執行版本

證物(K)(6)

修正案

至

第二次修訂和重述貸款和擔保協議

貸款和擔保協議的本修正案(本協議)修正？)，日期為2022年4月4日，由阿波羅戰術收入基金公司和阿波羅戰術收入基金公司簽訂，阿波羅戰術收入基金公司是一家多元化封閉式管理投資公司，根據1940年《投資公司法》註冊。借款人？)和三井住友銀行(？)出借人”).

鑑於借款人和貸款人是日期為2021年4月22日的特定第二次修訂和重新簽署的貸款和擔保協議(經不時修訂、重述或以其他方式修改)的當事人。貸款協議？；此處使用但未定義的大寫術語應具有貸款協議中賦予此類術語的含義)；

鑑於借款人已要求對貸款協議進行某些修改；以及

鑑於，貸方已同意根據本合同規定的條款和條件進行此類修改。

因此，出於良好和有價值的對價，雙方同意將貸款協議修改如下：

1.貸款協議的修訂。

(A)現對貸款協議第1.1節進行修改，刪除全部銀行日、提前選擇加入選舉、歐洲貨幣儲備要求、歐洲美元基本利率、歐洲美元貸款辦公室、歐洲美元貸款、歐洲美元利率、參考時間和美元倫敦銀行間同業拆借利率的定義，並刪除對2個月利息期的引用。

(B)現修訂《貸款協議》第1.1節，刪除整個基準的定義，並將其替換為：

？基準？最初是指術語SOFR參考匯率；如果就術語SOFR參考利率或當時的基準發生了 基準轉換事件及其相關基準替換日期，則基準是指適用的基準替換，條件是 該基準替換已根據第2.8(C)節替換了以前的基準利率。

(C)現修訂《貸款協議》第1.1節，將基準替代定義的第(1)和(2)款全部刪除，代之以：

(1) [保留區];

(2) (X)每日簡單SOFR與(Y)10個基點之和(0.10%)；

(D)現修改《貸款協議》第1.1節中對借款、固定利率貸款、付息日期、利息期限和類型的定義，刪除其中提到的歐洲美元貸款，代之以軟貸款。

第1頁

(E)現修訂《貸款協議》第1.1節，刪除《基準置換調整》的全部定義，代之以：

？基準 替換調整是指由貸款人和借款人選擇的利差調整或用於計算或確定該利差調整的方法(可以是正值、負值或零)，並適當考慮(A)利差調整的任何選擇或建議，或用於計算或確定該利差調整的方法，以便由相關政府機構用適用的未經調整的基準替換該基準，或(B)用於確定利差調整的任何演變中的或當時流行的市場慣例，或用於計算或確定該利差調整的方法，用於在此時以美元計價的銀團信貸安排的適用的 未經調整的基準替換該基準。

(F)現修訂《貸款協議》第1.1節，將第(3)款和基準更換日期定義的最後一段全部刪除，代之以：

(3) [保留區].

為免生疑問，第(Br)條第(1)或(2)款中關於任何基準的基準更換日期將被視為發生在該基準(或用於計算該基準的已公佈組件)的所有當時可用基準項的適用事件發生之時。

(G)現修訂《貸款協議》第1.1節，刪除整個營業日的定義，並將其替換為：

？營業日是指週六、週日或法律授權或要求紐約市商業銀行關閉的任何其他日子。

(H)現對《貸款協議》第1.1節進行修改，刪除《每日簡約》一詞的全部定義，代之以：

？每日簡單SOFR指的是任何一天的SOFR，貸款人根據相關政府機構為確定每日簡單SOFR而選擇或建議的該利率的慣例建立該利率的慣例(將包括 回顧)。

(I)現對《貸款協議》第1.1節進行修正，刪除整個下限的定義，並將其 改為：

？下限？表示零%(0.00%)。

(J)現修訂《貸款協議》第1.1節，刪除整個到期日的定義，並將其替換為：

？到期日是指下列日期中最早出現的日期：(A)貸款人根據第7條要求償還貸款的日期，(B)全額償還貸款的日期(連同所有應計利息和與貸款相關的所有其他到期和欠款)，且承諾已終止，以及(C)2024年4月4日。

