美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表14A
(Rule 14a-101)
Proxy語句中需要提供信息
附表14A 信息
根據《公約》第14(A)節的委託書
1934年《證券交易法》(第)
由註冊人提交[X]
註冊人以外的一方提交的文件 []
選中相應的框:
[]初步委託書
[]保密,僅供佣金使用(規則14a-6(E)(2)允許)
[X]最終委託書
[]權威的附加材料
[]根據第240.14a-12節徵集材料
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伊頓·萬斯加州市政債券基金 |
伊頓·萬斯增強型股票收益基金 |
伊頓·萬斯市政債券基金 |
伊頓·萬斯紐約市政債券基金 |
(在其章程中指明的註冊人姓名) |
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(提交委託書的人姓名,如果不是註冊人的話)
支付申請費(勾選 相應的框):
[X]不需要任何費用。
[]根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11按下表計算費用。
(1)交易適用的各類證券的名稱:
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(2)適用於交易的證券總數 :
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(3)根據《交易法》規則0-11計算的每筆交易的單價或其他基礎價值 (列出計算申請費的金額並説明如何確定):
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(4)建議的最大交易總額 :
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(5)已繳付的總費用:
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[]之前使用 初步材料支付的費用。
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[]如果 費用的任何部分按照交易所法案規則0-11(A)(2)的規定被抵銷,請選中此框,並標識之前已支付抵銷費的申請。 通過註冊聲明編號、表格或時間表以及申請日期確定之前的申請。
(1)以前支付的金額:
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(2)表格、附表或註冊 聲明編號:
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(3)提交方:
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(4)提交日期:
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伊頓·萬斯加州市政債券基金
伊頓·萬斯增強型股票收益基金
伊頓·萬斯市政債券基金
伊頓·萬斯紐約市政債券基金
兩個國際廣場
馬薩諸塞州波士頓02110
May 24, 2022
尊敬的股東:
誠摯邀請您參加您的基金股東年會 ,大會將於2022年7月14日(星期四)上午11:30以混合形式在每個基金的主要辦公室舉行,Two International Place,Boston,Massachusetts 02110。(東部時間)。
在這次會議上,您將被要求考慮受託人的選舉。 隨附的委託書包含其他信息。
我們希望你能參加這次會議。無論您是否計劃參加,也不管您持有多少股份,請務必代表您的股份。我們懇請您在所附的代理卡上簽字並註明日期,並儘快將其裝在已付郵資的信封中寄回,以確保您的股份 出席會議。
真誠地
/s/Eric A.Stein 埃裏克·A·斯坦 總裁 伊頓·萬斯加州市政債券基金 伊頓·萬斯市政債券基金 伊頓·萬斯紐約市政債券基金 |
/S/Edward J.Perkin 愛德華·J·帕金 總裁 伊頓·萬斯增強型股權收益基金 |
您的投票很重要-請立即退回您的 代理卡。
您的股份必須派代表出席年會,這一點很重要。 無論您是否計劃出席,請儘快填寫、簽署並退回隨附的委託書。如果您出席年會並希望在年會上投票,您可以 撤回您的委託書。
伊頓·萬斯加州市政債券基金
伊頓·萬斯增強型股票收益基金
伊頓·萬斯市政債券基金
伊頓·萬斯紐約市政債券基金
股東周年大會的通知
關於提供代理材料的重要通知 將於2022年7月14日(星期四)以混合格式舉行的年度股東大會。
年度股東大會通知、委託書、代理卡和股東報告可在伊頓·萬斯公司的網站上查閲,網址為:https://funds.eatonvance.com/closed-end-fund-and-term-trust-documents.php.。
上述註冊投資公司的年度股東大會將於2022年7月14日(星期四)上午11:30(東部時間)以混合形式在每個基金的主要辦公室(Two International Place,Boston,Massachusetts 02110)和電話(電話)舉行,每個公司都是馬薩諸塞州的商業信託基金(統稱為“基金”)。
(1) | 選舉各基金的受託人如下所述: | ||
a. | 對於伊頓·萬斯加州市政債券基金、伊頓·萬斯市政債券基金和伊頓·萬斯紐約市政債券基金,四名二級受託人--小託馬斯·E·福斯特、辛西婭·E·弗羅斯特、斯科特·E·温納霍姆和南希·A·維瑟--將由各基金普通股的股東選出;以及 | ||
b. | 對於伊頓·萬斯增強型股權收入基金,四名III類受託人馬克·R·菲特、瓦萊麗·A·莫斯利、馬庫斯·L·史密斯和南希·A·維瑟將由基金普通股股東選舉產生。 | ||
(2) | 審議會議及其任何休會或延期會議可能適當提出的任何其他事項並就此採取行動。 |
雖然每個基金都在單獨舉行會議,但這些會議將同時舉行。每隻基金的股東將分別投票。任何該等投票贊成或反對一項建議亦將授權被點名為代表的 人士相應地投票贊成或反對股東周年大會任何該等休會。
各基金的受託人委員會(“董事會”)已將2022年5月3日的收市日期定為基金股東決定有權在大會及其任何續會或延期會議上投票的記錄日期。作為我們在年會上維護安全和健康環境的努力的一部分,我們很高興為我們的股東提供混合會議形式。在符合本文討論的某些要求的情況下, 股東可以親自或通過電話出席股東周年大會。
如果截至2022年5月3日,您是基金份額記錄的持有人(即 您以自己的名義直接與基金持有基金份額),並且您希望獲得電話會議撥入信息 以參加年會,您應該通過電子郵件將您的全名和地址發送到AST Fund Solutions,LLC(“AST”),電子郵件地址為attendameting@astfinal.com ,並在主題行中包含基金名稱。然後將向您提供電話會議撥入信息和説明,以供您在年會期間進行投票。所有以電話方式參加年會的請求必須在下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年7月13日。
如果您是基金份額的記錄持有者,並計劃親自出席 年會,您必須出示有效的帶照片的身份證明(如駕駛執照),並書面證明您已 全面接種新冠肺炎疫苗才能進入年會。請致電1-800-262-1122獲取有關如何獲得 指示以便能夠出席年會並進行投票的信息。
如果截至2022年5月3日,您通過中介機構(如經紀自營商)持有基金份額,並希望參加年會並在年會上投票,您需要從中介機構獲得反映基金名稱、您持有的基金份額數量以及您的姓名和電子郵件地址的合法 委託書。如果您 希望在年會期間獲得電話會議撥入信息和投票説明,您 可以從您的中介轉發一封包含法定代理人的電子郵件,或在電子郵件中附上法定代理人的圖片,並將其 發送至AST:attendameting@astfinial.com,並在主題行中加上“Legal Proxy”。然後將向您提供 電話會議撥入信息和在會議期間進行投票的説明。所有以電話方式參加年度會議的請求必須在下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年7月13日。
如果您通過中介持有基金份額,並計劃親自出席年會並 投票,您將被要求出示有效的照片身份證明、您投票您的股票的授權(稱為“法定代理人”),並書面證明您已完全接種新冠肺炎疫苗才能進入 年會。如上所述,您必須聯繫您的中介機構以獲得您的股票的合法委託書。
所有股東如有任何有關如何出席年會的問題,可通過電子郵件attendameeting@astfinial.com 與AST聯繫,AST代表將聯繫您回答您的 問題。
基金和董事會正在密切監測有關冠狀病毒大流行(新冠肺炎)的事態發展以及公共衞生官員的建議和指導。因此,董事會保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利。在受適用法律施加的任何限制的限制下,董事會可選擇僅通過遠程通信方式召開會議。如果董事會選擇更改召開年會的日期、時間和/或方式,基金將提前宣佈這一決定,有關如何參與的細節將通過新聞稿發佈,並作為額外的代理材料提交給美國證券交易委員會。與會者也被鼓勵審查公共衞生當局關於這一問題的指導意見。
根據每個董事會的命令
/s/吉爾·R·達蒙
吉爾·R·達蒙
祕書
May 24, 2022
波士頓,馬薩諸塞州
重要
股東可以通過及時退回隨附的委託書,幫助其基金董事會避免進一步募集資金的必要性和額外費用。隨函附上的地址為 的信封,如果在美國郵寄,則無需郵資,旨在為您提供方便。
伊頓·萬斯加州市政債券基金
伊頓·萬斯增強型股票收益基金
伊頓·萬斯市政債券基金
伊頓·萬斯紐約市政債券基金
兩個國際廣場
馬薩諸塞州波士頓02110
委託書
本委託書是就伊頓萬斯加州市政債券基金(“加州市政債券基金”)、伊頓萬斯市政債券基金(“市政債券基金”)及伊頓萬斯紐約市政債券基金(“紐約市政債券基金”)(統稱為“市政債券基金”)及伊頓萬斯增強型股票收益基金(“增強型股票收益基金”)的受託人委員會徵集委託而提供的。委託書將在每個基金的年度股東大會及其任何延期或延期 上表決。會議將於2022年7月14日星期四上午11:30以混合形式舉行。(東部時間)在每個基金的主要辦公室,Two International Place,Two International Place,Boston,Massachusetts 02110和電話,如本文進一步討論的那樣。會議將按照所附通知中規定的目的舉行 。這份委託書材料將於2022年5月24日左右郵寄給股東。
每個基金的董事會(每個基金,“董事會”)已將2022年5月3日的收盤時間確定為確定有權在大會及其任何延期或延期會議上通知和表決的股東的記錄日期。2022年5月3日發行的每隻基金的普通股數量,每股面值0.01美元(“普通股”) 如下:
基金 | 不是的。普通股 2022年5月3日出彩 |
加州市政債券基金 | 24,994,339 |
增強型股權收益基金 | 40,081,338 |
市政債券基金 | 71,953,184 |
紐約市債券基金 | 18,118,294 |
每個基金將分別對每個項目進行投票;不會彙總多個 基金的投票。
