附件1.01

衝突礦物報告

衝突礦物報告

的

諾斯羅普·格魯曼公司

截至2021年12月31日止的年度

第1節：引言

諾斯羅普·格魯曼公司(以下簡稱“諾斯羅普·格魯曼”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)的這份衝突礦產報告(“報告”)是根據規則13P-1(下稱“規則”)編制的，並根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的SD表編制，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日。

規則13P-1要求，當一家公司生產或承包使用規則中規定的礦物(金、鉭鐵礦石、錫石和黑鎢礦，包括其衍生物、鉭、錫和鎢，我們統稱為“3TG礦物”)生產產品時，以及這些礦物對該等產品的功能或生產是必要的時，披露某些信息。就本規則和本報告而言，“衝突礦物”包括3TG礦物和由美國(U.S.)確定的任何其他礦物。祕書長將負責資助剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(“受覆蓋國家”)的衝突。

我們已經發布了一份Confliction Minerals聲明。這份聲明闡述了我們對通過我們的全球供應鏈負責任地採購礦物的承諾，並可在我們的網站www.northropgrumman.com/CorporateResponsibility/Pages/ConflictMineralsStatement.aspx.上找到在本報告中提及我們的網站是為了方便起見，不構成也不應被視為通過引用我們網站上或通過我們網站提供的信息而併入。

公司概述

諾斯羅普·格魯曼公司是全球領先的航空航天和防務公司。我們向美國和國際客户提供廣泛的產品、服務和解決方案，主要是向美國國防部和情報界提供。我們廣泛的產品組合旨在支持國家安全優先事項，我們的解決方案為我們的客户配備了他們連接、保護和促進人類發展所需的能力。

該公司是空間系統、先進飛機、導彈防禦、先進武器和遠程射擊能力、任務系統、網絡和

通信、戰略威懾系統和突破性技術，如人工智能、先進計算和網絡。我們專注於競爭和獲勝的計劃，以實現持續增長，履行我們的承諾，並以負擔得起的方式提供客户所需的能力。憑藉我們在先進技術方面的投資，再加上我們才華橫溢的員工隊伍和數字轉型能力，諾斯羅普·格魯曼公司處於有利地位，能夠滿足我們現在和未來客户的需求。

第二節：盡職調查程序

我們確定，在2021年期間，我們製造和/或簽約製造含有3TG礦物的產品，這些產品是此類產品的功能或生產所必需的。我們的全球供應鏈是複雜的，在我們和我們產品中3TG礦物的原始來源之間的供應鏈中包括許多第三方。

我們進行了供應鏈和合理的原產地調查(RCOI)，以確定我們產品中的3TG礦物是否來自覆蓋的國家。我們的RCOI主要包括嘗試：(I)識別我們認為含有或可能含有3TG礦物的產品，(Ii)確定公司直接採購的3TG礦物的來源，以及(Iii)調查為我們產品的那些潛在3TG含量的產品提供零部件的直接供應商和/或分包商(統稱為“供應商”)。我們依賴我們的直接供應商提供有關他們供應給我們的零部件和材料中是否存在3TG礦物的信息，以及這些3TG礦物的來源--包括較低級別供應商供應給他們的3TG礦物的來源。

以下是我們的主要產品類別摘要，我們認為這些類別可能包含3TG內容：

我們進行盡職調查，以確定我們產品中3TG礦物的來源和保管鏈，並設計我們的盡職調查程序，以符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD，2016)(“OECD框架”)。

第三節：採取的盡職調查措施

在2021年報告期內，我們採取了以下盡職調查措施：

利用已建立的公司管理系統

·審查了我們的衝突礦物聲明，可在我們的網站上找到：www.northropgrumman.com/CorporateResponsibility/Pages/ConflictMineralsStatement.aspx