第2頁

(K)現修訂《貸款協議》第1.1節，刪除全部最高循環金額的定義，代之以：

？最大週轉金額 指(1)在滿足增資條件之前為33,000,000美元，以及(2)在滿足增資條件後，為45,000,000美元。

(L)現對《貸款協議》第1.1節進行修正，刪除整個軟條款的定義，代之以：

術語SOFR？是指術語SOFR參考利率 相當於適用利息期的當天(該日為SOFR確定日)，即該利息期的第一天之前兩(2)個美國政府證券營業日，該利率由術語SOFR管理人公佈 ；但是，如果截至下午5：00。(紐約市時間)在任何期限SOFR確定日，適用期限的SOFR參考利率尚未由SOFR管理人發佈，則SOFR期限將是SOFR管理人在之前的第一個美國政府證券營業日公佈的該期限的SOFR參考利率，因此 只要在該期限SOFR確定日之前的第一個美國政府證券營業日之前不超過三(3)個美國政府證券營業日，SOFR管理人就會公佈該期限SOFR的參考利率。

(M)現對《貸款協議》第1.1節進行修訂，刪除《擴大規模條件》的全部定義第(Ii)小節，代之以：

(Ii)借款人已向貸款人支付費用，其數額等於(A)預付增加金額乘以(B)0.20%乘以商(以百分比表示)，(X)自合併之日起至(但不包括)2024年4月4日(但不包括)的天數和(Y)自2022年4月4日(包括)至2024年4月4日(但不包括)的天數。

(N)現修改《貸款協議》第1.1節，按正確的字母順序添加以下定義術語：

？調整後期限SOFR 利率是指(A)一(1)個月的利率，期限SOFR加10個基點(0.10%)，(B)三(3)個月的利率，期限SOFR加15個基點(0.15%)，以及(C)六(6)個月的利率，期限SOFR加25個基點(0.25%)；但如果如此確定的調整期限SOFR利率小於零，則該利率應被視為等於零。

？對於SOFR或任何建議的後續利率或術語SOFR的使用、管理或與之相關的任何約定，如適用，指貸款人合理酌情酌情對基本利率、SOFR、SOFR術語和利息期限的定義、確定利率和支付利息的時間和頻率以及支付利息和其他技術、行政或操作事項(包括工作日和美國政府證券營業日的定義、借款請求或預付款的時間、轉換或繼續通知和回顧期限的長度)的任何符合規定的更改，反映該適用利率的採用和實施，並允許貸款人以與市場慣例基本一致的方式進行管理(或者，如果貸款人以其合理的酌情決定權確定採用此類市場慣例的任何部分在行政上是不可行的，或者如果貸款人以其合理的酌情決定權確定(並在與

第3頁

借款人)不存在用於管理該利率的市場慣例，以貸款人認為與本協議和任何其他貸款文件的管理有關的合理必要的其他 管理方式。

？SOFR貸款是指以SOFR為基礎的適用利率的貸款。

術語SOFR管理人是指CME Group Benchmark Administration Limited(CBA)(或貸款人以合理酌情權選擇的術語SOFR參考利率的繼任者)。

術語SOFR 參考利率是指基於SOFR的前瞻性期限利率。

預付增加金額是指等於(I)增額定期貸款金額減去現有本金金額加上(Ii)增額條件滿足後的最大週轉額減去增額條件滿足前的最高週轉額。

(O)現修訂《貸款協議》第2.1(A)節，刪除其中提及的歐洲美元貸款，代之以SOFR貸款。

(P)現對《貸款協議》第2.1(B)節進行修正，刪除其中提到的歐洲美元貸款，代之以SOFR貸款，刪除其中提到的2022年，代之以2024年，並刪除2個月的利息期限。

