恩智浦半導體公司

衝突礦物報告

2021年1月1日至2021年12月31日報告期

恩智浦半導體有限公司的本衝突礦產報告(“報告”)是根據規則13P-1和根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的表格SD(“規則”)編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日。恩智浦半導體公司是指恩智浦半導體公司及其子公司的業務，可根據上下文將其稱為“公司”、“恩智浦”、“我們”、“我們”或“我們”。本報告提及的任何網站的內容僅供參考，不作為參考併入本報告。本報告未經獨立的私營部門審計。

該規則要求，當一家公司製造或承包製造特定礦物對這些產品的功能或生產是必要的產品時，必須披露某些信息。具體的礦物有：鋰鉭鐵礦、錫石、黑鎢礦、鉭、錫、鎢和金，我們在本報告中統稱這些礦物為“蓋層礦物”。在本報告中，我們將剛果民主共和國和與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家稱為“剛果民主共和國區域”。

本報告討論的某些事項包括前瞻性陳述。這些前瞻性陳述並不是對未來業績的保證。實際結果或事態發展可能與前瞻性陳述中表達的預期大不相同。我們沒有義務更新本報告中包含的任何信息。

恩智浦已確定，對於其製造或合同製造的產品的功能或生產而言，覆蓋的礦物是必不可少的。

本報告涵蓋的恩智浦產品説明

本報告涉及以下產品：(I)功能或生產所必需的涵蓋礦物；(Ii)恩智浦製造或簽約製造的產品；及(Iii)於2021歷年內完成製造的產品(統稱為“涵蓋產品”)。

恩智浦設計和製造半導體產品解決方案，使生活更輕鬆、更安全、更互聯。我們的產品廣泛應用於客户的終端市場應用中

包括

汽車、身份識別、無線基礎設施、照明、工業、移動、消費、計算和手機軟件解決方案。

恩智浦的盡職調查流程

根據《規則》的要求，在2021年1月1日至12月31日的報告期內，恩智浦已採取本報告所述措施，對所涵蓋產品的功能或生產所需的所涵蓋礦物的來源和保管鏈進行盡職調查。恩智浦的盡職調查措施旨在符合經濟合作與發展組織(OECD)《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》的框架，包括金、錫、鉭和鎢的相關補充(“OECD指南”)，因為它與我們作為“下游”採購商的地位有關。

第一步：建立強有力的公司管理體系

恩智浦認為，對其對世界的影響承擔責任，對於公司的成功、為利益相關者提供價值的能力以及為子孫後代保護環境至關重要。我們已經為公司治理、人員實踐、產品開發、製造、環境和社會責任確立了目標。恩智浦通過廣泛的培訓計劃實施了社會責任標準，並於2010年採用了無衝突採購政策。我們負責任的礦產政策的最新版本可以在我們公司的網站上找到，網址是：https://www.nxp.com/docs/en/supporting-information/NXP-STATEMENT-CONFLICT-MINERALS.pdf.

恩智浦還採用了供應商行為準則，該準則可在https://www.nxp.com/pip/SUPPLIER-RESPONSIBILITY.上獲得除其他事項外，《供應商行為準則》還向供應商傳達了恩智浦對礦物(包括擔保礦物)的負責任採購的期望。供應商應制定一項政策，合理保證其生產的產品中的礦物不會直接或間接資助世界各地嚴重侵犯人權的武裝團體或使其受益。令人關切的主要地區包括剛果民主共和國和鄰國，以及原材料開採或過境的其他高風險地區。

供應商應對這些礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並應恩智浦的要求向恩智浦提供其政策和盡職調查措施。此外，供應商應應恩智浦的要求向恩智浦提交如下定義的CMRT。

來自採購和質量組織的恩智浦內部團隊領導其涵蓋礦產供應鏈的盡職調查工作。恩智浦全球質量高級副總裁負責監督該內部團隊的活動。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

恩智浦的供應鏈很複雜，在大多數情況下，在恩智浦最終制造的覆蓋產品和覆蓋礦物的原始來源之間，供應鏈中有許多第三方。恩智浦要求其供應商識別其供應鏈中覆蓋礦產的冶煉廠和精煉廠。在大多數情況下，我們的供應商使用由負責任礦產倡議(“RMI”)開發的廣泛採用的衝突礦產報告模板(“CMRT”)報告這些信息，該倡議是由400多家公司和行業協會組成的多行業倡議。由於我們供應鏈的複雜性，我們依賴我們的供應商來確保這些信息的準確性和完整性。在大多數情況下，我們的供應商提交了所有產品和材料的綜合冶煉和精煉報告，而不僅僅是提供給恩智浦的產品和材料。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

我們的採購組織已經對以下供應商實施了上報程序：(I)提供的產品含有來自不符合第三方審核計劃的冶煉廠或精煉廠的擔保礦產，或者(Ii)沒有在其供應鏈中提供擔保礦產的採購細節。根據這些程序，我們的採購組織將制定一份糾正行動清單，包括遵守的時間表以及在糾正行動期間繼續或暫時暫停與供應商的貿易的決定。供應商在解決已確定的糾正措施方面沒有取得令人滿意的進展，將向恩智浦首席採購官報告。

