高通公司

衝突礦產報告

報告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

我們是無線行業基礎技術開發和商業化的全球領導者。我們的技術和產品1用於移動設備和其他無線產品，包括用於物聯網 (IoT) 和用於遠程信息處理、連接和數字駕駛艙（也稱為信息娛樂）的汽車系統的技術和產品。我們的發明推動了智能手機的發展，智能手機已連接了數十億人。我們是 3G（第三代）、4G（第四代）和 5G（第五代）無線技術的領導者。我們的收入主要來自集成電路產品（產品）的銷售，包括我們的Snapdragon® 系列高度集成、基於系統的解決方案，以及知識產權（包括專利和其他權利）的許可。

高通公司包括我們的許可業務和絕大多數專利組合。Qualcomm Technologies, Inc. 是高通公司的子公司，與其子公司一起經營着我們幾乎所有的工程和研發職能，以及幾乎所有的產品和服務業務，包括我們的集成電路業務。在本文檔中，“我們”、“我們的” 和 “我們” 一詞僅指高通公司、高通科技公司和/或其子公司。

本衝突礦產報告（本報告）包含前瞻性陳述，涉及我們的業務、產品以及我們為降低我們產品中的衝突礦產（定義見下文）直接或間接資助或惠及剛果民主共和國（DRC）或鄰國（與剛果民主共和國有國際公認邊界的國家）的武裝團體（被認定為嚴重侵犯人權的行為者）的風險所做的努力。剛果民主共和國和鄰近國家統稱為 “受保國家”。涵蓋的國家包括安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果、剛果民主共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞。諸如 “期望”、“打算”、“相信”、“努力” 之類的詞語以及此類詞語的類似表達方式或變體旨在識別前瞻性陳述，但不是識別本報告中前瞻性陳述的唯一手段。此外，有關未來事項的非歷史陳述是前瞻性陳述。

儘管本報告中的前瞻性陳述反映了我們的真誠判斷，但此類陳述只能基於我們目前已知的事實和因素。因此，前瞻性陳述本質上存在風險和不確定性，實際結果和結果可能與前瞻性陳述中討論或預期的結果和結果存在重大差異。可能導致或導致此類結果和結果差異的因素包括但不限於：我們的供應商向我們報告的、我們直接為我們的產品採購成品、組件、材料和/或服務的信息（直接供應商）或我們使用的行業信息可能不準確或不完整；以及冶煉廠或煉油廠（加工設施）可能不參與責任礦產保障流程（RMAP）的風險，該流程是一項自願舉措哪些獨立第三方審計加工設施的採購和加工活動，並確定加工設施是否保留了足夠的文件來合理證明無衝突採購；以及我們最新的10-Q表季度報告中在 “風險因素” 標題下討論的風險，包括與我們對有限數量的第三方供應商的依賴、製造設施的運營和控制以及我們受政府監管和政策約束有關的風險。敦促讀者不要過分依賴前瞻性陳述，前瞻性陳述僅代表截至本文發佈之日

1 此處提及的所有產品，包括但不限於高通Snapdragon、Qualcomm Hexagon和高通Adreno，均為高通科技公司和/或其子公司的產品。

報告。我們沒有義務修改或更新任何前瞻性陳述以反映本報告發布之日之後可能發生的任何事件或情況。在本報告中，每當提及我們的網站時，除非特別註明此類內容，否則此類引用不會將來自本網站的信息納入本報告。

背景

根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法，美國證券交易委員會（SEC）頒佈了一項規則（最終規則），要求某些擁有衝突礦產（哥倫布礦-鉭鐵礦（Coltan）、錫石、黃金、黑鎢礦或其衍生物（僅限於鉭、錫和鎢）的公司，這些礦產是該公司製造或為其製造的產品的功能或生產所必需的，除其他外，每年披露這些衝突礦產中是否有任何來自被涵蓋的礦產國家；如果是，則向美國證券交易委員會提交一份報告，説明其為對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施。