根據修訂後的1934年《證券交易法》第13(D)和13(G)節在附表13D和13G上提交的文件,基金的一個或多個股東擁有基金普通股 的5%或以上。有關該等股東的資料載於附件C。截至2022年5月3日,據各基金所知:(I)沒有其他股東持有基金某類別流通股的5%以上;及(Ii)基金的受託人及高級職員, 個別及集體實益擁有的基金流通股少於1%。
截至記錄日期收盤時,對該等股份擁有投票權的股東有權出席會議並在會上投票。在會議之前收到的所有正確執行的代理都將在會議上進行投票。每個委託書將按照其指示進行投票;如果沒有給出任何指示,則被執行的委託書將授權作為委託書附上的相應代理卡上指定的人或他們中的任何一個人投票支持每個受託人的選舉 。交付給基金的籤立委託書可由在行使委託書之前提交給基金祕書的經簽署的書面文件 、簽署並交付日期較晚的委託書或出席會議並在會議上對股份進行投票的人撤回。僅出席會議並不會撤銷之前執行的委託書。如果您通過中介 (例如經紀人、銀行、顧問或託管人)持有基金份額,請在提供投票指令後與中介諮詢您是否有權撤銷投票指令 。
我們很高興為我們的股東提供一種混合會議形式。在符合本文討論的某些要求的情況下,股東可以親自或通過電話出席股東周年大會。
如果截至2022年5月3日,您是基金份額記錄的持有人 (即,您以自己的名義直接與基金持有基金份額),並且您希望獲得參加年會的電話會議 撥入信息,您應該通過電子郵件將您的全名和地址發送到AST Fund Solutions,LLC (“AST”),並在主題行中包含基金名稱。然後將向您提供電話會議撥入信息和年會期間的投票説明。所有以電話方式參加年會的請求必須在下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年7月13日。
1 | 委託書日期為2022年5月24日 |
如果您是基金份額的記錄持有者,並計劃親自出席 年會,您必須出示有效的帶照片的身份證明(如駕駛執照),並書面證明您已 全面接種新冠肺炎疫苗才能進入年會。請致電1-800-262-1122獲取有關如何獲得 指示以便能夠出席年會並進行投票的信息。
如果截至2022年5月3日,您通過中介機構 (例如經紀自營商)持有基金份額,並希望參加年會並在年會上投票,您需要從中介機構獲得反映基金名稱、您持有的基金份額數量以及您的姓名和電子郵件地址的法定委託書。如果您希望在年會期間獲得電話會議撥入信息和投票説明,您可以從您的中介機構 轉發一封包含法定代表的電子郵件,或在電子郵件中附上法定代表的圖像,並將其發送到AST,地址為attendameting@astfinial.com,主題欄中有 “Legal Proxy”。然後將為您提供電話會議撥入信息和會議期間投票的説明 。所有以電話方式參加年會的請求必須在下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年7月13日。
如果您通過中介持有基金份額,並計劃親自出席年會並 投票,您將被要求出示有效的照片身份證明、您投票您的股票的授權(稱為“法定代理人”),並書面證明您已完全接種新冠肺炎疫苗才能進入 年會。如上所述,您必須聯繫您的中介機構以獲得您的股票的合法委託書。
所有股東如有任何有關如何出席年會的問題,可通過電子郵件attendameeting@astfinial.com 與AST聯繫,AST代表將聯繫您回答您的 問題。
據董事會所知,除股東周年大會通告建議 1所述事項外,並無其他事項將提呈予審議。如果任何其他事項得到適當陳述, 被點名為代理人的人打算根據其判斷對該等事項進行表決。
建議1.選舉受託人
每個基金的協議和信託宣言規定,受託人的多數應確定整個董事會的人數,該人數至少為2人,不超過15人。 每個董事會將受託人的人數定為12人。根據每個基金的協議和信託聲明的條款,受託人董事會分為三類,每一類的任期為三年,至其當選後的第三次年度會議之日屆滿。因此,這可能會將更換董事會多數成員的工作推遲至多兩年。
委託書將投票選舉下列被提名人: | ||
a. | 對於加州市政債券基金、市政債券基金和紐約市政債券基金,四名二級受託人小託馬斯·E·福斯特、辛西婭·E·弗羅斯特、斯科特·E·温納霍爾姆和南希·A·維瑟將由每個基金普通股的股東選舉產生;以及 | |
b. | 對於增強型股權收入基金,四名第三類受託人馬克·R·費特、瓦萊麗·A·莫斯利、馬庫斯·L·史密斯和南希·A·維瑟將由基金普通股股東選舉產生。 |
董事會建議股東投票選舉每個基金的受託人提名人。
每名被提名人目前擔任其各自基金的受託人,並已同意繼續擔任受託人。如果被提名人在選舉期間因任何原因(目前並不預期)而不能任職,則隨附的委託書將投票給董事會推薦的其他一名或多名人士。 受託人選舉是非累積的。股東沒有與本委託書中的提議相關的評估權。
每名被提名人應由有權投票的基金份額的多數 投贊成票選出。代表投票的人數不能超過指定的被提名人人數。 在任何重大待決法律程序中,被提名人都不是反對其各自基金或其任何附屬公司的一方, 任何被提名人也不擁有與該基金有實質性不利關係的利益。
下表列出了關於每個基金現任受託人的某些信息,包括每個受託人至少在過去五年中的主要職業。以下提及的“EVM”指的是加州市政債券基金,“EIM”指的是市政債券基金,“ENX”指的是紐約市政債券基金,“EOI”指的是增強型股權收益基金。下表中有關受託人在基金中的職位、受託人的任期和每個受託人的當前任期的信息適用於所有基金,除非另有説明 。彼得斯目前是EOI的III類受託人,她不會參加此次會議的競選,預計將從2022年7月1日起從所有伊頓·萬斯基金中退休。
2 | 委託書日期為2022年5月24日 |
姓名和出生年份 | 基金頭寸 | 受託人自(1) | 當前任期即將到期 | 過去五年的主要職業 和其他相關經驗 |
擔任過的其他董事職務 在過去五年中 | |||||
感興趣的受託人 | ||||||||||
小託馬斯·E·浮士德 1958 |
受託人 | 2007 | EVM、EIM和ENX:2022年前的II類受託人。 EOI:至2023年的I類受託人。 |
此外,他還兼任摩根士丹利投資管理公司董事長、伊頓·萬斯公司董事會成員兼總裁、伊頓·萬斯管理公司(“伊頓·萬斯”)和波士頓管理與研究公司(“BMR”)首席執行官兼總裁,以及伊頓·萬斯分銷公司(“EVD”)首席執行官兼總裁。曾任伊頓·萬斯公司(“EVC”)董事長、首席執行官兼總裁。福斯特先生之所以成為感興趣的人士,是因為他在基金的附屬公司MSIM、BMR、Eaton Vance、EVD和EV任職,以及他之前在EVC的職務,後者在2021年3月1日之前是基金的附屬公司。 | 之前,董事投資公司(EVC)(2007年至2021年)和赫克薩維斯特公司(Hexavest Inc.)(2012年至2021年)是投資管理公司。 | |||||
無利害關係的受託人 | ||||||||||
馬克·R·菲特 1954 |
受託人 | 2016 | EVM、EIM和ENX:2024年前的I類受託人。 EOI:至2022年的III類受託人。 |
私人投資者。曾在美盛投資管理公司擔任各種職務(2000年至2012年),包括總裁、首席執行官、董事董事長(2008年至2012年)、高級執行副總裁(2004年至2008年)和執行副總裁(2001年至2004年)。曾任美盛家族基金總裁(2001-2008)。曾任保誠金融集團及相關公司(投資管理公司)事業部總裁兼高級管理人員(1991-2000)。 | 無 | |||||
辛西婭·E·弗羅斯特 1961 |
受託人 | 2014 | EVM、EIM和ENX:2022年前的II類受託人。 EOI:至2023年的I類受託人。 |
私人投資者。曾任布朗大學首席投資官(大學捐贈)(2000-2012年)。曾任杜克管理公司投資組合策略師(大學捐贈基金經理)(1995-2000)。曾在劍橋大學管理董事(投資諮詢公司)(1989年至1995年)。曾任貝恩諮詢公司顧問(管理諮詢公司)(1987-1989)。曾任BA投資管理公司高級股票分析師(1983-1985)。 | 無 |
3 | 委託書日期為2022年5月24日 |
姓名和出生年份 | 基金頭寸 | 受託人自(1) | 當前任期即將到期 | 過去五年的主要職業 和其他相關經驗 |
擔任過的其他董事職務 在過去五年中 | |||||
喬治·J·戈爾曼 1952 |
董事會主席兼受託人 | 2021年(主席)和2014年(受託人) | EVM、EIM和ENX:2023年之前的III類受託人。 EOI:2024年前的II類受託人。 |
喬治·J·戈爾曼有限責任公司(諮詢公司)的負責人。曾任安永會計師事務所(一家註冊會計師事務所)高級合夥人(1974-2009)。 | 無 | |||||
瓦萊麗·A·莫斯利 1960 |
受託人 | 2014 | EVM、EIM和ENX:2024年前的I類受託人。 EOI:至2022年的III類受託人。 |
Valmo Ventures(一家諮詢和投資公司)董事長兼首席執行官。金融科技平臺dba Bright tup向上財富公司的創始人。曾任惠靈頓管理公司(投資管理公司)合夥人兼高級副總裁、投資組合經理和投資策略師(1992-2012)。曾任PG Corbin Asset Management首席投資官(1990-1992)。曾在Kidder Peabody的機構公司債券銷售工作(1986-1990)。 | 董事(DraftKings,Inc.)(數字體育娛樂和遊戲公司)(自2020年9月以來)。Groupon,Inc.(電子商務提供商)董事(自2020年4月起)。董事,Inc.(財富管理和金融健康智能系統提供商)(自2018年以來)。之前,董事的DyneX資本公司(抵押貸款房地產投資信託基金)(2013年至2020年)。 | |||||
威廉·H·帕克 1947 |
受託人 | 2003 | EVM、EIM和ENX:2024年前的I類受託人。 EOI:2024年前的II類受託人。 |
私人投資者。以前,顧問(管理和交易)(2012-2014年)。曾任Aveon Group,L.P.(投資管理公司)首席財務官(2010-2011年)。曾任工商金融公司(專業金融公司)副董事長(2006-2010)。曾任Prizm Capital Management LLC(投資管理公司)總裁兼首席執行官(2002-2005)。曾任聯合資產管理公司(投資管理公司)執行副總裁兼首席財務官(1982-2001)。曾任普華永道(現為普華永道會計師事務所)(註冊會計師事務所)高級經理(1972-1981)。根據伊頓萬斯基金受託人退休政策,Park先生預計將從2022年7月1日起從受託人職位上退休。 | 無 |
4 | 委託書日期為2022年5月24日 |
姓名和出生年份 | 基金頭寸 | 受託人自(1) | 當前任期即將到期 | 過去五年的主要職業 和其他相關經驗 |
擔任過的其他董事職務 在過去五年中 | |||||
海倫·弗雷德·彼得斯 1948 |
受託人 | 2008 | EVM、EIM和ENX:2023年之前的III類受託人。 EOI:至2022年的III類受託人。 |
波士頓學院卡羅爾管理學院金融學教授。曾任波士頓學院卡羅爾管理學院院長(2000-2002)。曾任Scudder Kemper Investments(投資管理公司)固定收益首席投資官(1998-1999年)。曾任殖民地管理公司(投資管理公司)股票和固定收益首席投資官(1991-1998年)。根據伊頓萬斯基金受託人退休政策,彼得斯預計將從2022年7月1日起從受託人身份退休。 | 無 | |||||
基思·昆頓 1958 |
受託人 | 2018 | EVM、EIM和ENX:2024年前的I類受託人。 EOI:2024年前的II類受託人。 |
