展品99.4

股東周年大會

AFFIMED N.V.

將於2022年6月22日星期三上午9：00舉行。(CET)荷蘭阿姆斯特丹魯斯蘭17,1012 CK阿姆斯特丹市中心Radisson Blu酒店

議程
1. 打開 無投票權
2. 管理委員會報告2021財政年度 無投票權
3. 採納2021財政年度法定週年賬目 投票權項目
4. 在2021財政年度內解除董事總經理的管理職務 投票權項目
5. 解除監事在2021財政年度的監督職務 投票權項目
6. 董事薪酬

A.   討論管理委員會和監事會成員2021年的薪酬

無投票權

B.  對董事會薪酬政策的修訂

 投票權項目

C.監事會薪酬政策的   修正案

 投票權項目
7. 伯恩哈德·埃默爾博士再次被任命為董事總監 投票權項目
8. 委任2022年財政年度核數師 投票權項目
9. 取得股份的授權 投票權項目
10. 任何其他業務 無投票權
11. 結業 無投票權

議程説明

1

打開

2

管理委員會報告2021財政年度

本議程項目包括説明Affimed N.V.(公司或Affimed)2021財政年度的業務和財務狀況。

3

採納2021財政年度法定週年賬目

公司已根據荷蘭法律和國際財務報告準則(IFRS)(法定年度賬目)編制財務報表。

公司遵循國際財務報告準則進行內部和外部報告 ；這是公司的主要會計準則。法定年度帳目是指提交大會通過的年度帳目。畢馬威會計師事務所已審核法定年度賬目，並已就此出具核數師報告。

建議採用2021財政年度法定年度賬目。

根據荷蘭法律編制的法定年度賬目與畢馬威審計師報告一起在公司網站上公佈，也可在公司辦公室查閲。

4

解除董事總經理在2021財政年度管理工作的職務[br}

建議解除在2021財政年度在任的任何董事管理人員對其在2021財政年度履行管理職責的責任。

5

解除監事在2021財政年度的監督職責[br}

建議在2021財政年度內在任的任何監督董事免除其在2021財政年度履行監督職責方面的責任。

6

董事薪酬

a.

關於2021年管理委員會和監事會成員薪酬的討論

我們是1934年修訂的《證券交易法》所指的外國私人發行人。 因此，我們不受適用於美國上市公司的高管薪酬披露要求的約束。然而，為了股東的利益，我們提供了關於我們的高管薪酬計劃的某些信息。

本節討論截至2021年12月31日我們總經理薪酬計劃的組成部分 。截至2021年12月31日的財年，我們的董事總經理及其職位如下：

名字

 年齡

職位

阿迪·霍斯

 60

首席執行官

安格斯·史密斯

 39

首席財務官

沃爾夫岡·費舍爾

 58

首席運營官

安德烈亞斯·哈斯特里克

 60

首席醫療官

肖特利烏斯

 56

首席科學官

丹尼斯·穆勒

 53

首席商務官

薪酬彙總表

下表列出了截至2021年12月31日的財年中授予、賺取或支付給董事總經理的薪酬信息。

名稱和
本金
職位

 年 薪金
(€)		 選擇權
獎項(1)
(€)		 非股權
激勵
平面圖
補償(2)
(€) 		所有其他
補償(3)
(€)		 總計
(€)

阿迪·霍斯首席執行官

 2021 455,470 2,002,600 261,895 65,300 2,785,265

安格斯·史密斯
首席財務官

 2021 355,118 (4) 1,055,424 170,580 (5) 19,612 (4) 1,600,735

沃爾夫岡·費舍爾
首席運營官

 2021 378,000 1,055,424 173,880 65,300 1,672,604

安德烈亞斯·哈斯特里克
首席醫療官

 2021 312,000 1,055,424 143,520 55,500 1,566,444

肖特利烏斯
首席科學官

 2021 380,000 1,055,424 174,800 65,300 1,675,524

丹尼斯·穆勒
首席商務官

 2021 338,208 (4) 1,055,424 162,457 (5) 11,034 (4) 1,567,123

(1)

反映2021年期間授予的期權獎勵的公允價值合計，按照國際財務報告準則2計算，並根據截至授予日的美元/歐元匯率換算成歐元。計算這些金額時使用的假設包括在我們於2022年3月提交的截至2021年12月31日的財政年度Form 20-F年度報告中包含的綜合財務報表的附註中。該等金額並不反映董事總經理在行使股票期權或出售該等股票期權所涉及的普通股時可能實現的實際經濟價值。

