美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
日程表
13d
根據1934年《證券交易法》
(第3號修正案)
全球臍帶血公司
(髮卡人姓名)
普通股,面值0.0001美元
(第 類證券標題)
G21107100
(CUSIP號碼)
程增 雨花臺區軟件大道68號 中國南京 +86-25-83274734 |
(獲授權接收通知和通訊的人員姓名、地址和電話號碼)
May 20, 2022
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人先前已在附表13G 上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。¨
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參閲第240.13d-7節。
* | 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初次提交,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條(以下簡稱《法案》)的目的而提交的《存檔》,也不應被視為受該法案該節的責任約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP編號 | G21107100 |
1. |
舉報人姓名: 藍海結構投資 有限公司 | ||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4. |
資金來源 房顫 | ||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框:¨ | ||
6. |
公民身份或組織地點 英屬維爾京羣島 | ||
數量 個共享 受益 由每個報表擁有 人 帶 |
7. |
唯一投票權 0 | |
8. |
共享投票權 79,528,662 | ||
9. |
唯一處分權 0 | ||
10. |
共享處置權 79,528,662 | ||
11. |
每位申報人員受益的合計金額 79,528,662 | ||
12. |
如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框 ¨ | ||
13. |
按第(11)行金額表示的班級百分比 65.4%(1)
| ||
14. |
報告人類型 公司 | ||
(1)根據發行人於2022年2月28日提交給美國證券交易委員會的6-K表格,基於截至2021年12月31日已發行的121,551,075股 股票。
CUSIP編號 | G21107100 |
1. |
舉報人姓名: 南京盈鵬惠康醫療 產業投資合夥企業(有限合夥) | ||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4. |
資金來源 面向對象 | ||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框:¨ | ||
6. |
公民身份或組織地點 中華人民共和國 | ||
數量 個共享 受益 由每個報表擁有 人 帶 |
7. |
唯一投票權 0 | |
8. |
共享投票權 79,528,662 | ||
9. |
唯一處分權 0 | ||
10. |
共享處置權 79,528,662 | ||
11. |
每位申報人員受益的合計金額 79,528,662 | ||
12. |
如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框 x | ||
13. |
按第(11)行金額表示的班級百分比 65.4%(2)
| ||
14. |
報告人類型 PN | ||
(2)根據發行人於2022年2月28日提交給美國證券交易委員會的6-K表格,基於截至2021年12月31日已發行的121,551,075股 股票。
CUSIP編號 | G21107100 |
1. |
舉報人姓名: 南京盈鵬資產管理有限公司 | ||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4. |
資金來源 房顫 | ||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框:¨ | ||
6. |
公民身份或組織地點 中華人民共和國 | ||
數量 個共享 受益 由每個報表擁有 人 帶 |
7. |
唯一投票權 0 | |
8. |
共享投票權 79,528,662 | ||
9. |
唯一處分權 0 | ||
10. |
共享處置權 79,528,662 | ||
11. |
每位申報人員受益的合計金額 79,528,662 | ||
12. |
如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框 x | ||
13. |
按第(11)行金額表示的班級百分比 65.4%(3)
| ||