私人投資者、研究人員和講師。前,新漢普郡退休系統獨立投資委員會成員(2017-2021年)。曾在富達投資(Fidelity Investments)(投資管理公司)擔任投資組合經理和高級量化分析師(2001-2014)。 | 曾任董事(2016-2021年)和新漢普郡市政債券銀行董事長(2019-2021年)。 | |||||
馬庫斯·L·史密斯 1966 |
受託人 | 2018 | EVM、EIM和ENX:2023年之前的III類受託人。 EOI:至2022年的III類受託人。 |
私人投資者和獨立企業董事。曾任MFS投資管理公司加拿大首席投資官(2012年至2017年)、亞洲首席投資官(2010年至2012年)、董事亞洲研究公司(2004年至2010年)和投資組合經理(2001年至2017年)。 | 董事,First Industrial Realty Trust,Inc.(工業房地產投資信託基金)(自2021年起)。摩根士丹利資本國際公司(MSCI Inc.)董事(全球投資決策支持工具提供商)(自2017年起)。前身為大唐產業信託股份有限公司(物流地產公司)董事(2017-2018)。 | |||||
蘇珊·薩瑟蘭 1957 |
受託人 | 2015 | EVM、EIM和ENX:2023年之前的III類受託人。 EOI:2024年前的II類受託人。 |
私人投資者。董事集團有限公司及其部分子公司(保險和再保險)(自2017年起)。此前,董事旗下的哈格蒂控股公司(Hagerty Holding Corp.)(保險)(2015年至2018年)和蒙彼利埃再保險控股有限公司(Montpelier Re Holdings Ltd.)(保險及再保險)(2013年至2015年)。曾在Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP(律師事務所)擔任助理、律師和合夥人(1982-2013)。 | 凱洛斯收購公司(保險/保險科技收購公司)的董事(自2021年以來)。 |
5 | 委託書日期為2022年5月24日 |
姓名和出生年份 | 基金頭寸 | 受託人自(1) | 當前任期即將到期 | 過去五年的主要職業 和其他相關經驗 |
擔任過的其他董事職務 在過去五年中 | |||||
斯科特·E·温納霍爾姆 1959 |
受託人 | 2016 | EVM、EIM和ENX:2022年前的II類受託人。 EOI:至2023年的I類受託人。 |
私人投資者。曾任會德豐學院(專上院校)理事(2012-2018年)。曾在廣發教區集團(高管招聘公司)擔任顧問(2016-2017)。曾任紐約梅隆銀行資產管理公司(投資管理公司)首席運營官兼執行副總裁(2005-2011年)。曾任Natixis Global Asset Management(投資管理公司)首席運營官兼首席財務官(1997-2004年)。曾任富達投資機構服務(投資管理公司)副總裁(1994-1997)。 | 無 | |||||
南希·A·威瑟爾 1967 |
受託人 | 2022 | EVM、EIM和ENX:2022年前的II類受託人。 EOI:至2022年的III類受託人。 |
曾任富國銀行資產管理執行副總裁兼全球運營主管(2011-2021)。 | 無 |
(1) | 第一次被任命為伊頓·萬斯家族基金的受託人的一年。除非另有説明,否則每位受託人自 任命以來一直連續任職。 |
截至2022年5月3日,以上列出的每一位現任受託人都是伊頓萬斯基金綜合體內136只基金的受託人(包括中心輻射型結構中的基金和投資組合),但在上面列出的同一日期擔任伊頓萬斯基金綜合體內135只基金的受託人除外(包括中心輻射型結構中的基金和投資組合 )。每位受託人的地址是Two International Place,Boston,Massachusetts 02110。
每位受託人的任期直至其任期屆滿年度的年度會議為止,直至選出繼任者並取得資格為止,但須受事前死亡、辭職、退休、取消資格或免職的限制。根據每個基金現行受託人退休政策的條款,獨立受託人必須在下列日期中較早的日期退休並辭去受託人職務:(I)在他或她74歲後的7月1日這是生日;或(Ii)12月31日,但有限制的例外ST在20個國家中這是他或她擔任受託人的年份。但是,如果這種退職和辭職會 導致基金不符合1940年投資公司法(經修訂)第16條(“1940年法案”)或 美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的任何其他規定或指導,則在採取行動使基金符合1940年法第16條和美國證券交易委員會的任何其他規定或指導之前,這種退職和辭職 不會生效。根據伊頓萬斯基金受託人退休政策,樸先生和彼得斯女士預計將從2022年7月1日起從受託人職位退休。
感興趣的受託人
由於他與各基金的投資顧問Eaton Vance的關係,以及他在基金附屬公司MSIM、BMR、EVD和EV的職位,以及他在2021年3月1日之前是基金附屬公司的EVC的職位,福斯特先生是“有利害關係的人”(定義見1940 Act)。
6 | 委託書日期為2022年5月24日 |
受託人的股份所有權
截至2022年5月3日,Quinton先生實益擁有50,001美元至100,000美元的增強型股權收益基金的股權證券。下表顯示了截至2022年5月3日,每個受託人在由受託人監督的伊頓·萬斯(“伊頓·萬斯基金家族”)提供諮詢或管理的所有註冊投資公司中實益擁有的股權證券的美元範圍。
受託人姓名或名稱 | 股票的總美元範圍 基金中實益擁有的證券 由受託人在 伊頓·萬斯家族基金 | |
感興趣的受託人 | ||
小託馬斯·E·浮士德 | Over $100,000 | |
無利害關係的受託人 | ||
馬克·R·菲特 | Over $100,000 | |
辛西婭·E·弗羅斯特 | Over $100,000 | |
喬治·J·戈爾曼 | Over $100,000 | |
瓦萊麗·A·莫斯利 | Over $100,000 | |
威廉·H·帕克 | Over $100,000 | |
海倫·弗雷德·彼得斯 | Over $100,000 | |
基思·昆頓 | Over $100,000 | |
馬庫斯·L·史密斯 | Over $100,000 | |
蘇珊·薩瑟蘭 | Over $100,000(2) | |
斯科特·E·温納霍爾姆 | Over $100,000(2) | |
南希·A·威瑟爾(1) | 無 | |
(1)維瑟從2022年4月4日開始擔任受託人。 | ||
(2)包括可能被視為通過受託人遞延補償計劃實益擁有的股份。 |
董事會會議和委員會
董事會對每個基金的業務和事務負有一般監督責任。聯委會聘請了一名投資顧問和(如適用)一名分顧問(統稱為“顧問”)來管理每個基金。這些基金的投資顧問也是每個基金的管理人。董事會負責監督這類顧問和管理人以及基金的其他服務提供者。董事會目前由12名受託人組成,其中有11名受託人不是基金的“利害關係人”,這一術語在1940年法令中有定義(每個受託人都是“非利害關係人”)。除每年舉行六次定期會議外,理事會還舉行特別會議或非正式電話會議,討論在下次常會之前可能需要採取行動的具體事項。如下文所述,董事會設立了六個委員會,以協助董事會履行其監督職責。
董事會已任命一名不感興趣的受託人擔任主席。主席的主要作用是參與擬定理事會會議議程,並確定擬提交理事會的有關理事會將採取行動的事項的信息。主席 還主持董事會的所有會議,並在會議之間充當與服務提供者、官員、律師和其他董事會成員的聯絡人 。主席可履行理事會可能不時要求的其他職能。此外,董事會可委任一名無利害關係的受託人擔任副主席一職。副主席有權在主席不在的情況下和/或應主席的要求履行主席的任何或全部職責。除本文件或根據各基金的信託聲明或附例所規定的任何職責外,主席或副主席的任命不會對該非利益受託人施加任何職責、義務或責任,而該責任、義務或責任一般不會大於該人士作為董事會成員所承擔的職責、義務或責任。
7 | 委託書日期為2022年5月24日 |
每個基金都面臨一系列風險,其中包括投資、合規、運營和估值風險。風險監督是董事會對每個基金的一般監督的一部分, 是董事會及其委員會各項活動的一部分。作為監督每個基金的一部分,董事會直接或通過一個委員會,依賴並審查基金管理層、顧問/管理人、主承銷商、首席合規官(“CCO”)以及負責基金投資、運作和合規日常監督的其他基金服務提供商的報告,以幫助董事會識別和了解風險的性質和程度,並確定此類風險是否可以或應該減輕到什麼程度。董事會還與CCO、顧問/管理人、主承銷商和其他基金服務提供者的高級人員進行互動,並在董事會及其委員會的會議期間就風險管理問題提供意見。每個顧問/管理人、主承銷商和其他基金服務提供者在風險管理方面都有自己獨立的利益和責任,其履行風險管理職能的政策和方法將部分取決於其各自的優先事項、資源和控制。不可能確定可能影響基金的所有風險,也不可能制定流程和控制措施來消除或減輕其發生或影響。此外,要達到基金的目標,必須承擔一定的風險(例如與投資有關的風險)。
董事會在管理層的協助下,並根據董事會各委員會的意見,在審查基金業績的同時審查投資政策和風險。董事會已任命了一名基金CCO,負責監督每個基金合規計劃的實施和測試,並就基金及其主要服務提供商的合規問題向董事會報告。此外,作為審計委員會定期審查諮詢、分諮詢(如適用)、分銷和其他服務提供者協議的一部分,審計委員會可審議其業務的風險管理方面及其所負責的職能。關於估值,董事會批准並定期審查適用於對各基金份額進行估值的估值政策和程序。管理人及顧問負責該等估值政策及程序的執行及日常管理,並就該等及相關事宜向董事會審核委員會及董事會提交報告。此外,董事會或董事會的審計委員會定期收到獨立會計師事務所為每個基金提交的關於該事務所對所有證券的估值以及與註冊投資公司相關的其他風險的測試的報告 。從服務提供者、法律顧問和獨立會計師事務所收到的報告協助審計委員會履行其監督職能。
每個基金的章程都規定了擔任受託人的具體資格。治理委員會章程還規定了委員會在考慮不感興趣的受託人候選人時可能會考慮的某些因素。一般來説,在挑選一名個人加入董事會時,沒有任何一個因素是決定性的。董事會在得出個人應在董事會任職的結論時考慮的因素包括:(I)與共同基金行業有關的事項的知識;(Ii)董事或上市公司高管的經驗;(Iii)教育背景;(Iv)高道德標準和職業操守的聲譽;(V)具體的財務、技術或其他專業知識,以及這些專業知識在多大程度上補充董事會成員現有的技能、核心能力和資歷組合;(Vi)為董事會持續運作作出貢獻的公認能力 ,包括定期出席會議及與董事會其他成員合作的能力及承諾;(Vii)就1940年法令及任何其他涉及個人及各基金的實際或潛在利益衝突而言,有資格成為無利害關係受託人的能力;及(Viii)董事會認為與董事會現有組成有關的其他因素。
所有董事會成員共有的特質或技能包括: 他們能夠批判性地審查、評估、質疑和討論向他們提供的信息,能夠與董事會其他成員、管理層、副顧問、其他服務提供商、律師和獨立註冊會計師事務所有效互動,以及在履行董事會成員職責時 做出有效和獨立的商業判斷。每位董事會成員有效履行職責的能力 是通過董事會成員的業務、諮詢、公共服務和/或學術職位,以及在伊頓·萬斯基金家族(“伊頓·萬斯基金董事會”)(和/或以其他身份,包括任何前身基金)、上市公司或非營利實體或其他 組織董事會成員的經驗實現的。每位董事會成員有效履行職責的能力也因其教育背景、專業培訓和/或其他生活經驗而得到提升。