(2)

本欄中的金額代表2021年期間為績效支付的年度激勵薪酬，如第#2021年STI可變薪酬一節中所述。這些獎勵的金額是根據與公司2021年企業目標相關的績效指標的實現情況確定的。

(3)

本欄中Hoess博士、Fischer博士、Harstrick博士和Schottelius博士的金額包括用於養老金計劃或退休保險的津貼支付，以及相當於社會保障最高僱主部分的支付(基於德國社會安全號碼)。本欄中包含的Smith先生和Mueller女士的金額包括用於醫療和其他福利的津貼，以及公司401(K)計劃下的相應繳費。

(4)

根據截至2021年12月31日的年度歐元兑美元平均匯率 1.1827兑換成歐元。

(5)

根據截至2021年12月31日的歐元兑美元匯率1.1326兑換成歐元。

薪酬彙總表的敍述性披露

2020年8月，Affimed N.V. 管理層的薪酬政策(以下簡稱管理層薪酬政策)於本公司股東周年大會上通過並獲股東通過。MB薪酬政策適用於董事總經理。管理委員會的薪酬包括 以下組成部分：

•

基本工資(固定)補償；

•

績效可變薪酬(短期現金激勵)；

•

長期股權激勵；

•

退休金和其他福利；以及

•

遣散費和福利。

MB薪酬政策目標

該公司認為其MB薪酬政策應服務於以下目標：

•

反映所有利益相關者的利益；

•

吸引和留住具有發展和擴大公司業務的才能和技能的董事總經理。

•

將獎勵與創造股東價值掛鈎；

•

將可變收入部分與強化公司業務戰略的業績相關聯；

•

避免不適當的風險；以及

•

創造長期價值，促進公司可持續發展。

甲基溴薪酬政策和監事會以及薪酬、提名和公司治理委員會的作用

我們的薪酬政策授權公司監事會(監事會) 與董事總經理簽訂管理服務協議，規定薪酬包括基本工資、績效相關可變薪酬、長期股權激勵薪酬、養老金和其他福利以及遣散費 薪酬和福利。MB薪酬政策規定，董事總經理的年度現金獎金不得超過年度基本工資的100%，並將基於該期間設定的財務和經營目標的實現情況。 監事會可在任何一年根據監事會薪酬、提名和公司治理委員會(前稱薪酬委員會)(薪酬委員會)的建議，根據董事總經理董事的任何特殊業績，增加獎金支付。此外，MB薪酬政策允許終止支付，應與相關市場慣例保持一致，且不超過管理董事的年度基本工資的100%，增加

過去整整三年的平均年度現金獎金(科技創新可變薪酬)，或者如果董事主管的任期少於三年，則 平均在較短時期內獲得科技創新浮動薪酬。在公司控制權變更後六個月內被解聘的，遣散費不得超過管理董事的年度基本工資的200%， 在過去整整三年內增加的STI可變補償，或如果管理董事的任期少於三年，則較短期間內獲得的平均STI可變補償。

管理層的角色

管理委員會的薪酬由監事會在適當遵守本公司股東大會通過的薪酬政策的情況下確定。

我們的監事會、薪酬、提名和公司治理委員會與我們的管理團隊成員合作，包括我們的首席執行官(首席執行官)(首席執行官本人的薪酬除外)，以及我們的人力資源、財務和法律專業人員，通過提供有關公司和個人業績的信息以及管理層對每個人薪酬問題的看法和建議來確定董事總經理的薪酬。然而，監事會以及薪酬、提名和公司治理委員會在確定我們董事總經理的薪酬時不會將其任何職能委託給其他人。

使用獨立顧問

我們的薪酬、提名和公司治理委員會有權保留服務並徵求 外部顧問的建議，包括薪酬顧問、法律顧問和其他顧問，以協助評估董事薪酬管理。我們的薪酬、提名和公司治理委員會聘請了怡安人力資本解決方案實踐部門(Aon plc(Aon)的一個部門)來審查我們的薪酬政策和做法，併為同行上市公司董事總經理進行薪酬市場分析。薪酬、提名和公司治理委員會選擇怡安作為其顧問，是因為該公司的專業知識和經驗。