(Q)現對《貸款協議》第2.2節進行修正，刪除其中提及的歐洲美元貸款，代之以SOFR貸款。

(R)現對《貸款協議》第2.6節進行修正，刪除其中提及的歐洲美元貸款，代之以SOFR貸款。

(S)現將《貸款協議》第2.7(A)條全文修訂和重述如下：

(A)每筆SOFR貸款應在每個適用的利息期內的每一天產生利息，年利率等於調整後的期限SOFR利率加適用保證金；提供但是，在第2.15(B)節描述的事件持續期間，則 每筆貸款應按等於基本利率的年利率計息。

(T)現對《貸款協議》第2.8(A)條進行修訂，全文重述如下：

(A)利息應按實際經過的天數按一年360天計算。因基本利率變動而引起的貸款利率變動，自營業之日起生效 。貸款人應在實際可行的情況下儘快將每次利率變動的生效日期和金額通知借款人。

(U)現將貸款協議第2.8(C)條全部修訂和重述如下：

(C)基準替換。

第4頁

(一)基準置換。儘管本協議或任何其他貸款文件有任何相反的規定，但如果基準轉換事件及其相關基準更換日期早於當時基準的任何設置，則該基準更換將在本協議或任何其他貸款文件中針對該基準設置和隨後的基準設置替換該基準，而無需對本協議或任何其他貸款文件進行任何修改或進一步行動或同意。

(2)基準替換符合變更。在實施基準替換時，貸款人有權不時與借款人協商進行符合更改的基準替換，並且，即使本協議或任何其他貸款文件中有任何相反規定，實施此類 符合更改的基準替換的任何修訂將生效，無需本協議或任何其他貸款文件的任何其他各方採取任何進一步行動或同意。

(3)通知；決定和決定的標準。貸款人應及時通知借款人以下情況：(A)基準轉換事件的任何發生及其相關基準更換日期；(B)任何基準更換的實施情況；(C)符合變更的任何基準更換的有效性；(D)根據下文第(Iv)款移除或恢復基準的任何期限；以及(E)任何基準不可用期間的開始或結束。貸款人根據第2.8(C)條作出的任何決定、決定或選擇，包括關於期限、利率或調整、事件、情況或日期的發生或不發生的任何決定，以及採取或不採取任何行動或作出任何選擇的任何決定，將是決定性的和具有約束力的，且無明顯錯誤，且可自行酌情作出，且無需得到本協議或任何其他貸款文件的任何其他當事人的同意，但根據本第2.8(C)條明確要求的除外。

(4)無法獲得基準的基調。儘管本合同或任何其他貸款文件有任何相反的規定，但在任何時候(包括在實施基準替代時)，(A)如果當時的基準是定期利率(包括期限SOFR參考利率)，並且(1)該基準的任何基調沒有顯示在屏幕上或發佈貸款人根據其合理酌情權不時選擇的利率的其他信息服務上，或(2)該基準管理人的監管主管已提供公開聲明或信息發佈，宣佈該基準的任何基調具有代表性或將不再具有代表性，則貸款人可以在該時間或之後修改任何基準設置的利息週期的定義，以移除這種不可用或不具有代表性的基調，以及(B)如果根據上述(A)條款被移除的基調隨後被顯示在屏幕或基準信息服務上(包括基準替換)，或者(2)不再或不再受到它是或將不再代表基準的公告的約束 (包括基準替換)，然後，貸款人可以在該時間或之後修改所有基準設置的利息期限的定義，以恢復該先前移除的期限。

(V)基準不可用期。借款人收到基準不可用期間開始的通知後，借款人可撤銷在任何基準不可用期間發放、轉換或繼續進行SOFR貸款、轉換為SOFR貸款或繼續進行SOFR貸款的任何請求，否則，

第5頁

借款人將被視為已將任何此類申請轉換為借入或轉換為ABR貸款的請求。在任何基準不可用期間或在當時基準的基期不是可用的基期的任何時間，基於當時基準的基本利率組成部分或該 基準的該基期(視適用情況而定)將不用於任何基本利率的確定。