就董事會的每一位現任成員而言,個人的重大專業成就和經驗,包括在與註冊投資公司業務有關的領域中的成就和經驗,是決定該個人應擔任董事會成員的一個重要因素。以下是每個董事會成員的特殊專業經驗和其他考慮因素的摘要,這些考慮因素促成了董事會得出他或她應該擔任董事會成員的結論 :
8 | 委託書日期為2022年5月24日 |
小託馬斯·E·浮士德自2007年以來,浮士德一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員。自2021年3月1日起,他將擔任MSIM主席 。他也是EV的董事會成員兼總裁,Eaton Vance和BMR的首席執行官兼總裁,以及EVD的董事。Faust先生曾於2007年至2021年3月1日擔任EVC董事長兼首席執行官,並於2006年至2021年3月1日擔任EVC總裁。浮士德在2012年至2021年期間擔任Hexavest Inc.的董事。從2016年到2019年,浮士德先生擔任Sigfig Wealth Management LLC的董事董事。Faust先生曾在1985-2007年間擔任股票研究和管理公司的股票分析師、投資組合經理和伊頓·萬斯的首席投資官。他擁有麻省理工學院機械工程和經濟學學士學位以及哈佛商學院工商管理碩士學位。福斯特自1988年以來一直擔任特許金融分析師。他是波士頓交響樂團公司的理事和執行委員會成員,也是韋爾斯利學院的名譽理事。
馬克·R·菲特。 費特先生自2016年以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並擔任合同審查委員會主席。 他在投資管理行業擁有30多年的高管經驗和各種領導職務。從2000年到2012年,菲特先生在美盛公司擔任過多個職位,包括從2008年到2012年退休,最近擔任董事總裁、首席執行官和董事長。他還曾在2008年至2012年擔任董事/託管人兼美盛家族基金的主席,並在2001年至2012年擔任羅伊斯基金家族的董事/託管人。從2001年到2008年,菲特先生還擔任美盛基金集團的總裁。從1991年到2000年,菲特先生擔任保誠金融集團及相關公司的部門總裁兼高級管理人員。在他職業生涯的早期,菲特先生是T.Rowe Price的副總裁,並在1981-1987年間擔任該公司共同基金部門的領導職務。
辛西婭·E·弗羅斯特。弗羅斯特女士自2014年以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並擔任投資組合管理委員會主席。從2000年到2012年,弗羅斯特女士擔任布朗大學的首席投資官,負責對管理該大學捐贈基金的第三方投資經理進行評估、遴選和監督。從1995年到2000年,弗羅斯特是杜克管理公司的投資組合策略師,該公司負責監管杜克大學的捐贈基金。弗羅斯特女士還曾在1989-1995年間在Cambridge Associates、1987-1989年間在貝恩公司以及1983-1985年間在BA投資管理公司擔任過各種投資和諮詢職務。她是MCNC捐贈基金投資委員會的成員。
喬治·J.戈爾曼。戈爾曼先生自2014年以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並擔任董事會獨立主席。從1974年到2009年,Gorman先生在安永律師事務所擔任各種職務,包括從1988年起擔任資產管理集團的高級合夥人,專門管理負責審計在美國證券交易委員會、對衝基金和私募股權基金登記的共同基金的接洽團隊。戈爾曼先生還擁有擔任其他共同基金集團的獨立受託人的經驗,包括2011-2014年的美國銀行貨幣市場基金系列信託和2010-2014年的安石基金。
瓦萊麗·A·莫斯利。莫斯利女士自2014年以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並擔任治理委員會主席。她目前擁有並管理着一家諮詢和投資公司Valmo Ventures,並於2020年創立了向上財富公司, 以Bright tup的名義開展業務,這是金融科技的一個平臺,專注於幫助日常員工增加他們的淨資產和增強他們的自我價值。 從1992年到2012年,Mosley女士在投資管理公司Wellington Management Company,LLP擔任多個職位, 擔任合夥人、高級副總裁、投資組合經理和投資策略師。莫斯利女士還在1990-1992年間擔任PG Corbin Asset Management的首席投資官,並在1986-1990年間在Kidder Peabody從事機構公司債券銷售工作。 她也是前進投資管理公司的董事的一名成員,該公司在2020年前一直擔任新興基金經理。她是電子商務提供商Groupon,Inc.的董事 ,以及財富管理和財務健康智能系統提供商Envestnet,Inc.的董事。她也是數字體育娛樂和遊戲公司DraftKings,Inc.的董事用户,以及汽車貸款再融資公司Cariou Financial,Inc.的董事會成員。莫斯利之前曾在2013年至2020年擔任Dyex Capital,Inc.的抵押貸款房地產投資信託基金(REIT)的董事(Sequoia Capital)。她是幾個主要非營利組織和捐贈基金的受託人或董事會成員。此外,她還是全美汽車工人退休人員醫療福利信託基金風險審計委員會的成員。
威廉·H·帕克。Park先生自2003年起擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並於2016-2021年間擔任董事會前獨立主席。Park先生曾在2012-2014年間擔任顧問,並在2010-2011年間擔任Aveon Group L.P. 的首席財務官。Park先生還曾於2006-2010年間擔任工業商業金融公司副董事長,2002-2005年間擔任Prizm Capital Management LLC總裁兼首席執行官,1982-2001年間擔任United Asset Management公司執行副總裁兼首席財務官,1972-1981年間擔任普華永道(普華永道)高級經理。
9 | 委託書日期為2022年5月24日 |
海倫·菲爾·彼得斯。彼得斯博士自2008年以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員。彼得斯博士目前是波士頓學院卡羅爾管理學院金融學教授,曾在2000-2002年間擔任卡羅爾管理學院院長。彼得斯博士在2004年至2011年期間是北京百貨批發俱樂部的董事會員。此外,彼得斯博士曾在1998-1999年間擔任Scudder Kemper Investments固定收益部門的首席投資官,並在1991-1998年間擔任殖民地管理公司股票和固定收益部門的首席投資官。彼得斯博士還在2000年至2009年期間擔任SPDR指數股票基金和SPDR系列信託基金的受託人,並在2007年至2009年期間擔任波士頓聯邦住房貸款銀行的董事。
基思·昆頓。 昆頓先生自2018年10月1日以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員。在2014年從富達投資退休之前,他在投資行業擁有30多年的經驗。在加入富達之前,昆頓先生曾在2000-2001年間擔任MFS投資管理公司的副總裁和量化分析師。1997至2000年間,他是桑坦德銀行全球顧問公司的高級量化分析師,1995至1997年間,Quinton先生是Putnam投資公司量化股票研究部的高級副總裁。在加入Putnam Investments之前,Quinton先生曾在Eberstadt Fleming、Falconwood Securities Corporation和Drexel Burnham Lambert擔任過各種投資職務,1983年開始在投資行業擔任高級量化分析師。 Quinton先生曾擔任新漢普郡退休系統的獨立投資委員會成員,該委員會由五名成員組成,根據董事會批准的投資政策和資產配置(2017年至2021年)管理投資,並擔任董事(Standard Chartered Bank) (2016年至2021年)和新漢普郡市政債券銀行董事長(2019年至2021年)。
馬庫斯·L·史密斯。史密斯先生自2018年10月1日起擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並擔任封閉式基金事項特設委員會主席。自2021年以來,史密斯先生一直是First Industrial Realty Trust,Inc.的董事的一員,該公司是一家完全 集成的工業房地產所有者、運營商和開發商,他在該公司的投資和提名/公司 治理委員會任職。自2017年以來,史密斯先生一直擔任全球領先的投資決策支持工具提供商MSCI Inc.的董事 ,並在該公司的薪酬與人才管理委員會和戰略與財務委員會任職。從2017年到2018年,他擔任領先的物流房地產公司DCT Industrial Trust Inc.的董事董事,在那裏他擔任提名委員會和公司治理與審計委員會的成員。從1994年到2017年,史密斯先生在投資管理公司MFS投資管理公司擔任多個職位,在那裏他管理了MFS機構國際基金17年,並管理了MFS集中國際基金10年。除了投資組合管理職責外,Smith先生還曾於2012年至2017年擔任加拿大首席投資官,於2010年至2012年擔任亞洲首席投資官,並於2005年至2010年擔任董事亞洲研究部首席投資官。在加入MFS之前,Smith先生曾在1988-1992年間擔任安達信諮詢公司(現為埃森哲)的高級顧問。史密斯先生在1987-1992年間擔任美國陸軍預備役軍官。他還在2008-2020年間擔任聯合山大學的理事,並在2015-2021年間擔任波塞基金會波士頓顧問委員會的成員。史密斯先生目前是哈佛醫學院教育諮詢委員會、直面歷史和我們自己的董事會成員,也是核心知識基金會的受託人。
蘇珊·J·薩瑟蘭。薩瑟蘭女士自2015年以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並擔任合規報告和監管事項委員會主席。她也是雅詩閣集團有限公司及其某些子公司的董事成員。Ascot Group Limited通過其相關業務,包括倫敦勞合社的Syndicate 1414,是專業財產和意外傷害保險及再保險的全球領先承保人。此外,薩瑟蘭女士也是凱洛斯收購公司的董事成員,該公司專注於保險和保險技術(也稱為“保險科技”)領域的收購和業務合併。薩瑟蘭女士是全球定製再保險和保險產品提供商蒙彼利埃再保險控股有限公司和哈格蒂控股公司的董事成員,蒙彼利埃再保險控股有限公司是全球定製再保險和保險產品的提供商,蒙彼利埃再保險控股有限公司從2013年到2015年出售,哈格蒂控股公司在2015年至2018年期間是領先的專業汽車和海上保險提供商。從1982年到2013年,Sutherland女士是Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP金融機構集團的合夥人和律師,主要代表美國和國際保險和再保險公司、投資銀行和私募股權公司進行保險相關的企業交易。此外,薩瑟蘭女士還擔任過知名非營利組織的董事會成員。