14. |
報告人類型 公司 | ||
(3)根據發行人於2022年2月28日提交給美國證券交易委員會的6-K表格,基於截至2021年12月31日已發行的121,551,075股 股票。
CUSIP編號 | G21107100 |
1. |
舉報人姓名: 雅菲苑 | ||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4. |
資金來源 面向對象 | ||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框:¨ | ||
6. |
公民身份或組織地點 中華人民共和國 | ||
數量 個共享 受益 由每個報表擁有 人 帶 |
7. |
唯一投票權 0 | |
8. |
共享投票權 79,528,662 | ||
9. |
唯一處分權 0 | ||
10. |
共享處置權 79,528,662 | ||
11. |
每位申報人員受益的合計金額 79,528,662 | ||
12. |
如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框 ¨ | ||
13. |
按第(11)行金額表示的班級百分比 65.4%(4)
| ||
14. |
報告人類型 在……裏面 | ||
(4)基於截至2021年12月31日已發行的121,551,075股,根據發行人於2022年2月28日提交給美國證券交易委員會的6-K表格。
CUSIP編號 | G21107100 |
1. |
舉報人姓名: Dendreon製藥有限責任公司 | ||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4. |
資金來源 面向對象 | ||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框:¨ | ||
6. |
公民身份或組織地點 特拉華州 | ||
數量 個共享 受益 各自擁有 報告 人 帶 |
7. |
唯一投票權 0 | |
8. |
共享投票權 0 | ||
9. |
唯一處分權 0 | ||
10. |
共享處置權 0 | ||
11. |
每位申報人員受益的合計金額 0 | ||
12. |
如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框 ¨ | ||
13. |
按第(11)行金額表示的班級百分比 0
| ||
14. |
報告人類型 面向對象 | ||
CUSIP編號 | G21107100 |
1. |
舉報人姓名: 南京新街口百貨有限公司。 | ||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4. |
資金來源 面向對象 | ||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框:¨ | ||
6. |
公民身份或組織地點 中華人民共和國 | ||
數量 個共享 受益 由每個報表擁有 人 帶 |
7. |
唯一投票權 0 | |
8. |
共享投票權 0 | ||
9. |
唯一處分權 0 | ||
10. |
共享處置權 0 | ||
11. |
每位申報人員受益的合計金額 0 | ||
12. |
如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框 ¨ | ||
13. |
按第(11)行金額表示的班級百分比 0
| ||
14. |
報告人類型 公司 | ||
CUSIP編號 | G21107100 |
1. |
舉報人姓名: 三胞集團股份有限公司 | ||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4. |
資金來源 面向對象 | ||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框:¨ | ||
6. |
公民身份或組織地點 中華人民共和國 | ||
數量 個共享 受益 各自擁有 報告 人 帶 |
7. |
唯一投票權 0 | |
8. |
共享投票權 79,528,662 | ||
9. |
唯一處分權 0 | ||
10. |
共享處置權 79,528,662 | ||
11. |
每位申報人員受益的合計金額 79,528,662 | ||
12. |
如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框 ¨ | ||
13. |
按第(11)行金額表示的班級百分比 65.4%* | ||
14. |
報告人類型 公司 | ||
(*)基於截至2021年12月31日已發行的121,551,075股 根據發行人於2022年2月28日提交給美國證券交易委員會的6-K表格。
介紹性説明