(V)對《貸款協議》第2.13節進行了修訂，刪除了其中提到的歐洲美元貸款，代之以SOFR貸款，並刪除了其中提到的2022，代之以2024。

(W)現將貸款協議第2.15節的標題全部修改和重述如下：

2.15某些增加的成本和SOFR費率事件。

(X)現將《貸款協議》第2.15(B)節全文修訂和重述如下：

(B)在SOFR貸款的任何利息期開始之前：

(I)貸款人確定(如果沒有明顯錯誤，這一確定應是決定性的和具有約束力的)，不存在確定適用利息期間貸款的調整後期限Sofr利率的適當和合理的手段；或

(Ii)貸款人認定(如無明顯錯誤，該決定應是決定性的和具有約束力的)，適用利息期的調整後期限SOFR利率將不能充分和公平地反映貸款人在該利息期內發放或維持包括在此類借款中的貸款的成本，

此後，貸款人應儘快通過電話或傳真通知借款人，並在貸款人通知借款人導致通知的情況不再存在之前，借款人要求將任何SOFR貸款轉換為SOFR貸款或在適用的利息期內繼續提供SOFR貸款的任何請求均無效，且此類借款應作為ABR貸款進行。

(Y) 現將《貸款協議》第5.2節全文修訂和重述如下：

5.2證書；其他 信息。向貸款人提供：

(A)在第5.1節所述的每份年度和半年度財務報表交付後兩(2)個工作日內，借款人出具證明，説明(I)借款人在此期間已遵守或履行其所有契諾和其他協議，並滿足本協議及其應遵守、履行或滿足的其他貸款文件中所載的每項條件，(Ii)借款人在貸款文件中或依據貸款文件作出的陳述及保證，在下列財務報表所述的日期及截至該日期為止均屬真實及正確：(A)如該陳述及保證包含明示的重要性限制，或(B)如該陳述及保證不包含該限制，則該陳述及保證在所有重要方面均屬真實及正確，但如該等陳述及保證明示與較早的日期有關，則屬例外，在此情況下，該等陳述及保證在截至該較早的日期在所有重要方面均屬真實及正確，及(Iii)並無失責或失責事件發生及持續；

第6頁

(B)借款人在每月月底後10天內，儘快備妥借款人在該月底時的資產淨值表，其格式及詳情須與借款人管理層慣常擬備供內部使用並令貸款人合理滿意的格式及詳情相類似，並須經負責人員核證，證明在所有要項上均屬公平；

(C)在每月15日和最後一天之後的兩(2)個營業日(或如該日期不是營業日，則在下一個營業日)內(或如該日期不是營業日，則在下一個營業日)內，一份由負責人員發出的證明書，該證明書須合理詳細地顯示借款人在每個該月的15日或最後一天(視何者適用而定)的資產承保比率的計算；及

(D)及時提供招股説明書和註冊説明書的所有更改的副本，以及貸款人可能不時合理要求的任何額外財務和其他信息。

(Z)現修訂《貸款協議》第7(K)節，刪除其中提及的銀行日，代之以營業日。

(Aa)現將貸款協議附件B全部刪除，代之以附件附件A 。

2.對其他貸款文件的修改。貸款文件中對貸款協議的所有引用應包括 在此修改和修改的該協議，以及可能不時進一步修改、修改、延長、續訂或增加的該協議。

3.先例條件。本修正案在滿足下列先決條件的情況下生效：

(A)貸款人應已收到本修正案正式簽署的副本。

(B)貸款人應已收到證明借款人在其成立管轄區內的良好信譽的證書。

(C)貸款人應已收到借款人律師簽署的法律意見。該法律意見應涵蓋貸款人可能合理要求的與本協議所考慮的交易有關的事項。

(D)貸款人應已收到借款人簽署的已填妥的FR U-1表格，以及貸款人要求或要求的與U條例有關的所有其他文件。

(E)本修正案的執行不會或不會導致任何違約或違約事件。

(F)借款人在貸款文件中或根據貸款文件作出的每項陳述和擔保，在本協議日期及截至該日在所有重要方面均屬真實及正確，猶如在該日期及截至該日期作出一樣，但如該等陳述及擔保明確與較早日期有關，則在此情況下，該等陳述及保證在該較早日期在所有重要方面均屬真實及正確。