薪酬、提名和公司治理委員會已與怡安合作：(I)評估我們的董事管理薪酬目標和組成部分；(Ii)審查與短期年度激勵計劃和長期股權及其他激勵計劃相關的考慮因素、市場慣例和趨勢；(Iii)根據需要收集我們董事每個管理職位的比較薪酬水平；以及(Iv)審查我們的股權薪酬戰略。

雖然監事會以及薪酬、提名和公司治理委員會在就管理董事薪酬計劃做出決定時會考慮怡安的審查和 建議，但最終，監事會和薪酬、提名和公司治理委員會會就薪酬問題做出自己的獨立決定 。

使用對等組

為了將我們管理的董事薪酬與市場進行比較，薪酬、提名和公司治理委員會 會審查和考慮一組同行公司的薪酬水平和做法。這一薪酬同行羣體由公共生物技術公司組成，這些公司與Affimed類似，總部設在歐洲，但在美國上市。這些公司在結構上與Affimed相似，因為它們的高管分佈在美國和歐洲，因此在全球人才市場運營。

薪酬、提名和公司治理委員會定期審查我們的薪酬同行組，並在必要時對我們的 同行組進行調整，同時考慮到我們業務和我們同行公司業務的變化。薪酬、提名和公司治理委員會還使用來自我們的薪酬同行小組和拉德福全球薪酬數據庫中選定的生命科學公司的市場數據，作為評估我們董事總經理的薪酬在市場上是否具有競爭力的一個因素。薪酬、提名和公司治理委員會和監事會(視情況而定)在評估市場數據和做出薪酬決定時也依賴於自己的知識和判斷。

我們目前的同齡人小組用於確定2021年的薪酬，是根據以下標準於2020年4月成立的：

•

商業前生物/製藥和生命科學公司，總部設在歐洲，主要在美國證券交易所上市；以及

•

市值一般在5,000萬至5,000萬歐元之間。在同行小組成立時，薪酬、提名和公司治理委員會考慮了目前的30天和更長的一年平均市值期限，因為新冠肺炎疫情爆發時市場波動較大。

這一分析導致選擇了以下同級組，用來進行2021年的相關薪酬分攤：

交流免疫SA

Adaptimmune治療公司

自行車治療公司

Celyad SA

Erytech 製藥公司

InflRx N.V.

先天製藥公司

新澤西州梅魯斯

Nabriva 治療公司

NuCana公司

ObsEva SA

牛津(Br)免疫技術全球公司

ProQR治療公司。

商貿有限公司

頂峯治療公司

基本工資(固定)薪酬

年度基本工資旨在提供具有競爭力的固定薪酬，承認不同級別的責任和業績。 實際薪酬反映監事會以及薪酬、提名和公司治理委員會對許多因素的判斷和考慮，包括管理董事的資歷、經驗和 在具有類似複雜性、規模和成功的類似業務的公司的職責。監事會以及薪酬、提名和公司治理委員會還考慮個人的歷史工資水平和個人責任的性質。監事會每年審查董事總經理的年度基本工資，並考慮是否調整基本工資水平。自2021年1月1日起，安德烈亞斯·哈斯特里克博士和丹尼斯·穆勒女士的工資都增加了。哈斯特里克博士的薪水增加了11.4%，從28萬歐元增加到31.2萬歐元。這一增長是由於Affimed的臨牀開發流程日益複雜，以及公司臨牀和醫療組織的相關增長，並基於對同行中可比職位的薪酬審查，從而將Harstrick博士的年薪 (390,000歐元)定位在50這是和75這是百分位數。丹尼斯·穆勒的薪水從345,050美元增加到400,000美元，漲幅為15.9%。作出這一調整的原因是職責增加和對同級組中可比職位的薪金進行審查，使米勒女士的薪金略高於75%。這是百分位數，這與Affimed截至2020年12月31日在同業集團前四分位數中的市值地位一致。2021年，我們 董事總經理的基本工資沒有其他變化，其他董事總經理的基本工資目前定位在25這是和75這是 與同級組相比為百分位數。

績效相關可變薪酬(短期年度現金獎金)

監事會以及薪酬、提名和公司治理委員會認為，為了獎勵實現短期戰略業務目標的員工，董事高管薪酬的一部分應以年度現金激勵的形式與公司目標的實現掛鈎。我們的董事總經理有資格 獲得年度現金獎勵，目標獎金機會按其年度基本工資的百分比確定。