責任商業聯盟 (RBA) 和全球電子可持續發展倡議 (GeSI) 發起了一項名為 “負責任礦業倡議” (RMI) 的計劃。RMI由來自多個行業的430多家公司組成，以及澳洲聯儲和GeSI，努力為公司提供工具和資源，以做出採購決策，以改善監管合規性，並支持從受衝突影響和高風險地區進行負責任的採購。

我們是 RBA 的正式成員，已採用 RBA 行為準則，並希望我們所有的直接供應商都按照本行為準則行事。通過使用RBA工具並與同行合作，我們正在努力提高全球電子供應鏈的透明度和可持續性。我們積極參與並支持 RMI 的負責任採購計劃。

我們和許多其他公司都依靠RMI的RMAP來驗證處理設施沒有直接或間接資助或惠及受保國家（符合RMAP標準）的武裝團體。RMI 還認可已獲得倫敦金銀市場協會 (LBMA) 認證或責任珠寶委員會 (RJC) 認證的加工設施的負責任採購行為。

摘要

根據最終規則，我們真誠地進行了合理的原產國調查 (RCOI)，該調查經過合理設計，旨在確定我們產品中的任何必要衝突礦物是否源自受保護國家或來自回收或廢料來源。

根據我們的 RCOI，我們認為我們產品中使用的某些必需的衝突礦產來自一個或多個受保國家（而不是來自回收或廢料來源）。因此，我們進行了盡職調查，以確定這些衝突礦產的來源和保管鏈。我們的盡職調查旨在符合國際公認的盡職調查框架，特別是經濟合作與發展組織（經合組織）的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》，第 3 版（2016 年）（經合組織指南）。

在進行盡職調查（這本質上受我們獲得專門用於我們產品的衝突礦產的可靠礦山或原產地信息的能力的約束和限制）之後，我們沒有發現任何我們採購必要的衝突礦產直接或間接資助或使所涉國家的武裝團體受益的情況。

商品描述

我們的產品銷售給在各種設備中使用我們產品的製造商，從主要用於新興地區的低端入門級設備到高端設備，包括但不限於移動設備（主要是智能手機）、平板電腦、筆記本電腦、XR 耳機、數據模塊、遊戲設備、語音和音樂設備、可穿戴設備、無線接入點和路由器、寬帶網關設備、數據卡和基礎設施設備、傳感器集線器和其他工業設備以及汽車系統遠程信息處理、連接和數字化駕駛艙。

Snapdragon 系列高度集成、基於系統的解決方案包括 Snapdragon® 移動、計算、音響和汽車平臺。每個平臺都由應用處理器和無線連接功能組成，包括我們的蜂窩調制解調器，它為語音和數據通信提供核心基帶調制解調器功能、非蜂窩無線連接（例如 Wi-Fi 和 Bluetooth®）和全球定位功能。我們的 Snapdragon 應用處理器功能包括 CPU 安全、圖形、顯示、音頻、視頻、攝像頭和人工智能 (AI)。我們的 CPU 基於 ARM 架構設計，旨在提供高水平的計算性能和優化的功耗。我們的 Qualcomm® Hexagon™ 處理器旨在支持各種信號處理應用，包括人工智能、音頻和傳感器處理。我們的 Qualcomm® Adreno™ 圖形處理單元旨在為視覺豐富的 3D 遊戲和用户界面提供高質量的圖形性能。除了高度集成的核心 SoC（片上系統）外，我們還設計和提供支持組件，包括射頻（射頻）收發器、PM（電源管理）、音頻、編解碼器、揚聲器放大器和其他無線連接集成電路。我們的射頻產品組合包括高通® 射頻前端 (RFFE) 組件，這些組件旨在簡化 5G 前端、LTE 多模和多頻段移動設備（包括 sub-6 GHz 和毫米波設備）的射頻設計，從而降低功耗並提高無線電性能。

