將審查提交的完整性和一致性。然後，AOI將比較RMI提供的有關原產國的冶煉廠數據。如果供應商提交的CMRT不包含不符合RMI的 冶煉廠，則AOI不會採取進一步行動。

對於未提交CMRT的供應商，AOI將與供應商跟進並繼續要求提供完整的CMRT。如果供應商在多次 請求後仍未提交CMRT，則將採取糾正措施，包括退出交易。

對於提交包含非RMI合規冶煉廠的CMRT 的供應商，AOI將要求供應商採取糾正措施並實現無衝突。如果供應商 沒有令人滿意地實施消除衝突的步驟，則將採取糾正措施，包括退出貿易 。

AOI與其一級供應商合作，並通過其 一線供應商調查我們供應鏈的更深層次，以努力確定AOI產品中含有 的3TG金屬的來源。

我們盡職調查的結果 表明，衝突礦物的來源是(1)回收或廢棄材料，(2)剛果民主共和國境內或鄰近國家(“被覆蓋國家”)，或(3)來自被覆蓋國家以外。從我們從直接供應商收到的對2020年供應鏈調查的答覆中，242家冶煉廠和煉油廠被列在其供應鏈中。 截至2021年12月31日，所有239家冶煉廠和煉油廠都被指定為有效或符合RMAP。冶煉廠和精煉廠的完整名單見附件A。

AOI不直接與礦山或冶煉廠 接觸，因此AOI沒有3TG原產國的信息。

作為AOI對衝突礦產盡職調查的承諾的一部分，AOI已經或將採取以下步驟，以進一步降低我們的衝突礦產 使覆蓋國家的武裝團體受益的風險：

有關盡職調查改進的陳述具有前瞻性，基於我們管理層目前的期望或信念。前瞻性陳述 也可以通過諸如“預期”、“計劃”、“打算”、“將”、“可能”和類似術語來識別。這些前瞻性聲明不是對業績的保證，可能會受到許多不確定性和其他因素的影響，這些因素可能不在我們的控制範圍之內，可能會導致實際事件與本文所述聲明所表達或暗示的情況大不相同。後續事件可能會影響AOI根據規則13P-1做出的未來決定。

本衝突礦產報告 和我們的衝突礦產政策可在我們的網站http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.上獲得

證據A：

冶煉廠和煉油廠列表