2021 STI可變薪酬

2021年，董事總經理的STI可變薪酬由薪酬、提名和公司治理委員會建議，並由整個監事會根據與公司公司目標相關的三大類績效指標的實現情況批准：

•

公司戰略、財務和業務發展(35%-60%的權重取決於董事的管理)：實現特定的戰略、業務和財務目標。

•

臨牀/臨牀前開發(權重為25%-40%，取決於管理董事的公司)：推進公司流程中的關鍵臨牀和臨牀前活動，包括公司全資和合作開發計劃的關鍵里程碑。

•

運營/組織發展(權重為15%-25%，取決於董事的管理)： 促進製造/藥品供應、信息安全和組織發展計劃。

2021年12月，薪酬、提名和公司治理委員會對我們實現2021年公司目標的情況進行了評估。薪酬、提名和公司治理委員會考慮了我們是否在每個類別的公司目標中實現了特定的目標，包括在每個類別中是否超額完成、為每個類別確定的權重、管理層的自我評估以及我們在2021年的整體公司業績。基於這些考慮，薪酬、提名和公司治理委員會確定我們達到或超過了我們2021年的所有公司目標，因此，薪酬、提名和公司治理委員會向監事會 建議每位高管實現2021年公司目標的水平為115%，特別是基於以下表現：

•

公司戰略、財務和業務發展(超常成績)：

•

超過財務目標，通過後續發行、公司的自動取款機計劃和硅谷銀行的貸款籌集了1.65億美元的毛收入；

•

達到並超過與新的和現有的夥伴關係有關的某些目標；以及

•

實現了與公司戰略、投資者關係和科學溝通協調相關的目標，包括在關鍵的科學和投資者會議上發表演講。

•

臨牀/臨牀前發展(成就超羣)：

•

超過AFM13的臨牀開發目標，以及通過一項方案修正案擴大AFM13-104研究；

•

達到了與AFM24進入三項臨牀研究相關的目標；

•

為AFM28進行了支持IND的研究，並在ASH上提交了初始數據；

•

與基因泰克和羅伊萬特合作的高級項目；以及

•

實現了與臨牀前開發和我們正在進行的相關科學相關的某些其他目標。

•

運營/組織發展(100%完成)

•

提供了與來自現有協作的預加載、冷凍保存的NK細胞相關的數據；

•

AFM24和AFM28的已實現藥品供應指標；

•

保持VDS-10000信息安全認證；以及

•

實施各種人力資源計劃以支持公司的持續發展。

薪酬、提名和公司治理委員會認為，我們為AFM13提供的資金和 業務開發活動、臨牀開發進度和臨牀數據，特別是考慮到新冠肺炎大流行引發的非常情況， 認為我們超額完成了2021年的目標是重要因素。

下表列出了2021年STI 常務董事的可變薪酬：

管理

董事

 瞄準商機(以基數的百分比表示
(工資)		 瞄準商機
(€)		 2021年年度
已支付的獎金
at 115%

阿迪·霍斯

 50 % 227,735 261,895

安格斯·史密斯(1)

 40 % 148,331 170,580

沃爾夫岡·費舍爾

 40 % 151,200 173,880

安德烈亞斯·哈斯特里克

 40 % 124,800 143,520

肖特利烏斯

 40 % 152,000 174,800

丹尼斯·穆勒(1)

 40 % 141,267 162,457

(1)

根據2021年12月31日的歐元兑美元匯率折算為歐元的金額為1.1326。

長期股權激勵

隨着IPO的結束，我們制定了2014年新股激勵計劃(2014年計劃)，目的是通過增強我們吸引、留住和激勵有望對我們做出重要貢獻的個人的能力，促進我們股東的利益。根據2014年計劃，可供發行的最大股票數量相當於2014年9月17日已發行普通股總數的7%，或約170萬股普通股。在此後任何日曆年的1月1日(包括2022年1月1日)，根據2014年計劃，可根據2014年計劃額外發行該日已發行普通股總數的5%。截至2022年1月1日，我們有約1,810萬股普通股可供發行，約有1,070萬股普通股 根據未償還獎勵進行發行。根據2014年計劃可供發行的絕對股份數目將於本公司增發股份後自動增加。根據2014年計劃授出的購股權的行權價為2014年計劃所界定的股份於相關授出日期的公平市價。我們正在遵循與股票期權重新定價相關的母國規則。根據適用的荷蘭法律，重新定價是允許的，前提是它符合管理層薪酬政策和2014年計劃設定的框架。到目前為止，尚未對選項進行 重新定價。