斯科特·E·温納霍爾姆。温納霍爾姆先生自2016年以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員,並擔任審計委員會主席。他在金融服務行業擁有30多年的領導和執行職位經驗。温納霍爾姆先生在2005-2011年間擔任紐約梅隆銀行資產管理公司首席運營官兼執行副總裁。他還在1997-2004年間擔任Natixis Global Asset Management的首席運營官和首席財務官,並在1994-1997年間擔任富達投資機構服務公司的副總裁。此外,温納霍爾姆先生還在2012-2018年間擔任惠洛克學院的理事,該學院是一所大專院校。
10 | 委託書日期為2022年5月24日 |
南希·A·比我聰明。維瑟自2022年4月4日以來一直擔任伊頓·萬斯基金董事會成員。WISER女士在投資管理和金融服務行業擁有30多年的經驗。2011-2021年間,Wiser女士擔任富國銀行資產管理公司執行副總裁和全球運營主管,負責運營和治理事宜。在治理方面,Wiser女士曾擔任富國資產管理英國和盧森堡法人實體以及盧森堡基金的董事會主席。此外,維瑟曾在2012-2021年擔任富國銀行基金的財務主管。在加入富國銀行資產管理公司之前,維瑟女士曾在兩家註冊資產管理公司擔任首席運營官和首席合規官,負責監管所有非投資活動。她目前在明尼蘇達大學慈善委員會為共濟會癌症中心(自2021年以來)和貝尼爾德-聖瑪格麗特高中投資委員會(自2021年以來)任職,並曾在包括她在內的其他幾個非營利性委員會任職。母校普羅維登斯大學商業顧問委員會、波士頓分數和全國黑人MBA顧問委員會。
在截至2021年9月30日的財政年度內,每個基金的受託人召開了16次會議。每個董事會都有幾個常設委員會,包括審計委員會、合同審查委員會、治理委員會、投資組合管理委員會、合規報告和監管事項委員會以及封閉式基金事項特設委員會。在此期間,審計委員會舉行了10次會議,合同審查委員會舉行了12次會議,治理委員會舉行了7次會議,投資組合管理委員會舉行了7次會議,合規報告和監管事項委員會舉行了7次會議,封閉式基金事項特設委員會舉行了6次會議。每位受託人至少出席其所服務的此類 董事會和委員會會議的75%。受託人均未出席該基金的2021年年度股東大會。
每個基金的董事會的每個委員會都只由不感興趣的受託人組成。治理委員會和董事會將繼續審查這些委員會各自的職責和職責。
温納霍爾姆先生(主席)、戈爾曼、帕克和昆頓以及梅斯。 彼得斯和維瑟是審計委員會成員。董事會已指定戈爾曼、朴槿惠和温納霍爾姆為審計委員會財務專家,他們都是不感興趣的受託人。根據紐約證券交易所 美國有限責任公司或紐約證券交易所(視情況而定)適用的上市標準,每名審計委員會成員均屬獨立。審計委員會的目的是:(1)監督每個基金的會計和財務報告程序、財務報告的內部控制,並酌情監督某些服務提供者的財務報告的內部控制;(2)監督或酌情協助董事會監督每個基金的財務報表的質量和完整性,並對其進行獨立審計;(3)監督或酌情協助董事會監督每個基金遵守與基金的會計和財務報告、財務報告的內部控制和獨立審計有關的法律和法規要求的情況;(4)在任命之前批准聘用並酌情更換獨立審計員,並在適用的情況下在每個基金的任何委託書中提名獨立審計員供股東批准;(V)評估獨立註冊公共會計師事務所和負責領導審計的審計合夥人的資格、獨立性和業績;以及(Vi)如有必要,編寫符合適用的美國證券交易委員會和證券交易所規則要求的審計委員會報告,以納入基金股東周年大會的委託書。每個基金的董事會都通過了其審計委員會的書面章程, 審計委員會的報告載於下文“補充資料”一節。
費特先生(主席)、戈爾曼先生、帕克先生、昆頓先生、史密斯先生和温納霍爾姆先生和梅斯先生。弗羅斯特、莫斯利、彼得斯、薩瑟蘭和維瑟是合同審查委員會的成員。合同審查委員會的目的是審議、評價和就下列事項向董事會提出建議:(1)與每個基金的每個服務提供者的合同安排,包括諮詢、分諮詢、轉讓代理、託管和基金會計、分銷服務(如果有)和行政服務;(2)每個基金的任何服務提供者(包括伊頓·萬斯或其任何附屬實體)與基金或其股東的利益存在實際或潛在利益衝突的任何和所有其他事項; 及(Iii)任何其他適合由無利害關係的受託人審議的事項,除非該事項屬董事會其他 委員會的職責範圍。
MMES。弗羅斯特(主席)、莫斯利和彼得斯以及史密斯和温納霍爾姆先生是投資組合管理委員會的成員。投資組合管理委員會的目的是:(1)協助聯委會監督每個基金及其投資顧問和次級顧問(如適用)採用的投資組合管理程序, 與基金所述的目標、戰略和限制有關;(2)協助聯委會監督適用於基金的交易政策、程序和風險管理技術;以及(3)協助董事會監測所有基金的業績 ,特別注意其或董事會不時確定的某些基金的業績 。
11 | 委託書日期為2022年5月24日 |
MMES。Sutherland(主席)和Wiser以及Fting先生、Park先生和Quinton先生是遵約報告和監管事項委員會的成員。合規報告和監管事項委員會的目的是:(I)就影響基金的合規問題和某些其他監管事項協助董事會發揮監督作用;(Ii)充當受託人委員會與基金首席財務官之間的聯絡人;以及(Iii)在美國證券交易委員會頒佈的規則範圍內充當“合格的法律合規委員會”。
史密斯先生(主席)、菲特和薩瑟蘭女士是不限成員名額基金事項特設委員會的成員。封閉式基金事項特設委員會的目的是審議、評價 並就具體與伊頓·萬斯封閉式基金有關的問題向董事會提出建議。
MMES。莫斯利先生(主席)、弗羅斯特先生、彼得斯先生、薩瑟蘭先生和維瑟先生以及菲特、戈爾曼、帕克、昆頓、史密斯和温納霍爾姆先生是治理委員會的成員。根據紐約證券交易所美國有限責任公司或紐約證券交易所(視情況而定)適用的上市標準,每個治理委員會成員 都是獨立的。治理委員會的目的是就董事會及其委員會的結構、成員和運作向董事會審議、評估和提出建議,包括提名和遴選無利害關係的受託人和董事會主席 以及該等人士的薪酬。
每個基金董事會都通過了其治理委員會的書面章程,該章程的副本可在Eaton Vance網站上找到,https://funds.eatonvance.com/closed-end-fund-and-term-trust-documents.php. The治理委員會通過從其認為適當的來源獲得推薦來確定候選人,這些來源可能包括現任受託人、基金管理層、受託人的法律顧問和其他顧問,以及根據委員會章程所述程序提交建議的基金股東。在任何情況下,治理委員會不得將基金管理層推薦的個人視為填補任何空缺的候選人,除非治理委員會已邀請管理層 提出這種推薦。當出現空缺時,治理委員會將考慮由股東推薦的受託人提名人,條件是該建議以書面形式提交給基金主要執行辦公室的基金祕書。 此類推薦必須附有候選人的個人和職業資料(包括候選人是否會是基金的“利害關係人”)、候選人被提名為被提名人並在當選後擔任受託人的書面同意書、推薦股東關於基金的記錄和所有權信息。以及關於候選人推薦供考慮的任何安排或諒解的説明。治理委員會評估非利益受託人職位候選人的程序載於該委員會章程的附錄。
治理委員會在確定非利益受託人職位的候選人時,沒有正式的政策考慮多樣性 。相反,在實踐中,委員會在確定候選人時會考慮審計委員會組成的總體多樣性。具體而言,委員會審議如何期望某位候選人促進董事會成員的背景、技能和經驗的總體多樣性,從而提高董事會的效力。此外,作為年度自我評估的一部分,董事會有機會審議其成員的多樣性,具體包括董事會成員是否具備適當的特點、經驗和技能。治理委員會在其決策過程中考慮了自我評估的結果,以尊重非利益受託人職位的候選人。
與校董會的溝通
股東如欲與董事會溝通,可向董事會主席、董事會任何委員會主席或不具利害關係的受託人作為一個整體發送書面通知,地址如下:Two International Place,Boston,Massachusetts 02110,c/o the祕書 。
12 | 委託書日期為2022年5月24日 |
受託人的薪酬
每個非利益受託人根據每個董事會通過的收費表獲得他或她的服務報酬,並獲得由年度預聘費和委員會服務部分組成的費用。 每個基金按比例向每個非利益受託人支付如下份額:(I)295,000美元的年度預付金(1): (2)額外的150 000美元的年度預聘費,用於擔任不感興趣的受託人的主席;(3)每年額外的77 500美元的預聘費,用於委員會服務;(4)每年額外的15 000美元的預聘費,用於在四個或更多的委員會任職,不包括特設委員會;(5)額外的35 000美元的年度預聘費,用於擔任治理委員會主席、審計委員會主席、合規委員會主席、合同審查委員會主席或投資組合管理委員會主席 (在擔任共同主席的情況下平均分配);(6)特設委員會主席在特設委員會存在並開會的任何六個月期間將獲得5,000美元,其中六個月期間為10月1日至3月31日和4月1日至9月30日;(7)自付費用。每個基金按比例支付的份額是根據基金的平均淨資產作為伊頓·萬斯系列基金所有基金平均淨資產的百分比計算的。在截至2021年9月30日的財政年度內,每個基金的受託人以每個基金受託人的身份獲得以下報酬。在截至2021年12月31日的歷年,受託人以伊頓·萬斯基金董事會成員的身份獲得以下報酬(2):
馬克·R。 正在裁剪 |
辛西婭E。 霜凍 |
喬治·J。 戈爾曼 |
瓦萊麗·A。 莫斯利 |
威廉·H。 公園 |
海倫·菲爾 彼得斯 |
基思 昆頓 |
馬庫斯。 史密斯 |
蘇珊·J。 薩瑟蘭 |
斯科特E。 温納霍爾姆 |
南希·A。 更明智(1) | |
加州市政債券基金 | $2,483 | $2,612(3) | $2,904 | $2,612 | $3,121 | $2,476 | $2,372 | $2,390 | $2,647(4) | $2,714 | $2,390 |
增強型股權收益基金 | $3,237 | $3,403(3) | $3,794 | $3,403 | $4,055 | $3,226 | $3,091 | $3,115 | $3,447(4) | $3,536 | $3,115 |
市政債券基金 | $7,911 | $8,324(3) | $9,249 | $8,324 | $9,949 | $7,890 | $7,559 | $7,616 | $8,437(4) | $8,650 | $7,616 |
紐約市債券基金 | $1,798 | $1,893(3) | $2,099 | $1,893 | $2,266 | $1,794 | $1,719 | $1,732 | $1,919(4) | $1,967 | $1,732 |
從基金獲得的全部賠償 和基金綜合體(2) |
$364,625 | $383,375(5) | $427,125 | $383,375 | $457,125 | $363,375 | $348,179 | $350,875 | $388,375(6) | $398,375 | $350,875 |
(1) | 截至2022年5月3日,伊頓·萬斯基金綜合體由136家註冊投資公司或其系列組成。Wiser女士目前是伊頓·萬斯基金集團內135只基金的受託人。 |
(2) | 上面披露的補償時間表反映了當前的補償時間表,可能尚未為每個基金截至2021年9月30日的整個財政年度或截至2021年12月31日的整個日曆年度制定補償時間表。金額不包括支付給受託人的出席董事會會議的費用,截至2021年12月31日的歷年,這些費用總計為1,482美元。WISER女士從2022年4月4日開始擔任受託人,因此列出的每個基金以及基金和基金綜合體的薪酬數字是根據她在截至2021年9月30日的財政年度和截至2021年12月31日的日曆年度擔任受託人時所收到的金額估計的。 |
(3) | 包括遞延薪酬如下:加州基金-1,722美元;增強股權收入基金-2,242美元;市政基金-5,487美元; 和紐約基金-1,248美元。 |
