TransDigm集團公司

衝突礦物報告

報告期為2021年1月1日至2021年12月31日

本衝突礦產報告(下稱“報告”)是TransDigm Group Inc.及其聯屬公司根據交易法規則13P-1(“規則”)和表SD第1.01(C)項的要求，就2021年曆年提交的表SD中的專門披露表的附件1.01。本報告中的許多術語都在規則和表格SD中進行了定義，讀者可參考這些來源和1934年頒佈的第34-67716號法案(2012年8月22日)瞭解這些定義。

1.公司概況

本報告由TransDigm Group Inc.(“TD Group”)管理層編寫。在本報告中使用的術語“我們”、“我們”或“我們”和“公司”是指TD集團及其合併子公司。

TD集團通過其全資子公司TransDigm Inc.以及TransDigm Inc.的直接和間接全資運營子公司(與TD集團統稱為“TransDigm”)，是全球領先的高度工程化飛機零部件的設計商、生產商和供應商，這些零部件用於當今幾乎所有在役的商用和軍用飛機。TransDigm提供廣泛的專有航空零部件。

TransDigm的主要產品基本上都最終提供給航空航天行業的最終用户，包括機械/機電執行器和控制器、點火系統和發動機技術、專用泵和閥、電源調節設備、專用AC/DC電機和發電機、電池和充電器、工程鎖閉和鎖定設備、工程杆、工程連接器和彈性體密封解決方案、數據總線和電源控制、駕駛艙安全部件和系統、專門和先進的駕駛艙顯示器、工程音頻、無線電和天線系統、專門的廁所部件、安全帶和安全約束、工程和定製的內表面和相關部件、高級傳感器產品、開關和繼電器面板、熱保護和絕緣、照明和控制技術、降落傘、高性能升降機、絞車和起重設備，以及貨物裝載、裝卸和運輸系統。

TransDigm致力於遵守《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502節中有關使用衝突礦物及其衍生品的要求，包括錫、鉭、鎢和金，它們通常被稱為“3TG”(“衝突礦產”)，以及美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)(“美國證券交易委員會”)發佈的相關規則。

2.合理的原產國調查和盡職調查程序

TransDigm的業務是通過TransDigm Inc.的運營部門和全資子公司(“運營單位”)進行的。運營單位基本上是自主運作的，每個單位都有單獨的管理團隊，並具有單獨的產品和部件採購職能。因此，每個運營實體在TransDigm公司辦公室的監督下，進行自己的衝突礦產產品內容審查和合理原產地調查(“RCOI”)。

本公司的盡職調查框架旨在符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及衝突礦產的相關補充規定。這一過程包括以下五個步驟：

第一步：建立強有力的公司管理體系。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略。

第四步：在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。

第五步：供應鏈盡職調查報告。

第一步：建立強有力的公司管理體系。

各經營單位獲知TD集團的衝突礦產政策，該政策可在公司網站www.transdigm.com/about-us/conflict-minerals/，上公開查閲，以及美國證券交易委員會衝突礦產報告義務。在本報告所述期間，TransDigm的公司辦公室(I)繼續就衝突礦產對關鍵員工進行教育；(Ii)繼續對其內部培訓《美國證券交易委員會衝突礦產規則》及其對業務部門人員的要求；(Iii)繼續回答我們的供應商基礎提出的有關衝突礦產的問題。此外，經營單位與其供應基地溝通了我們的衝突礦產政策、美國證券交易委員會衝突礦產規則的要求以及我們對遵守的期望。最後，我們維持一條道德熱線(在公司網站www.transdigm.com/investor-relations/corporate-governance/)上描述)，可用於報告與公司衝突礦產活動有關的關切。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險。

各營運單位須分析營運單位於2021年及往年所採購的產品及組件，以確定該等產品及組件是否含有運作或生產該營運實體所製造產品所需的任何衝突礦物。業務單位在這一年定期向TransDigm公司辦公室報告其風險評估結果。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略。

對於業務實體確定含有其製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物的採購產品或部件，TransDigm指示業務實體通過聯繫其供應商，對該等採購產品或部件進行RCOI。沒有聯繫不含產品功能或生產所必需的衝突礦物的產品或部件的供應商。每個經營單位的RCOI包括要求相關供應商書面證明供應給它的產品或部件是否含有任何衝突礦物，如果含有，確定的衝突礦物是否來自所涵蓋的國家之一。如果適用，還請供應商就此類產品或部件向其供應商提出類似認證的要求，直至可隨時獲得或確定適當的認證或其他信息。某些業務實體已聘請第三方供應商(“第三方供應商”)幫助管理其衝突礦產計劃，該計劃主要包括但不限於交換供應商信息，並確保將盡職調查過程中產生的後續任務和行動項目分配給適當的業務實體人員並完成。