計劃管理。2014計劃由我們的薪酬、提名和公司治理委員會管理。 2014計劃下的所有獎勵授予都需要獲得薪酬委員會的批准。薪酬、提名和公司治理委員會可授權董事總經理根據2014年計劃向我們的員工授予股權獎勵。

資格。本公司的董事總經理、監事和其他員工以及顧問有資格根據2014年計劃獲得獎勵。

獎項。獎勵可以以期權或 限制性股票單位(RSU)的形式進行。

歸屬期間。受制於個別授出協議中可能指定的任何額外歸屬條件，以及下文的加速歸屬條件，2014年計劃規定三年的股票期權歸屬。授予參與者的與其開始受僱相關的股票期權的三分之一在授予日期的一週年時授予，其餘部分在此後每三個月結束時等額授予。授予其他參與者的股票期權 在授予日期之後的每個3個月期間結束時，在整個歸屬期間內分成相等的份額進行歸屬。薪酬、提名和公司治理委員會為授予監督董事的獎勵以及授予時以RSU形式的任何獎勵制定了授予時間表。

加速歸屬。除非個別授予協議另有規定，否則2014年計劃規定，於本公司控制權變更(定義見2014年計劃)後，所有尚未行使的股權獎勵將歸屬並可立即行使。它還規定，參與者因(I)退休(或在達到法定退休年齡後)、(Ii)永久殘疾使相關參與者無法繼續受僱或(Iii)死亡而終止服務時，在終止服務後12個月內本應歸屬的所有未償還股權獎勵將歸屬並立即可行使。否則，在終止時，所有未授予的獎勵將被沒收。如果參與者在控制權變更前六個月內遭遇無故終止服務或有充分理由終止服務(在每種情況下，均為2014年計劃中定義的)，公司將支付相當於參與者在行使控制權時因控制權變更而實現的經濟價值的現金付款，並 出售該參與者在終止服務時喪失的股權獎勵。關於控制權變更，經監事會批准，管理委員會可修改《2014年計劃》的行使條款。

2021年股權贈款

通常，作為薪酬、提名和公司治理委員會對董事薪酬管理的年度審查的一部分，我們 會向董事總經理授予股權獎勵。董事總經理的股權獎勵金額由監事會根據薪酬、提名和公司治理委員會的建議確定。到目前為止，薪酬、提名和公司治理委員會在確定這些股權獎勵的規模或期權和RSU之間的組合時尚未應用嚴格的公式。相反，薪酬委員會在考慮我們的薪酬顧問進行的薪酬分析、同行高管對股權水平的分析以及董事管理層持有的股權金額後，決定每位管理層董事的股權獎勵金額。

2021年3月，薪酬、提名和公司治理委員會建議並批准了董事總經理的期權授予，其決定基於對同行公司的市場評估，利用了包括股權薪酬價值和公司所有權在內的多種因素。三分之一的股票期權在授予日的一週年時授予，其餘的在此後每三個月結束時等額授予。

名字

 授予日期 選項數量 行權價美元 到期日

阿迪·霍斯

 March 23, 2021 370,000 8.48 March 23, 2031

安格斯·史密斯

 March 23, 2021 195,000 8.48 March 23, 2031

沃爾夫岡·費舍爾

 March 23, 2021 195,000 8.48 March 23, 2031

安德烈亞斯·哈斯特里克

 March 23, 2021 195,000 8.48 March 23, 2031

肖特利烏斯

 March 23, 2021 195,000 8.48 March 23, 2031

丹尼斯·穆勒

 March 23, 2021 195,000 8.48 March 23, 2031

總計

 1,345,000

管理服務協議

我們的董事總經理已經與我們或我們的子公司Affimed，Inc.簽訂了管理服務協議。阿迪·赫斯和沃爾夫岡·菲捨爾於2020年8月4日的股東大會上再次任命他們為董事總經理後，新的管理服務協議生效。Arndt Schottelius和Andreas Harstrick的管理服務協議於2020年8月4日經股東大會任命為董事總經理後生效。安格斯·史密斯的管理服務協議於2020年7月13日生效，丹尼斯·穆勒的管理服務協議於2021年1月7日生效。

阿迪·赫斯、沃爾夫岡·費舍爾、阿恩特·肖特利烏斯和安德烈亞斯·哈斯特里克的管理服務協議都有一定的期限，該期限相當於董事總裁的任期(一般為三年)。此外，阿迪·赫斯、沃爾夫岡·費舍爾、阿恩特·肖特利烏斯和安德烈亞斯·哈斯特里克的管理服務協議規定，Affimed和管理董事的終止通知期均不少於6個月。安格斯·史密斯和丹尼斯·穆勒的管理服務協議是無限期的，並規定了45天的終止通知期，適用於Affimed以及安格斯·史密斯或丹尼斯·穆勒(視情況而定)。在發生緊急情況時，管理服務協議可立即終止。