本修訂附表13D第3號修訂(下稱“修訂編號3”)與於2018年2月8日提交的附表13D(經在本修訂第3號修訂前修訂,稱為“附表13D”)有關,涉及根據開曼羣島法律註冊成立的獲豁免公司國際臍帶血庫(“發行人”)的普通股每股面值0.0001美元(“股份”)。針對每個項目提供的信息應視為通過引用併入所有其他項目(如適用)。除本修正案第3號另有規定外,附表13D中的所有項目均不變。本修正案第3號中使用的所有大寫術語以及本文中未另外定義的術語均具有附表13D中賦予該等術語的含義。
第二項。 | 身份和背景 |
以下段落對附表13D第2項的第一段進行了修訂和重述:
本聲明由在英屬維爾京羣島註冊成立的藍色海洋結構投資有限公司(“投資者”)、南京盈鵬惠康醫療產業投資合夥企業(有限合夥企業)(“基金”)、實益擁有投資者100%流通股的間接母公司及在中國註冊成立的有限責任合夥企業南京盈鵬資產管理有限公司(“GP”)提交。中國公民(“袁先生”),Dendreon PharmPharmticals LLC,特拉華州有限責任公司(“Dendreon”),即由南京新街口百貨有限公司(一家在中國註冊成立的公司(“CenBest”)全資擁有,由在中國註冊的三胞集團股份有限公司(一家在中國註冊的公司,由袁先生間接控制,連同投資者、基金、GP、袁先生、Dendreon和CenBest,“報告人”)控制。投資者的主要業務地址為VG110,英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮Wickhams Cay II的維斯特拉企業服務中心。基金的主要營業地址為中國南京市雨花臺區軟件大道68號。GP的主要營業地址是中國南京市雨花臺區軟件大道68號。袁先生的主要營業地址是中國南京市雨花臺區軟件大道68號。Dendreon的主要業務地址是加利福尼亞州海豹海灘土星路1700號 90740。CenBest的主要營業地址是中國南京市秦淮區中山南路1號。三胞的主要業務地址是中國南京市雨花臺區軟件大道68號。
第四項。 | 交易目的 |
增加以下段落,作為附表13D第 4項的倒數第二段:
2022年5月17日,Dendreon與特拉華州有限合夥企業AMC Fund,L.P.(“賣方”)訂立了股票購買協議(“股票購買協議”)。 根據股票購買協議,Dendreon同意向賣方購買2,000,000股普通股,發行者每股面值0.0001美元 ,總購買價為13,000,000美元,受股票購買協議中規定的若干條件的限制。《股票購買協議》作為附件A附於本文件,並以引用方式併入本文。
第五項。 | 發行人的證券權益 |
以下是對附表13D第 5項(A)和(B)的全部修改和重述:
(A)及(B)
本聲明的封面和第3項中提出的信息在此引用作為參考。
截至本公告日期,投資者已登記持有77,260,927股,實益擁有79,528,662股。根據本聲明第2項所述的關係,投資者、基金、GP、袁先生及三胞均可被視為實益擁有投資者所擁有的股份。
第7項。 | 材料須存檔作為證物 |
附件A--股票購買協議
藍海結構投資有限公司 | ||
由以下人員提供: | /s/陳曉陽 | |
姓名:陳曉陽 | ||
標題:董事 | ||
南京盈鵬惠康醫療產業投資合夥企業(有限合夥) | ||
由以下人員提供: | /s/王磊 | |
姓名:王磊 | ||
標題:授權簽字人 | ||
南京盈鵬資產管理有限公司。 | ||
由以下人員提供: | /s/王磊 | |
姓名:王磊 | ||
職務:董事高管 | ||
雅菲苑 | ||
由以下人員提供: | /s/亞飛元 | |
姓名:袁亞非 | ||
Dendreon製藥有限責任公司 | ||
由以下人員提供: | /s/張勇 | |
姓名:張勇 頭銜:首席執行官 | ||
南京新街口百貨有限公司。 | ||
由以下人員提供: | //凌雲齋 | |
姓名:翟凌雲 職務:董事會主席 | ||
三胞集團股份有限公司 | ||
由以下人員提供: | /s/袁亞非 | |
姓名:袁亞非 職務:董事會主席 | ||
共同提交的協議
以下所列各方同意,本協議附件所附的附表13D修正案應代表雙方提交。本協議 旨在滿足修訂後的1934年《證券交易法》的規則13d-1(K)(1)。本協議可以簽署任何數量的副本,每個副本應被視為正本,但所有副本一起構成一個相同的 文書。
日期:2022年5月20日
[聯合申報協議的簽字頁]
藍海結構投資有限公司 | ||
由以下人員提供: | /s/陳曉陽 | |
姓名:陳曉陽 | ||
標題:董事 | ||
南京盈鵬惠康醫療產業投資合夥企業(有限合夥) | ||
由以下人員提供: | /s/王磊 | |
姓名:王磊 | ||
標題:授權簽字人 | ||
南京盈鵬資產管理有限公司。 | ||
由以下人員提供: | /s/王磊 | |
姓名:王磊 | ||
職務:董事高管 | ||
雅菲苑 | ||
由以下人員提供: | /s/亞飛元 | |
姓名:袁亞非 | ||
Dendreon製藥有限責任公司 | ||
由以下人員提供: | /s/張勇 | |
姓名:張勇 | ||
頭銜:首席執行官 | ||
南京新街口百貨有限公司。 | ||
由以下人員提供: | //凌雲齋 | |
姓名:翟凌雲 | ||
職務:董事會主席 | ||
三胞集團股份有限公司 | ||
由以下人員提供: | /s/袁亞非 | |
姓名:袁亞非 | ||
職務:董事會主席 |