第7頁

(G)借款人應已支付借款人欠貸款人的所有到期費用和支出，包括但不限於286,000美元的預付費用。

4.申述及保證。

(A)借款人在此聲明並保證，本修正案的執行、交付和履行在其公司權力範圍內， 已得到所有必要的公司行動的正式授權，並且不(I)違反其信託聲明、章程或借款人的任何其他組織或管理文件，(Ii)違反對其具有約束力的任何重大合同限制，或要求根據其為當事一方或其任何財產或資產受其約束的任何重大協議或文書獲得任何同意，(Iii)導致或要求對借款人的任何財產或資產設定或施加任何重大留置權，或(Iv)違反適用於該財產或資產的任何重大法律要求。

(B)借款人聲明並保證貸款協議第3節所載各項陳述及保證於本協議日期當日及截至該日在各重大方面均屬真實及正確，但如該等陳述及保證明確與較早日期有關，則該等陳述及保證在該較早日期在所有重大方面均屬真實及正確。

5.雜項。除非另有説明，否則(A)單數包括複數，反之亦然，任何性別的詞語都包括彼此的性別，在每種情況下，(B)標題和説明不得在解釋條款中解釋，(C)本修正案應受紐約州法律管轄並根據紐約州法律解釋，(D)如果本修正案的任何部分因任何原因被發現不可執行，則其所有其他部分仍可強制執行，和(E)本修正案可在任何數量的副本中執行，其效力如同所有簽署方都簽署了同一份文件，並且所有這些副本必須被解釋為構成同一份文件。

6.全文。經本修訂修訂的貸款協議 代表雙方就經本修訂修訂的貸款協議標的事項達成的最終協議，不得與雙方之前、同時或隨後達成的口頭協議的證據相矛盾。雙方之間沒有不成文的口頭協議。

7.聚會。本修正案對借款人和貸款人及其各自的繼承人和受讓人具有約束力並符合其利益，但未經貸款人事先書面同意，借款人不得轉讓或轉讓其在本修正案項下的任何權利或義務。

8.貸款文件。本合同各方承認並同意本修正案為貸款文件。

[簽名頁面如下]

第8頁

特此證明，本修正案已由雙方於上述最初寫下的日期和年份正式簽署並交付。

借款人：

阿波羅戰術收入基金公司。

由以下人員提供：
姓名：		約瑟夫·D·格拉特
標題：		祕書

[下面是附加簽名頁]

貸款人：

三井住友銀行

由以下人員提供：
姓名：		伊藤良司
標題：		經營董事

附件A

附件B

借閲申請表

Date: ,

致：三井住友銀行，作為貸款人

女士們、先生們：

請參閲根據1940年《投資公司法》註冊的多元化封閉式管理投資公司阿波羅戰術收入基金公司與作為貸款人的三井住友銀行之間的日期為2021年4月22日的第二份經修訂和重新簽署的貸款和擔保協議(經不時以書面形式修訂、重述、延長、補充或以其他方式修改)。

以下籤署人請求借入 循環貸款：

1. On (a Banking Day);

2.金額為 $(貸款額度？)。在實施該借款後的未償還總額為 。

[3.對於任何SOFR貸款，初始利息期限為：1個月/3個月/6個月。¹]

[4.貸款金額中的$為SOFR貸款，$為ABR貸款， 為固定利率貸款。]

[5.如果貸款金額的任何 部分是固定利率貸款，該部分的固定利率為。]²

在此申請的貸款符合第#款第一句的但書部分 2.1(b)本協議的 。

借款人特此聲明並保證，自上文第(1)款規定的營業日起，本協議第4.2節中規定的條件正在並將於 得到滿足。

1	6個月的利息期限取決於可獲得性(由貸款人自行決定)。

2	如果貸款金額的任何部分是固定利率貸款，則包括此類固定利率貸款的任何額外商定條款