每個管理服務協議都規定在 預定義的情況下支付遣散費，例如無故終止或存在某些事件導致管理董事因緊急原因終止管理服務協議(包括但不限於減少管理董事的工資)，遣散費分別為100%(阿迪·霍斯)、75%(安格斯·史密斯和丹尼斯·穆勒)和50%(沃爾夫岡·費舍爾)。阿恩特·肖特利烏斯和安德烈亞斯·哈斯特里克)的金額 等於(A)管理董事截至離職日有效的年度基本工資加上(B)之前三年支付給適用的管理董事的平均科技創新可變薪酬，或者如果管理董事的任期少於三年，則在較短的時期內平均獲得科技創新可變薪酬。如果控制權變更後管理服務協議終止，上述遣散費將增加如下：185%(阿迪·赫斯)、125%(安格斯·史密斯和丹尼斯·穆勒)和150%(沃爾夫岡·費舍爾、阿恩特·肖特利烏斯和安德烈亞斯·哈斯特里克)，數額等於(A)適用的管理董事的年基本工資，加上(B)之前三年支付給適用的管理董事的平均科技創新可變薪酬，或者如果管理董事的任期少於三年，則在較短的時期內平均獲得科技創新可變薪酬 。

管理服務協議包含終止後限制性契約，包括終止後競業禁止契約和競標契約，前者有效期至管理服務協定終止後六個月，後者有效期至管理服務協定終止後兩年。

監事會薪酬

2020年8月，監事會薪酬政策(SB薪酬政策)在公司年度股東大會上獲得股東通過。SB薪酬政策適用於監事長。

通過SB薪酬政策，公司 旨在吸引和留住具有促進長期價值創造和增強公司可持續發展的才能和技能的監督董事，從而在公司經營的市場以及業務的性質、複雜性和相對規模方面獲得具有競爭力的薪酬。

作為一家根據荷蘭法律註冊成立並在納斯達克上市的德國公司，該公司在薪酬政策方面面臨着不同的標準。本公司相信，SB薪酬政策反映了市場實踐中的這些差異，併為這些不同的標準提供了一種平衡的方法。

監事會的薪酬由現金薪酬和股權獎勵相結合。這使 公司能夠限制監事薪酬的現金部分，並將其現金資源用於開發其候選產品。股權獎勵還有助於協調監事董事和股東的利益。 按照國際治理標準，薪酬，包括股權獎勵形式，不與業績指標掛鈎。根據荷蘭法律，股權形式的薪酬是允許的，但偏離了DCGC的最佳實踐條款3.3.2。在美國，該公司在納斯達克上市，非執行董事的股權薪酬是市場慣例。

SB薪酬政策規定，每個監督董事有權獲得20,000歐元的年度聘用費，前提是監事會主席有權獲得75,000歐元的年度聘用費。此外，審計委員會主席有權額外獲得15 000歐元的年度聘用費，監事會設立的其他委員會的主席每人每年有權獲得7 500歐元的聘用費。如果虛擬/電話會議超過30分鐘，監事會董事每次親自出席監事會會議將獲得3000澳元的報酬，而每次虛擬/電話監事會會議將獲得1500澳元的報酬。每個委員會的成員每次親自出席委員會會議將獲得1500盧比的報酬，如果虛擬/電話會議超過30分鐘，則每一次虛擬/電話委員會會議將獲得750盧比的報酬。

公司向每位新當選的監事會成員授予購買60,000股公司普通股的初始股票期權(初始董事會成員獎勵)。首屆董事會成員獎於該成員首次當選為監事會成員的本公司股東大會日期作出。如果該日期在所謂的封閉期內，根據Affimed的內幕交易政策，授予日期應修改為封閉期結束後的第15天。初始獎勵在三年內授予，三分之一的股票期權在授予日一週年時歸屬，其餘部分在授予日一週年後每個三個月期間結束時以等額分期付款方式歸屬。