恩智浦針對已確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查措施主要基於多行業盡職調查計劃，以評估加工並向我們的供應鏈提供涵蓋礦物的冶煉廠和精煉廠的採購實踐。

第四步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們相信，與我們共享供應商的其他行業成員進行接觸和積極合作，有助於識別冶煉廠和精煉廠並評估其盡職調查做法，從而有助於識別恩智浦供應鏈中的風險。

恩智浦於2014年成為負責任商業聯盟(“RBA”)(前身為電子行業公民聯盟(“EICC”)的成員，該聯盟提倡負責任的礦產採購，以及其他重要的社會責任倡議。恩智浦目前在澳洲央行董事會中佔有一席之地。

恩智浦也是負責任礦產倡議(RMI)的成員，在該倡議中，恩智浦代表定期與其他行業成員就互補計劃和倡議進行合作。多年來，恩智浦一直是RMI工作組和指導委員會的積極成員。

2016年，恩智浦作為戰略合作伙伴加入了歐洲負責任礦產夥伴關係(EPRM)，後來在2021年，恩智浦擔任EPRM主席。EPRM是一個多方利益攸關方夥伴關係，其中政府、非政府組織和私營部門共同努力，通過增加在衝突和高風險地區採用負責任採礦做法的礦山數量，為礦山工人和當地礦業社區創造更好的社會和經濟條件。EPRM也是一個知識平臺，各組織可以在這裏分享關於盡職調查和支助活動的知識，以改善礦區的條件。

自2013年以來，恩智浦一直擔任世界半導體理事會衝突礦物團隊的主席。

第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告

這份報告可在https://www.nxp.com/pip/CONFLICT-MINERALS.上公開查閲

恩智浦盡職調查措施的結果

在2021年1月1日至12月31日的報告期內，恩智浦根據我們的供應商提供的內部評估和信息，確定了100家供應商，他們提供的材料可能包含我們半導體產品功能所需的擔保礦物(“擔保礦產供應商”)。半導體產品包括出售給我們的客户用於終端市場應用的所有半導體設備。我們收到了所有100人的有效回覆

涵蓋為我們的半導體產品供應材料的礦產供應商。某些專為客户評估或研發而設計的硬件產品，我們稱之為創新工具，不在我們盡職調查措施的範圍內。創新工具代表着恩智浦產品收入的微不足道的數額，並不打算納入我們客户的產品中。

這份報告反映了恩智浦覆蓋的礦產供應商的100份有效回覆。這100家供應商佔恩智浦在2021年向所有覆蓋的礦產供應商支付的金額的100%。

根據我們的供應商提供的信息和通過盡職調查過程以其他方式獲得的信息，恩智浦已合理地確定，2021年可能用於加工恩智浦所涵蓋礦物的設施包括附件I所列的冶煉廠和精煉廠(下稱“SOR”)。

根據通過RMI責任礦產擔保流程(“RMAP”)或同等獨立第三方審計計劃收到的信息，恩智浦有理由相信我們的擔保礦產供應商收到的材料中所含的擔保礦產的原產國包括附件二所列國家。

我們在供應鏈中為覆蓋的礦產確定了234個SOR。這234個SOR符合第三方審核計劃(“符合者”)。在這234個SOR中，有22個被報告為從剛果民主共和國地區採購涵蓋的礦物；所有22個都符合RMI RMAP評估協議。

我們已經確定了另外3個參與RMI RMAP計劃的SOR將變得合規(“主動”)。這些之前遵守RMI RMAP的錫冶煉廠，由於印尼的監管變化，已經停止運營。自那以後，這些冶煉廠已重啟運營，但它們的評估姍姍來遲，而它們對RMAP的重新評估也因受新冠肺炎的影響而被推遲。根據恩智浦的盡職調查，我們沒有理由相信這些SOR來自剛果民主共和國地區。

*RMI SOR狀態

恩智浦確定了零個高風險SOR(未經過驗證或未在符合第三方審計計劃的過程中)。我們確定了105箇中等風險的SOR(通過未知的來源地區進行驗證)和129個被認為是低風險的SOR(通過確認來源地點進行驗證)。

其他措施

恩智浦今年打算繼續採取以下步驟，以改進其盡職調查措施，並進一步降低恩智浦使用擔保礦物可能為武裝組織提供資金或使其受益的風險：

·更新將包括在恩智浦2022報告年度盡職調查過程中的產品和涵蓋的礦產供應商名單；

·重新與每一家涵蓋的礦產供應商接洽，以獲得有關供應商的涵蓋礦產供應鏈的最新和準確的信息；

·對(I)未對信息請求做出迴應或(Ii)未建立系統以確保採購符合第三方審核計劃的材料的每個涵蓋的礦產供應商執行恩智浦的上報程序；

·繼續協助供應商開展盡職調查活動或進行教育；

·繼續參與鼓勵“無衝突”供應鏈和確定“無衝突”冶煉廠和精煉廠的行業倡議，包括在範圍內增加鈷和其他礦物的倡議；

·繼續審查盡職調查措施，以評估是否適當(1)納入最近負責任的採購動態和見解，以及(2)納入更多礦物和原產國。

·密切監測我們供應鏈中確認的3個有效SOR的狀態，如果沒有及時獲得認證，則採取適當行動。

附件一--冶煉廠和煉油廠

附件二--已報告的蓋層礦物原產國