第四步：在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。

本公司與本公司營運單位供應商確認為其供應鏈內的冶煉廠及精煉商並無直接關係，亦不會對本公司營運單位供應鏈內的該等實體進行或直接審核。因此，我們通常依靠行業努力來影響要接受審計的冶煉廠和精煉廠，並提供合規認證。然而，對於使用第三方供應商的經營單位，供應商確定的冶煉廠和精煉廠與負責任礦產倡議(“RMI”)維護的冶煉廠和精煉廠名單進行比較，如果冶煉廠和精煉廠不在負責任礦產倡議名單上，第三方供應商與該等冶煉廠和精煉廠溝通，要求提供有關冶煉廠或精煉廠業務的信息。

第五步：供應鏈盡職調查報告。

公司的SD表格和這份報告可在公司網站上公開查閲，網址為：www.transdigm.com/about-us/conflict-minerals/.

3.檢討結果

TransDigm的供應鏈很複雜，該公司離加工其必要的衝突礦物的設施需要很多步驟。在本報告所述期間，各經營單位徵求了大約6,200家供應商的意見，以收集有關出售給本公司的產品中是否存在衝突礦物以及衝突礦物的來源的信息。我們的大多數供應商聲明，他們出售給TransDigm運營單位的產品或組件中沒有一種含有源自任何覆蓋國家的衝突礦物，或者未知，或者他們在回覆時無法肯定地確定其銷售給TransDigm運營單位的產品或組件包含源自任何覆蓋國家的衝突礦物。我們大約7%的供應商表示，某些必要的衝突礦物來自覆蓋的國家。截至2022年5月17日，TransDigm已確定與這些供應商有關的315家冶煉廠或煉油廠。如果供應商通過提交衝突礦產報告模板(“CMRT”)表示該冶煉廠或精煉廠是“無衝突”的，則第三方供應商通過RMI清單確認該狀態。根據提交的CMRT並根據RMI名單得到確認，TransDigm認為其供應鏈中有230家“不存在衝突”的冶煉廠或煉油廠，16家尚未被確認為“不存在衝突”但在“無衝突”冶煉廠計劃中“活躍”的冶煉廠或煉油廠，以及69家尚未加入“無衝突”冶煉廠計劃的冶煉廠或煉油廠。在這一點上，TransDigm無法完全追蹤沒有參加無衝突冶煉廠計劃的冶煉廠和精煉廠是否提供其產品中使用的衝突礦物。

4.額外風險緩解

關於2022年及以後幾年，TransDigm打算繼續採取步驟，進一步降低其必要的衝突礦產可能使武裝團體受益或為其提供資金的風險，包括但不限於：

·改進其RCOI和與其業務單位的盡職調查程序；

·繼續與供應商接觸，以獲得關於供應鏈、冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息；

·繼續在採購和採購協議以及採購條款和條件中納入衝突礦產公司的報告義務；以及

·繼續鼓勵供應商實行負責任的採購，並要求其供應商鼓勵冶煉廠和煉油廠從獨立的第三方審計員那裏獲得“無衝突”稱號。

前瞻性陳述

這份關於SD表格的當前報告包含符合聯邦證券法含義的前瞻性陳述。在本報告中使用的“相信”、“可能”、“將”、“應該”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預測”、“預期”、“估計”或“繼續”以及其他類似含義的詞語和術語旨在識別前瞻性陳述。儘管TransDigm集團認為此類前瞻性陳述所反映或暗示的計劃、意圖和預期是合理的，但此類前瞻性陳述會受到一些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際結果與本報告中關於SD表格的前瞻性陳述大不相同，這些風險和不確定性可能會受到規則的變化、規則的解釋、國際盡職調查框架、法律、TransDigm的內部資源分配或重點、客户需求或期望以及供應商的合作等影響。因此，此類前瞻性陳述應僅被視為TransDigm集團目前的計劃、估計和信念。TransDigm集團不承擔，也明確拒絕公開發布對這些前瞻性陳述的任何修訂的結果，以反映此類陳述之後的任何未來事件或情況，或反映預期或意外事件的發生。所有可歸因於TransDigm集團或代表其行事的人的前瞻性陳述都明確地受到這些警告性聲明的限制。這些前瞻性陳述是依據1995年《私人證券訴訟改革法》中的安全港條款作出的。