此外，SB薪酬政策規定，公司 將每年授予監事會主席購買45,000股本公司普通股的期權，以及相互監督的董事購買30,000股本公司普通股的股票期權(每個此類獎勵均稱為 年度獎勵)。年度獎勵的授予日期由監事會決定，必須(I)在財政年度的第一季度內，(Ii)符合公司的內幕交易政策 。年度獎勵將頒發給監事會成員，條件是他們在當年年度股東大會後留任。如果在任何一年，監事會成員將在年度股東大會之後不再任職，他或她將不會獲得該年度的年度獎勵。這些年度獎將分四個季度分期付款，並將在授予日一週年時完全授予。監事會董事還有權獲得報銷其出席監事會及其委員會會議的合理費用。

下表 展示了我們的監事。託馬斯·赫克特是我們監事會的主席。

2021年監事會薪酬

名字

 賺取的費用或
以現金支付(？)		 期權大獎 (1)(€) 所有其他
補償
(€)		 總計
補償
(€)

託馬斯·赫克特(2)

 100,500 240,960 — 341,460

伯恩哈德·埃默(3)

 56,750 160,640 — 217,390

烏爾裏希·M·格勞(4)

 46,250 160,640 — 206,890

安娜麗莎·詹金斯(5)

 43,250 160,640 — 203,890

馬修·西蒙(6)

 38,750 160,640 — 199,390

哈里·韋爾滕(7)

 49,250 160,640 — 209,890

UTA Kemmerich-Keil(8)

 35,458 256,089 — 291,547

(1)

反映2021年期間授予的期權獎勵的公允價值合計，按照國際財務報告準則2計算，並根據截至授予日的美元/歐元匯率換算成歐元。計算這些金額時使用的假設包括在我們於2022年3月提交的截至2021年12月31日的財政年度Form 20-F年度報告中包含的綜合財務報表的附註中。該等金額並不反映監事在行使股票期權或出售該等股票期權所涉及的普通股時可變現的實際經濟價值。

(2)

截至2021年12月31日，赫克特博士持有股票期權，購買了總計265,000股普通股。

(3)

截至2021年12月31日，埃默爾博士持有股票期權，購買了總計140,000股普通股。

(4)

Grau博士持有股票期權，在2021年12月31日購買了總計140,000股普通股。

(5)

詹金斯博士持有股票期權，在2021年12月31日購買了總計90,000股普通股。

(6)

Simon博士持有股票期權，在2021年12月31日購買了總計90,000股普通股。

(7)

截至2021年12月31日，韋爾騰先生持有股票期權，購買了總計90,000股普通股。

(8)

Kemmerich-Keil女士持有股票期權，在2021年12月31日購買了總計60,000股普通股。

b.

修訂董事會的薪酬政策

監事會定期評估MB薪酬政策的目標和結構，也是根據股東和代理投票顧問的意見和關注的背景。在這方面，有人指出，甲基溴薪酬政策沒有對額外的現金獎金作出限制(在第4.4條中)，也就是説，沒有對終止合同後的慣例限制性契約作出規定。有鑑於此，監事會根據薪酬、提名和公司治理委員會的建議，提議對甲基溴薪酬政策作出某些修訂，包括：

•

對第4.4條進行修訂，即在取得特殊業績的情況下增加董事管理人員現金獎金的可能性將與公司的財務業績和業績掛鈎，但應適當遵守第4.3條規定的管理董事年度總基本工資的100%的限制。

•

列入新的第9條，規定常務董事將根據適用的服務協議的條款受終止合同終止後的慣例限制性公約的約束，包括競業禁止和競業禁止公約；在這些協議中列入此類公約已經是Affimed的常見做法。

•

在第12條中加入減損條款，這是荷蘭上市公司薪酬政策的標準 。

此外，還提出了某些文本上的修改。

擬議管理委員會薪酬的細節載於經修訂的甲基溴薪酬政策草案。MB薪酬政策草案 以及顯示當前MB薪酬政策擬議變化的比較可在公司辦公室和公司網站上查閲。此外，股東將有機會在本次年度股東大會之前免費獲得一份修訂後的MB薪酬政策草案。

c.