(4) | 包括遞延薪酬如下:加州基金--2,647美元;增強股權收入基金--3,447美元;市政基金--8,437美元; 和紐約基金--1,919美元。 |
(5) | 包括25萬美元的遞延補償。 |
(6) | 包括384,337美元的遞延補償。 |
與Eaton Vance沒有關聯的每個基金的受託人可以根據受託人延期補償計劃( “延期補償計劃”)的條款,選擇 推遲收取全部或一定比例的年費。根據遞延補償計劃,符合資格的受託人可選擇將其遞延費用投資於Eaton Vance系列基金中一隻或多隻基金的股票,根據遞延補償計劃支付給受託人的金額將根據此類投資的表現確定。根據 延期補償計劃對參與基金的資產、負債和淨收入的影響可以忽略不計,並且基金不會要求基金保留任何受託人的服務,也不會要求基金向受託人支付任何特定水平的補償。 任何基金都沒有為其受託人制定退休計劃。
董事會建議股東投票選舉每個基金的受託人提名人。
致銀行及經紀/交易商的通知
各基金先前已就提供股份持有人所需的額外委託書數目徵詢所有被提名人及經紀/交易商賬户 。如果受益所有人需要額外的代理材料,請致電1-866-864-4942,發送電子郵件至Corporation eservices@astfundsoltions.com,或將此類請求轉發至AST Fund Solutions,LLC,55 Challenger Road,Suite 201,Ridgefield Park,NJ 07660。
13 | 委託書日期為2022年5月24日 |
附加信息
審計委員會報告
各審計委員會與基金管理層一起審查和討論經審計的財務報表。各審計委員會亦與獨立註冊會計師事務所討論經修訂或補充後須由SAS61(與審計委員會溝通)討論的事項。每個審計委員會收到獨立準則委員會標準編號1(與審計委員會的獨立討論)所要求的經修改或補充的書面披露和來自獨立註冊會計師事務所的信函,並與獨立註冊會計師事務所討論其獨立性。
根據上述審查和討論,各審計委員會 建議董事會將經審計的財務報表包括在基金提交給股東的年度報告中,以供美國證券交易委員會備案。如前所述,審計委員會目前由温納霍爾姆先生(主席)、戈爾曼先生、帕克先生和昆頓先生和梅斯先生組成。彼得斯和智者。
審計師、審計費和所有其他費用
德勤會計師事務所(“德勤”),地址:馬薩諸塞州波士頓伯克利街200號,郵編:02116,是每個基金的獨立註冊會計師事務所。德勤代表 預計不會出席年會,但如果他們希望這樣做,他們將有機會發表聲明,如果出現任何需要他們出席的事項, 將有空。
基金的獨立註冊會計師事務所在相關期間向每個基金收取的審計、與審計有關的費用、税收和其他費用合計列於本協議附件B。本協議附件B還列出了(I)由基金的獨立註冊會計師事務所向每個基金和(Ii)由基金的獨立註冊會計師事務所向伊頓萬斯組織支付的相關期間的非審計費用合計(即與審計有關的費用、税務和其他服務的費用)。
每個基金審計委員會都通過了與預先核準基金獨立註冊會計師事務所提供的服務有關的政策和程序(“預先核準政策”)。審批前政策建立了一個框架,旨在協助審計委員會適當履行其審批前職責。作為一般事項,預先核準政策(I)規定了審計委員會確定預先核準的某些類型的審計、與審計有關的服務、税務、 和其他服務;以及(Ii)規定了關於預先核準過程的機制的具體程序,包括核準和監測審計和非審計服務費。除非根據預批政策對服務進行了明確的 預批,否則該服務必須由審計委員會單獨預批。預先核準的政策和其中預先核準的審計和非審計服務的類型必須至少每年由每個基金的審計委員會審查和批准。各基金審計委員會對基金獨立註冊會計師事務所的任命、補償和監督工作負全部責任。
各基金審計委員會已考慮,基金的獨立註冊會計師事務所向基金的投資顧問及其任何為基金提供持續服務的聯營公司提供的非審計服務,如未根據條例第(Br)S-X條第2-01(C)(7)(Ii)條預先核準,是否符合維持獨立註冊會計師事務所的獨立性。
14 | 委託書日期為2022年5月24日 |
基金的主管人員
基金幹事及其服務年限列於下文 。這些基金的官員任期不定。由於他們在Eaton Vance的職位以及他們對摩根士丹利股票的所有權,這些基金的管理人員將從每個基金向Eaton Vance支付的任何諮詢和/或管理費中受益。每個隸屬於Eaton Vance的 官員可在其他Eaton Vance附屬公司擔任與其在下面列出的 Eaton Vance的職位相當的職位。下面提到的“EVM”指的是加利福尼亞市政債券基金,“EIM”指的是市政債券基金,“ENX”指的是紐約市政債券基金,“EOI”指的是增強型股權收益基金。 除非另有説明,下表中有關官員在基金中的職位和擔任官員的期限的信息適用於所有基金。
姓名和出生年份(1) | 基金頭寸 | 警員自(2) | 過去五年的主要職業(3) | |||
愛德華·J·帕金 1972 |
EOI總裁 | 2014 | 伊頓·萬斯和BMR首席股權投資官兼副總裁。伊頓·萬斯或BMR管理的22家註冊投資公司的高級管理人員。自2016年起擔任Calvert Research and Management(“CRM”)副總裁。 | |||
埃裏克·A·斯坦 1980 |
EVM、EIM和ENX總裁 | 2020 | 伊頓·萬斯和BMR的副總裁兼固定收益首席投資官。在2020年11月1日之前,斯坦先生是伊頓·萬斯全球收入投資公司的董事聯席董事。伊頓·萬斯或BMR管理的114家註冊投資公司的高級管理人員。自2020年起擔任客户關係管理副總裁。 | |||
戴德雷·E·沃爾什 1971 |
副總裁兼首席法務官 | 2021 | 伊頓·萬斯和BMR副總裁。伊頓·萬斯或BMR管理的136家註冊投資公司的高級管理人員。自2021年以來,也是CRM副總裁和42家註冊投資公司的高級管理人員,由CRM提供諮詢或管理。 | |||
詹姆斯·F·基什內爾 1967 |
司庫 | 2007 | 伊頓·萬斯和BMR副總裁。伊頓·萬斯或BMR管理的136家註冊投資公司的高級管理人員。自2016年以來,也是CRM副總裁和42家註冊投資公司的高級管理人員,由CRM提供諮詢或管理。 | |||
吉爾·R·達蒙 1984 |
祕書 | 2022 | 自2017年以來擔任伊頓·萬斯和BMR副總裁。伊頓·萬斯或BMR管理的135家註冊投資公司的高級管理人員。曾在Dechert LLP擔任助理(2009-2017)。 | |||
理查德·F·弗羅約 1968 |
首席合規官 | 2017 | 自2017年以來擔任伊頓·萬斯和BMR副總裁。伊頓·萬斯或BMR管理的136家註冊投資公司的高級管理人員。此前,曾在太平洋投資管理公司擔任副首席合規官(顧問/基金)和首席合規官(分銷)(2012年至2017年),並在貝萊德/巴克萊全球投資者公司擔任董事經理(2009年至2012年)。 |
(1) | 每位官員的辦公地址是馬薩諸塞州波士頓國際廣場二號,郵編:02110。 |
(2) | 首次被選為伊頓·萬斯基金家族基金官員的年份,當時該官員已連續任職。否則, 最近一次當選為伊頓·萬斯基金家族某基金管理人員的年份。自首次選舉以來,頭銜可能已經發生了變化。 |
(3) | 包括中心輻射型結構中的基金和投資組合。 |
投資顧問兼行政長官
伊頓·萬斯管理公司總部位於馬薩諸塞州波士頓,郵編02110,Two International Place,是每隻基金的投資顧問和管理人。在2021年3月1日之前,伊頓·萬斯是 的全資子公司。2021年3月1日,摩根士丹利收購了EVC,伊頓·萬斯成為摩根士丹利的間接全資子公司。
委託書徵集、製表和投票要求
準備、印刷和郵寄本委託書和附件的費用以及代表各基金董事會徵集委託書的費用將由各基金按比例承擔。委託書將通過郵寄方式徵集,並可由基金管理人員、基金管理人Eaton Vance的人員、轉讓代理AST Fund Solutions,LLC、經紀自營商公司或專業徵集組織親自或通過電話或傳真徵集。與徵集這些委託書和任何其他委託書相關的費用將由適用基金承擔。書面委託書可在會議前通過傳真機、圖形通信設備或類似的電子傳輸發送給基金或其轉讓代理人。基金將報銷銀行、經紀自營商公司和其他持有以其名義或其被指定人名義登記的股票的人向該等股票的受益所有人發送代理材料和從其獲得代理所產生的費用。委託書徵集總成本估計約為62,200美元,將由基金根據股東賬户數量按比例支付。
15 | 委託書日期為2022年5月24日 |
董事會徵集的所有委託卡如已妥善籤立,並由祕書在會議前收到,且未被撤銷,將在會議上投票表決。由該等委託書所代表的股份將按照其上的指示進行投票。如果沒有在代理卡上對提案1進行規範,則將就代理卡上指定的事項進行投票。所有已投票和棄權的股票將計入建立 法定人數,代理非投票權也將計入。(經紀無投票權是指(I)實益擁有人沒有投票及(Ii)持有該等股份的經紀 無權酌情就有關事項投票的股份。)因此,棄權和經紀人否決權將被視為出席會議但未經表決的股份,將有助於基金達到法定人數 ,但不影響提案1的結果。
法定人數要求有權投票的基金的多數流通股 親自出席或委託代表出席。如果出席會議的人數不足法定人數,或者出席會議的人數達到法定人數,但基金股東在2022年7月14日之前沒有就本次會議通知中所列提案獲得足夠的票數,則被指定為代表的人士可以提議一次或多次休會,以允許進一步徵集代表。 任何此類延期都需要親自出席或由 代表出席會議屆會的該基金過半數股份持有人投贊成票。被指定為代理人的人將投票支持休會,這些代理人是他們有權投票給任何受託人提名人的。他們將投票反對任何這種休會,投票反對那些投票“對所有被提名人保留權力”(有時稱為棄權票)的代理人。任何此類額外徵集和任何休會的費用 將由基金承擔。
各基金細則包括條文(“控制股份規定”),根據該條文,於“控制股份收購”中取得基金股份實益擁有權的股東,只有在基金其他股東批准該等投票權的情況下,才可就該等股份行使投票權。除各種條件及例外情況外,附例界定“控制權股份收購” 包括對基金股份的收購,如無控制權股份條款,實益擁有人在取得該等股份時可行使投票權以選舉基金受託人,範圍如下:(I)多於十分之一或 ,但少於全部投票權的五分之一;(Ii)五分之一或以上,但少於全部投票權的三分之一;(Iii)三分之一 或以上,但少於全部投票權的多數;或。(Iv)全部投票權的過半數或以上。2020年8月13日之前的股票收購不包括在控制權股份收購的定義中,儘管此類股票包括在評估任何後續的 股票收購是否超過列舉的閾值之一時。此外,控制權股份收購被定義為包括在章程規定的回顧和前瞻期間收購的某些 股份。受章程規定的各種條件和程序要求的限制,包括向基金祕書提交一份《控制權股份收購説明書》,説明某些必要的信息, 在控股股份收購中獲得實益股份所有權的股東一般可請求基金股東(不包括該收購股東和某些其他有利害關係的股東)在收購控制股份後的下一次基金股東年會上批准該等股份的投票權的授權。
根據每個基金的附例,對於任何受託人選舉 ,除競逐選舉外,被提名人必須在任何有法定人數出席的會議上獲得多數票的贊成票。多數票意味着獲得最多票數的受託人被提名人將當選。 對於競爭性選舉,被提名人必須獲得基金已發行股票的多數贊成票,並 有權對該被提名人進行投票才能當選。附例將“競逐選舉”界定為任何受託人選舉 ,而在該選舉中,就某一個或多個基金股份類別獲有效提名為受託人的人數,超過就該等類別或該等類別而須選出的受託人人數。關於在會議上選舉受託人所需的投票,見提案1。
作為我們在年度會議上維護安全和健康環境的努力的一部分,我們很高興為我們的股東提供混合會議形式。在符合本文討論的某些要求的情況下, 股東可以親自或通過電話出席股東周年大會。