·作為航空航天工業協會(AIA)衝突礦物工作組成員。

·作為負責任礦物倡議(RMI)成員參加。

·繼續聘請一個跨職能的項目團隊來執行公司衝突礦產聲明中提出的原則，並監督我們的內部盡職調查工作。

·利用了一種成熟的數據工具，幫助公司審查供應商的回覆。

·繼續有一個執行指導委員會，由公司全球供應鏈副總裁領導，成員包括來自商業管理、法律部、信息技術部以及工程、項目和質量部門的高管，負責監督內部盡職調查工作。

·就衝突礦物規則的要求以及如何協助我們的供應商提供與衝突礦物有關的必要信息，對我們的商業部門和公司辦事處的代表進行了培訓。

·向公司供應鏈領導委員會(包括我們的業務部門和公司辦公室的代表)介紹了我們在與供應商執行衝突礦產規則要求方面所做的努力。

·提交了一個管理報告儀錶板，以總結和評估我們供應商調查的結果，並向執行指導委員會報告了我們調查過程的結果。

·我們的每個業務部門和公司辦公室繼續記錄和認證我們的內部合規流程。

·利用該公司的道德熱線(OpenLine)作為申訴機制，表達與衝突礦產有關的任何關切。

識別和評估供應鏈中的風險

·以12種語言發佈了我們的《供應商和其他貿易夥伴商業行為標準》，適用於我們所有級別的供應商，並要求我們的供應商，包括所有級別的分包商，遵守與衝突礦物有關的任何適用法律和法規，並協助我們履行法律和法規規定的義務，包括支持我們在供應鏈中對衝突礦物的使用進行盡職調查。供應商和其他貿易夥伴的這些商業行為標準可在我們的網站上公開獲得，網址是：http://www2.northropgrumman.com/suppliers/Pages/default.aspx.

·利用RMI的衝突礦產報告模板(CMRT)，對為我們那些具有潛在3TG含量的產品提供零部件的公司的直接供應商進行了調查。

·為收到CMRT模板以供完成的供應商提供有關培訓材料的信息。

·支持友邦保險的衝突礦產倡議，包括友邦保險致冶煉廠和精煉廠的一封信，信中表示友邦保險希望努力實現無衝突。

利用既定戰略應對已確定的風險

·審查供應商CMRT調查答覆，並通過電子郵件和/或電話跟蹤不完整、不一致或無響應的供應商調查答覆。

·關於供應商CMRT的迴應，利用高級領導對某些反應遲鈍的供應商採取後續行動，重點關注那些在報告年度內佔我們總支出很大一部分的供應商。

·繼續在新的和續簽的合同中包括與衝突礦物有關的合同條款，作為我們針對美國供應商合同和某些國際供應商合同的標準條款和條件的一部分。

對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法進行獨立第三方審計

據我們所知，我們不直接從任何覆蓋的國家購買3TG礦物。我們是3TG礦物的下游消費者，與向我們的供應商提供礦物和礦石的冶煉廠和精煉廠相距很遠。因此，我們沒有對我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠進行審計，也沒有指示要進行審計。穿過

作為RMI的成員和參與，我們利用了RMI對冶煉廠和精煉廠的審計。RMI使用獨立的第三方審計師來確定只保證不存在衝突的礦物來源的冶煉廠和精煉廠。

供應鏈盡職調查年度報告

這份報告和相關的SD表格可在我們的網站上查閲：www.northropgrumman.com。

第四節：獨立審計

2021年報告期不需要進行獨立的私營部門審計。

第五節：盡職調查結果

在2021年報告期內，我們的記錄表明，我們調查了供應商，他們代表了我們認為可能含有3TG的大約95%的已交付零部件或部件。我們要求供應商公司級別的數據，並接受公司級別、部門/部門級別或產品級別的答覆(視情況而定)。我們根據我們的內部盡職調查程序審查了供應商的迴應，並對那些表示從覆蓋的國家/地區採購3TG的供應商進行了跟蹤。

我們盡職調查的結果包括供應商表明他們從覆蓋的國家採購3TG，供應商表示他們不知道他們是否從覆蓋的國家採購3TG，以及供應商表示他們不從覆蓋的國家採購。在那些表示從所涵蓋國家採購3TG的供應商中，他們要麼從RMI認證的冶煉廠或煉油廠採購，要麼無法確定從所涵蓋國家採購的任何3TG是否包含在交付給諾斯羅普格魯曼公司的任何零部件中。根據我們2021年的RCOI流程，在採取盡職調查措施後，我們無法確定這些供應商報告的3TG礦物中是否有任何實際包含在向我們供應的部件或部件中。

第6節：持續努力降低風險

我們目前打算採取以下步驟，以支持我們在未來報告期的盡職調查程序：

1.保持RMI和AIA衝突礦產工作組的成員身份和參與。

2.繼續在美國和某些國際供應商的新合同和續簽合同中加入與衝突礦產報告要求有關的合同條款。

3.繼續調查供應商，我們認為這些供應商約佔我們認為可能包含3TG的已交付零部件支出的95%。

4.繼續指導我們的供應商提供關於負責任地採購衝突礦物的培訓和可用資源。

5.繼續根據以前的經驗評估我們的內部流程，並確定是否有任何適當的調整。