監事會薪酬政策修正案

監事會定期評估SB薪酬政策的目標和結構。在這次評估之後，監事會根據薪酬、提名和公司治理委員會的建議，提議對SB薪酬政策進行某些修訂。

總而言之，建議使擔任委員會主席的每位監督董事的年度聘用費與審計委員會主席的年度聘用費保持一致，即15,000歐元。監事會認為，薪酬、提名和公司治理委員會、研究與發展委員會和戰略委員會主席考慮到：

•

由於薪酬委員會與提名和公司治理委員會合並(任務和責任)而增加的工作量；

•

研發委員會所需的深入和高度專業化的知識，以及與Affimed的(臨牀前)發展戰略有關的職責；以及

•

戰略委員會的重要任務和責任。

此外，還提出了更具技術性和文本性質的某些修改。

擬議的監事會薪酬細節在修訂後的SB薪酬政策草案中進行了描述。本文件的完整版本以及顯示當前SB薪酬政策擬議變化的比較可在公司辦公室和公司網站上獲得。此外，股東將有機會獲得一份修訂後的SB薪酬政策草案 ，直至本次年度股東大會當天，不收取額外費用。

7

伯恩哈德·埃默爾博士再次被任命為董事總監

根據本次年度股東大會的閉幕，伯恩哈德·埃默博士作為董事監事長的任期將結束。埃默爾博士已 表示他可以連任。

監事會已審慎考慮再度委任Ehmer博士為董事監事，並於2022年5月23日根據薪酬、提名及公司管治委員會的建議，通過提名Ehmer博士為董事監事，任期三年，自2022年6月22日起生效，至本公司將於2025年舉行的股東周年大會結束時屆滿。鑑於Ehmer博士的經驗和對公司的寶貴貢獻，監事會認為，Affimed將繼續受益於Ehmer博士的監事會成員資格。

Ehmer博士的提名是根據公司組織章程第7.6.2條作出的。

正如所證明的那樣，Ehmer博士一直對Affimed表現出極大的承諾除其他外在2019年至2021年(包括2021年)的財政年度內，埃默爾博士100%出席了(I)監事會、(Ii)審計委員會和(Iii)薪酬委員會會議(共24次會議1)。在2019年獲得連任時，埃默爾獲得了97.34%的多數票。

對於Affimed來説，監督董事能夠獨立和批判性地運作是很重要的相對於彼此和公司。監事會一直密切關注適用於監事董事的獨立標準和準則，包括根據《荷蘭公司治理準則》(以下簡稱《公司治理守則》)和《納斯達克上市規則》。根據董事會和納斯達克的上市規則，艾默被認為是獨立的。

埃默爾博士出生於德國坎德爾，擁有德國國籍。埃默爾博士自2016年以來一直擔任監事會成員。2022年5月，他被任命為阿喀琉斯治療公司的董事會成員和Biotest AG的董事會主席。他還擔任丹麥Symphogen A/S公司的董事會主席，直至2020年6月 ，並擔任Biotest AG的管理委員會主席至2019年4月。在此之前，他曾在禮來公司的全資子公司依克隆集團工作，擔任美國依克隆系統公司總裁和德國董事的管理 。在2007/2008年度，他是德國費森尤斯生物技術公司的首席執行官，在此之前，埃默博士負責達姆施塔特默克KGaA公司的業務領域腫瘤學，並擔任默克公司全球臨牀運營主管。1986至1998年間，他在德國、意大利和新加坡的勃林格曼海姆舉行了各種活動。埃默博士擁有醫學學位，曾在海德堡大學學術教學醫院內科工作。

Ehmer博士持有公司資本中的5000股。

8

委任2022年財政年度核數師

現建議委任畢馬威會計師事務所為本公司截至2022年12月31日的財政年度的核數師 。

9

取得股份的授權

於2021年6月15日，自該日起，董事會獲股東大會授權收購本公司自有股本股份，為期18個月。請大會將這一授權續期18個月，這是荷蘭法律允許的最長期限。

1

關於審計委員會和薪酬委員會，計算時使用的是埃默爾博士擔任相關委員會成員期間舉行的會議次數。

該建議的目的是創造向股東返還資本的靈活性。 此外，授權可用於收購普通股，以彌補公司與股份薪酬相關的義務。回購的普通股也可用於支付公司交付普通股的其他義務。

建議授權董事會自2022年6月22日起在18個月內收購納斯達克或其他形式的普通股，價格介於面值和相當於納斯達克普通股市價的110%之間；市價為收購日前五個交易日收盤價的平均值 。

截至2022年6月22日，公司可收購和持有的普通股數量將不超過已發行股本的10%。如為減資目的進行回購，本公司可收購及持有的普通股數目將額外增加該等已發行股本的10%。可收購和持有的普通股最高數量較高，旨在允許董事會以高效和快速的方式執行此類股份回購計劃。

10

任何其他業務

11

結業

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