如果截至2022年5月3日,您是基金份額記錄的持有人(即 您以自己的名義直接與基金持有基金份額),並且您希望獲得電話會議撥入信息 以參加年會,您應該通過電子郵件將您的全名和地址發送到AST Fund Solutions,LLC(“AST”),電子郵件地址為attendameting@astfinal.com ,並在主題行中包含基金名稱。然後將向您提供電話會議撥入信息和説明,以供您在年會期間進行投票。所有以電話方式參加年會的請求必須在下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年7月13日。
16 | 委託書日期為2022年5月24日 |
如果您是基金份額的記錄持有者,並計劃親自出席 年會,您必須出示有效的帶照片的身份證明(如駕駛執照),並書面證明您已 全面接種新冠肺炎疫苗才能進入年會。請致電1-800-262-1122獲取有關如何獲得 指示以便能夠出席年會並進行投票的信息。
如果截至2022年5月3日,您通過中介機構 (例如經紀自營商)持有基金份額,並希望參加年會並在年會上投票,您需要從中介機構獲得反映基金名稱、您持有的基金份額數量以及您的姓名和電子郵件地址的法定委託書。如果您希望在年會期間獲得電話會議撥入信息和投票説明,您可以從您的中介機構 轉發一封包含法定代表的電子郵件,或在電子郵件中附上法定代表的圖像,並將其發送到AST,地址為attendameting@astfinial.com,主題欄中有 “Legal Proxy”。然後將為您提供電話會議撥入信息和會議期間投票的説明 。所有以電話方式參加年會的請求必須在下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年7月13日。
如果您通過中介持有基金份額,並計劃親自出席年會並 投票,您將被要求出示有效的照片身份證明、您投票您的股票的授權(稱為“法定代理人”),並書面證明您已完全接種新冠肺炎疫苗才能進入 年會。如上所述,您必須聯繫您的中介機構以獲得您的股票的合法委託書。
所有股東如有任何有關如何出席年會的問題,可通過電子郵件attendameeting@astfinial.com 與AST聯繫,AST代表將聯繫您回答您的 問題。
基金和董事會正在密切監測有關冠狀病毒大流行(新冠肺炎)的事態發展以及公共衞生官員的建議和指導。因此,董事會保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利。在受適用法律施加的任何限制的限制下,董事會可選擇僅通過遠程通信方式召開會議。如果董事會選擇更改召開年會的日期、時間和/或方式,基金將提前宣佈這一決定,有關如何參與的細節將通過新聞稿發佈並作為額外的委託書提交給美國證券交易委員會。與會者還被鼓勵查閲公共衞生當局關於這一問題的指導意見。
第16(A)節實益所有權報告合規性
僅根據對基金收到的表格副本的審查,每個基金、伊頓·萬斯及其附屬公司的所有受託人和高級管理人員,以及擁有基金已發行證券超過10%的任何人,都遵守了1934年證券交易法第16(A)節關於每個基金最近一個財政年度末基金份額所有權的要求 ,但每個基金的祕書吉爾·達蒙,由於美國證券交易委員會的行政延誤,各基金在到期日之後提交了表格3,每個基金的副總裁兼首席法務官Deidre Walsh在到期日之後提交了表格3。這些表單上未報告 筆交易。
各基金將應要求免費向任何股東提供其最近的 年度和半年度報告副本。希望獲得此類報告副本的股東應致電1-866-864-4942, 發送電子郵件至Corporation eservices@astfund解決方案,或致函基金c/o AST Fund Solutions,LLC,Challenger Road 55,Suite 201, Ridgefield Park,NJ 07660。股東報告也可在伊頓·萬斯公司的網站上查閲,網址是:https://funds.eatonvance.com/closed-end-fund-and-term-trust-documents.php.。
股東提案
根據1934年《證券交易法》規則14a-8提交的股東建議書必須於2023年1月24日或之前交至基金主要辦公室,交由基金祕書提交,方可在2023年2023年股東年會上提交。在規則14a-8的程序之外提交的股東提案的書面通知 必須在不遲於2023年4月14日營業結束前和不遲於2023年3月16日前送交基金主要辦公室和基金祕書。股東提案必須符合所有適用的法律要求,才能列入基金的 委託書和委託書表格。及時提交建議書 不能保證該建議書將被包括在內。
17 | 委託書日期為2022年5月24日 |
附件A
伊頓·萬斯基金
審計委員會章程
一、委員會的宗旨。
由Eaton Vance Management或其附屬公司Boston Management and Research(統稱為“Eaton Vance”)(不包括Eaton Vance Floating-Rate Income Plus Fund(各自為“基金”,統稱為“基金”))提供諮詢的每個註冊投資公司或其系列的董事會(“董事會”), 已成立每個基金董事會的審計委員會(“委員會”),並已批准本章程以供委員會運作 。1委員會的宗旨如下:
1. | 監督每個基金的會計和財務報告程序、其財務報告的內部控制,並酌情監督某些服務提供者的財務報告的內部控制; |
2. | 監督或酌情協助聯委會監督基金財務報表的質量和完整性,並對其進行獨立審計; |
3. | 監督或酌情協助董事會監督各基金遵守與基金會計和財務報告、財務報告內部控制和獨立審計有關的法律和監管要求; |
4. | 在任命前批准聘用並在適當時更換獨立註冊公共會計師 (“獨立審計師”),並在適用的情況下提名獨立審計師在基金的任何委託書中提議供股東批准; |
5. | 評估或酌情協助董事會評估獨立審計師和負責領導審計的審計夥伴的資格、獨立性和業績;以及 |
6. | 根據適用的美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)、紐約證券交易所美國有限責任公司(“紐約證券交易所美國公司”,前紐約證券交易所MKT有限責任公司)和紐約證券交易所規則編制此類審計委員會報告,以納入基金年度股東大會的委託書 。 |
委員會的主要職能是監督。委員會不負責管理基金或執行委託給任何基金官員、基金的任何投資顧問、基金託管人和基金的其他服務提供者,包括獨立審計師的任務,本憲章的任何規定不得解釋為減輕管理人員或基金服務提供者的責任或責任。管理層有責任維護適當的會計制度和財務報告的內部控制。具體而言,管理層負責:(1)編制、列報和保持每個基金的財務報表的完整性;(2)維護適當的會計和財務報告原則和政策;(3)維護財務報告和其他程序的內部控制,以確保遵守會計準則和相關法律法規。獨立審計員負責 按照適用的法律和專業標準及其聘書條款規劃和開展審計工作,並應直接向委員會報告。在履行其監督職能時,委員會應有權依靠其在與管理層、獨立審計員和委員會可能諮詢的專家、顧問和專業人員進行討論和溝通時收到的諮詢意見和信息。
二.委員會的組成
委員會應由董事會任命的至少三名成員組成,董事會還應根據董事會治理委員會的建議確定該等成員的人數和任期(如有)。委員會的所有成員應為不是任何基金或任何基金的投資顧問、分顧問或主承銷商(各自為“獨立受託人”,以及統稱為“獨立受託人”)的“利害關係人”(如1940年《投資公司法》經修訂的《1940年投資公司法》所界定)的受託人或董事。 如果辭職、退休、免職或其他事件或情況導致委員會成員人數低於上述最低人數,儘管如此,委員會仍有權採取本《憲章》允許的任何和所有行動,直至在合理時間內任命一名或多名獨立受託人填補由此產生的空缺。
______________
1 | 伊頓·萬斯浮動利率收入加基金董事會審計委員會根據單獨的章程運作。 為免生疑問,本章程中對“董事會”或“獨立受託人”的所有提法均不包括監管伊頓·萬斯浮動利率收入加基金的董事會或獨立受託人。 |
A-1 |
關於委員會的成員和組成,還應滿足下列要求:
1. | 委員會的每名成員應經董事會認定,與行使其獨立判斷力沒有任何實質性關係; |
2. | 委員會成員不得從基金獲得任何報酬,但擔任董事會或董事會委員會成員或主席的報酬除外; |
3. | 委員會的每名成員還應滿足紐約證券交易所美國證券交易所和紐約證券交易所(以及基金股票上市的任何其他國家證券交易所)不時生效的適用規則對委員會成員的要求,包括成員以前的從屬關係或工作和金融知識; |
4. | 委員會至少有一名成員必須具備紐約證券交易所美國和紐約證券交易所適用規則所要求的會計或相關財務管理專業知識和財務經驗。 |
5. | 除非董事會認定委員會任何成員均無資格擔任審計委員會財務專家,否則董事會將確定一名(或酌情確定多於一名)委員會成員為審計委員會財務專家。 |
三.委員會的會議
委員會會議應在合理通知下,在委員會、委員會主席、董事會或董事會主席不時決定的時間(但就每個基金而言不少於每年)、地點和目的(與本憲章規定的委員會宗旨一致)舉行。委員會應定期單獨與向委員會提交報告的任何獨立審計員舉行會議。在任何會議上,委員會多數成員應構成處理事務的法定人數, 出席會議並參加表決的成員過半數的決定將決定提交表決的任何事項。委員會可通過其認為適當的、在其他方面不與本憲章條款相牴觸的程序或規則,以規範其在本憲章項下的行為,如有任何程序或規則,應列入本憲章的附錄。委員會所有會議的通知應提供給所有獨立受託人,所有獨立受託人均有權出席該等會議。向委員會成員提供的與委員會會議有關的材料應 提供給每個獨立受託人。
四.委員會主席。
委員會成員應由董事會根據治理委員會的建議任命為委員會主席,任期不超過四年,該成員可擔任委員會主席一屆以上。委員會主席或主席指定的另一名委員會成員應主持委員會會議。委員會主席應受權決定這類會議的議程、與這類會議有關的材料、討論的議題、討論這些議題的時間,以及議題的處理順序。委員會主席可不時設立一個或多個由委員會成員組成的工作組,以協助主席和委員會履行職責 ,並應在設立任何此類工作組時迅速通知理事會主席。委員會主席應在聯委會例會上就委員會(及其任何工作組)的活動向聯委會提出口頭或書面報告,包括委員會主席批准以前未向聯委會報告的任何支出委員會的批准。委員會主席應主要負責就可能影響委員會活動的事項與董事會主席和董事會其他各委員會的主席進行溝通。 委員會主席還應代表委員會主要負責與伊頓·萬斯不時確定的主要負責迴應委員會請求的個人進行溝通。董事會可, 根據治理委員會的建議,任命一名委員會副主席,有權在委員會主席缺席和/或委員會主席要求的情況下執行委員會主席的任何或全部職責。委員會主席及副主席(如有)將獲得董事會根據管治委員會的建議不時釐定的薪酬 。
A-2 |
五、委員會的職責和責任
為實現其宗旨,委員會應承擔下列職責和責任:
1. | 對於其證券在國家證券交易所上市的每個基金,與 管理層和獨立審計師開會審查和討論經審計的基金財務報表和其他定期財務報表(包括基金在“管理層討論基金業績”項下的具體披露);但如果基金的任何定期財務報表不是該等審計師審查的主題,則無需與獨立審計師進行討論。 |
2. | 審議獨立審計員對基金財務報表的審查結果、獨立審計員對此的意見以及獨立審計員發出的任何管理信函。 |
3. | 審查並與獨立審計員討論:(A)審計和審計報告的範圍以及與內部審計程序和控制有關的政策,以及基金財務報告中採用的會計原則以及其中的任何擬議變動;(B)獨立審計員的人員、人員配置、資格和經驗;以及(C)獨立審計員的薪酬。 |
4. | 審查和評估獨立審計師的業績,並代表董事會批准獨立審計師的任命和薪酬。委員會的批准應附加於適用法律規定的不屬於1940年法案第2(A)(19)節所界定的基金“利害關係人”的董事會多數成員的批准。 在履行這項職能時,委員會應:(A)審議是否應定期輪換基金的獨立審計公司;(B)與獨立審計師討論與美國證券交易委員會、上市公司會計監督委員會及其他監管機構所不時確立的適用獨立標準所指的“獨立”審計師資格有關的事宜;及(C)應向獨立審計師取得獨立準則委員會與審計委員會不時進行的獨立討論所要求的資料。委員會應就可能影響獨立審計員的客觀性和獨立性的任何已披露的關係或服務與獨立審計員進行積極的對話。 |
5. | 預先核準:(A)獨立審計員向基金提供的審計和非審計服務;以及(B)獨立審計師向顧問或與顧問共同控制、控制或共同控制的任何其他實體提供的非審計服務,如獨立審計師的聘用與基金的運作和財務報告直接相關, 2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》(“薩班斯-奧克斯利法案”) 和美國證券交易委員會發布的與此相關的規則(向基金或任何顧問提供的非審計服務除外) 在適用的最低限度法律或法規例外情況下提供的服務),並考慮提供此類服務對獨立審計師獨立性的可能影響。 |
6. | 在委員會認為適當的範圍內,通過預先核準上述審計或非審計服務的政策和程序,包括委員會可授權其一名或多名成員代表委員會批准這種預先核準的政策和程序(但須隨後向委員會報告)。委員會特此授權其每名成員在委員會各次會議之間預先核準上述任何非審計服務,但條件是: (1)在尋求委員會任何其他成員的這種預先批准之前,應盡一切合理努力獲得委員會主席的這種預先批准;以及(2)所有此類預先批准應在委員會下次會議之前向委員會報告。 |
7. | 審議獨立審計員實施的控制措施和管理層採取的任何措施,以確保及時查明所有需要委員會預先核準的項目並將其提交委員會。 |
A-3 |
8. | 至少每季度收到此類獨立審計師的報告:(1)基金使用的所有關鍵會計政策和做法(或與任何更新相關的此類會計政策和做法的任何變化),(2)自上次年度報告或更新以來在公認會計準則內與管理層討論的所有實質性替代會計處理方法,包括採用替代處理方法和會計師事務所偏好的處理方法的後果,(3)自上次年度報告或更新以來獨立審計師與基金管理層之間的其他重要書面溝通。(4)説明自上次年度報告或更新以來向基金所屬的任何基金綜合體提供的所有非審計服務,包括與這些服務相關的費用,該報告或更新不受上文討論的預先核準要求的約束;以及(V)與基金財務報表有關的任何其他令人關注的事項,包括管理層認為 對整體財務報表無重大影響的任何未更正的錯報(或審計差異)。 |
9. | 與獨立審計師審查和討論根據不時生效的適用審計準則與基金有關的事項,並收到獨立審計師根據基金股票在其上市的國家證券交易所的適用上市標準可能要求的其他函件或報告(以及管理層對該等函件或函件的迴應),包括一份報告,説明:(1)獨立審計師的內部質量控制程序、最近一次內部質量控制審查或同行審查提出的任何重大問題,在過去五年內,關於獨立審計師進行的一項或多項獨立審計,或由政府或專業監管機構進行的任何詢問或調查,以及為處理任何此類問題而採取的任何步驟;以及 (2)獨立審計員與基金之間的所有關係,以及可能影響獨立審計員的客觀性和獨立性的任何其他關係或服務。如果管理層和獨立審計員之間在基金的財務報告方面存在未解決的分歧,委員會應負責解決這些分歧。 |
10. | 與獨立審計師一起審議和審查關於審計過程中可能出現的審計問題或困難的任何報告,包括對審計範圍的任何限制以及管理層對此的迴應。 |
11. | 為將擔任基金官員或僱員的獨立審計員的僱員或前僱員制定僱用政策。 |
12. | 對於其證券在國家證券交易所上市的每隻基金:(A)就基金的經審計財務報表是否應包括在提交給基金股東的年度報告中向董事會提出建議;及(B)根據S-K條例下適用法規的要求編寫一份審計委員會報告,以將其納入基金年度股東大會的委託書中。 |
13. | 在基金髮布任何此類新聞稿或提供此類信息或指導的情況下,一般性討論基金的收益發布以及向分析師和評級機構提供的財務信息和指導。此類討論可包括擬披露的信息類型和擬作陳述的類型。委員會不需要事先討論每一份收入報告或每一次可以提供收入指引的情況。 |
14. | 審議基金的主要財務風險敞口以及管理層為監測和控制這種敞口而採取的步驟,包括指導進行風險評估和管理的程序的準則和政策。 |
15. | 就任何可能影響基金、其各自的財務報表或其股息率或分派率的重大會計、税務、估值或記錄保存問題進行審查並向董事會報告。 |
A-4 |
16. | 建立以下程序:(A)接收、保留和處理基金收到的關於會計、內部會計控制或審計事項的投訴;以及(B)基金或其服務提供者(包括其投資顧問、管理人、主承銷商和任何其他向基金提供與會計有關的服務的機構)的僱員對可疑會計或審計事項的關切的保密、匿名提交。 |
17. | 指導和監督以下方面的調查:(A)基金主要執行人員或財務主管根據薩班斯-奧克斯利法案和相關規則向委員會報告的內部控制設計或實施中存在舞弊或重大缺陷的證據;以及(B)本憲章範圍內的任何其他事項,包括報告的事實和數字的完整性、道德操守以及有關基金財務報表的適當披露。 |
18. | 審查並向董事會建議基金投資組合證券的估值政策和程序,並就具體的公允價值確定和涉及該等投資組合證券的任何定價錯誤向董事會提出建議。 |
19. | 在必要或適當時協調其與董事會其他委員會的活動,以有效及高效地實現其宗旨,並就委員會或該等其他委員會在行使各自權力時可能希望 考慮的事項與該等其他委員會進行溝通。 |
20. | 審查本憲章是否充分,並至少每年評估委員會履行本憲章項下職責和責任的情況,並就任何適當的修改或其他行動向董事會提出建議。 |
21. | 採取董事會或董事會主席可能不時要求的其他行動,以貫徹委員會的宗旨。 |
VI.委員會的權力及權力
委員會在履行其職責時,應 擁有下列權力:
1. | 就上述任何事項及委員會認為為貫徹其宗旨而必需或適當的其他事項向董事會提出建議,包括就行業趨勢、最佳做法及獨立受託人的教育或培訓機會向董事會提出建議,以加深董事會對該等事項的瞭解。 |
2. | 行使管理局不時授權的額外權力。 |
七.委員會的資源。
委員會應擁有適當的資源來行使其權力並履行其在本協議項下的責任。經董事會或董事會主席事先批准,委員會可聘請律師、顧問和其他專家,費用由基金支付,並可確定向這些律師、顧問和其他專家支付補償的適當資金水平,以及行使本憲章規定的權力和履行本憲章規定的責任所需或適當的一般行政費用,包括委員會和董事會成員的合理專門培訓費用。委員會可根據董事會不時訂立的通訊協議,按其認為必要或適宜的規定,直接與基金、伊頓萬斯及基金的其他服務提供者的高級職員及僱員接觸。
A-5 |
附件B
獨立註冊會計師事務所 費用信息
下表列出了在截至2021年9月30日和2020年9月30日的財政年度內,獨立註冊會計師事務所為審計每個基金的年度財務報表提供的專業服務而向每個基金 收取的費用總額,以及在此期間獨立註冊會計師事務所提供的其他服務的費用總額。根據條例S-X細則2-01(C)(7)(I)(C)規定的“最低限度例外”,基金審計委員會未核準下表所述的任何服務。
審計費 | 審計相關費用(1) | 税費(2) | 所有其他費用(3) | 共計 | ||||||
財政 年 已結束 9/30/21 |
財政 年 已結束 9/30/20 |
財政 年 已結束 9/30/21 |
財政 年 已結束 9/30/20 |
財政 年 已結束 9/30/21 |
財政 年 已結束 9/30/20 |
財政 年 已結束 9/30/21 |
財政 年 已結束 9/30/20 |
財政 年 已結束 9/30/21 |
財政 年 已結束 9/30/20 | |
加州市政債券基金 | $75,300 | $75,300 | $0 | $0 | $12,226 | $12,226 | $0 | $0 | $87,526 | $87,526 |
增強型股權收益基金 | $51,650 | $49,600 | $0 | $0 | $18,507 | $20,507 | $0 | $0 | $70,157 | $70,107 |
市政債券基金 | $113,100 | $93,625 | $0 | $0 | $18,993 | $18,993 | $0 | $0 | $132,093 | $112,618 |
紐約市債券基金 | $74,100 | $74,100 | $0 | $0 | $10,459 | $11,659 | $0 | $0 | $84,559 | $85,759 |
(1) | 與審計相關的費用包括與財務報表審計業績 合理相關的擔保和相關服務的費用總額,不在審計費用類別下報告。 |
(2) | 税費包括獨立註冊會計師事務所提供的與税務合規、税務諮詢和税務規劃有關的專業服務的總費用,具體包括報税表準備和其他相關税務合規/規劃事宜的費用。 |
(3) | 所有其他費用包括獨立註冊公共會計師事務所提供的產品和服務(審計、審計相關和税務服務除外)的總費用。 |
下表列出了(I)在截至2021年9月30日和2020年9月30日的最後兩個財政年度,獨立註冊會計師事務所向每個基金提供的服務的非審計費用合計(即審計相關、税務和其他服務的費用);以及(Ii)獨立註冊會計師事務所向伊頓萬斯組織提供的服務的非審計費用合計(即審計相關、税務和其他服務的費用)。
截至21/9/30的財政年度 | 截至9/30/20的財政年度 | |
加州市政債券基金 | $12,226 | $12,226 |
增強型股權收益基金 | $18,507 | $20,507 |
市政債券基金 | $18,993 | $18,993 |
紐約市債券基金 | $10,459 | $11,659 |
伊頓·萬斯(1) | $51,800 | $150,300 |
(1) | 截至各基金2020財年結束時,基金的投資顧問Eaton Vance及其任何為基金提供持續服務的附屬公司均為Eaton Vance Corp.(“EVC”)的附屬公司。2021年3月1日,摩根士丹利收購了EVC,伊頓·萬斯成為摩根士丹利的間接全資子公司。 |
B-1 |
附件C
根據修訂後的1934年《證券交易法》第13(D)和13(G)節在附表13D和13G上提交的文件,下列股東擁有基金普通股 5%或以上。*
基金名稱和班級名稱 | 船東姓名或名稱及地址 | 總股份持有量 | 百分比 |
加州市政債券基金-普通股 | 第一信託投資組合L.P. 第一信託顧問公司 The Charger Corporation 東自由大道120號,套房400 惠頓,伊利諾伊州,60187 |
3,521,815 | 14.09% |
紐約市債券基金-普通股 | 第一信託投資組合L.P. 第一信託顧問公司 The Charger Corporation 東自由大道120號,套房400 惠頓,伊利諾伊州,60187 |
1,617,905 | 8.93% |
紐約市債券基金-普通股 | 卡爾帕斯管理公司 Karpus投資管理公司 183蘇利小徑 Pittsford,NY 14534 |
2,041,846 | 11.27% |
* | 此表中的信息基於2022年5月3日或之前提交的文件。據基金所知,截至該日,並無其他人士持有基金已發行普通股的5%或以上。就提交給股東的某些事項進行投票時,持有基金25%或以上普通股的所有者被推定為控制該類別。 |
C-1 |