我們的無線連接產品還包括用於 Wi-Fi、藍牙和頻率調製 (FM) 的集成電路和系統軟件產品，以及支持位置數據和服務的技術，包括 GPS、GLONASS、Galileo、NaviC 和北斗。我們的無線連接產品為移動設備、平板電腦、筆記本電腦、XR 頭戴式耳機、語音和音樂設備、可穿戴設備、汽車遠程信息處理、數字駕駛艙、公用事業儀表、物流跟蹤器和工業傳感器以及其他物聯網設備和應用提供額外的連接。

供應鏈描述

在本報告所述期間，除了我們的某些RFFE模塊和射頻濾波器產品外，我們在集成電路的製造中使用了無晶圓廠的生產模式，這意味着我們沒有擁有或經營用於生產製造集成電路的硅晶圓的代工廠。因此，我們主要依靠第三方來進行集成電路的製造和組裝以及大部分測試，主要基於我們的專有設計和測試程序。我們的供應商還負責採購用於生產集成電路的大部分原材料。集成電路由已完成封裝組裝和測試製造過程的硅晶圓模切而成。半導體封裝支持將集成電路連接到電路板的電觸點。硅晶片的模切是我們所有集成電路的重要組件，也是集成電路總成本的很大一部分。我們採用交鑰匙和兩階段製造模式來購買我們的集成電路。在交鑰匙模式下，我們的鑄造供應商負責交付經過全面組裝和測試的集成電路。在兩階段製造模式下，我們從半導體制造代工廠購買單一或晶圓形式的芯片，並與不同的第三方簽訂製造服務合同，例如晶圓凸塊、探針、組裝以及我們的大部分最終測試要求。

我們主要使用內部製造設施來製造某些 RFFE 模塊和 RF 濾波器產品，我們的製造業務包括前端和後端工藝。前端工藝主要在我們位於德國和新加坡的製造工廠進行，涉及用產品運行所需的結構和電路對基板晶圓進行壓印（也稱為晶圓製造）。後端流程包括組裝、封裝和測試 RFFE 模塊和 RF 濾波器產品，以及為分銷做準備。我們的後端製造設施位於中國和新加坡。

我們的直接供應商購買的某些材料可能直接或間接來自處理礦石、精礦、爐渣或二次材料的加工設施。由於我們不直接從這些加工設施購買任何材料，因此我們必須依靠我們的直接供應商和 RMI 或其他行業組織提供的信息來編寫本報告。

負責任的礦物採購政策

我們的負責任礦產採購政策傳達了這樣的期望，即我們的直接供應商從對環境和社會負責的來源獲得材料，包括覆蓋國家內的無衝突來源（網址為：https://www.qualcomm.com/company/corporate-responsibility/responsible-business/sustainable-product-design/conflict-free-minerals）。

合理的原產國查詢

為了進行RCOI並從我們的直接供應商那裏獲取採購信息，我們使用了RMI衝突礦產報告模板（CMRT）。我們要求可能在我們的產品中提供必要衝突礦物的 100% 直接供應商提供這些信息，以確定這些材料是否來自所涵蓋的國家。我們收到了來自我們產品100％的直接供應商的CMRT回覆。

我們的RCOI考慮了從我們的直接供應商那裏獲得的原產國信息，以及RMI成員可獲得的符合RMAP的處理設施的原產國數據。根據這些原產國信息來源，我們的直接供應商報告的加工設施中約有7％（17）被證實從涵蓋國家採購衝突礦產。

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經合組織指南提供的框架。

OECD 第 1 步：建立強大的公司管理體系

•我們在我們的網站上公開宣傳我們關於負責任地採購材料的政策。

•我們維持一個由財務、政府事務、內部審計、法律、監管、質量和供應鏈部門代表組成的衝突礦產工作組，該工作組向執行管理層和董事會審計委員會報告合規活動。

•我們在直接供應商的採購文件中納入了無衝突礦產要求。

•我們在網站上保留了一份公開聯繫表，用於就我們的衝突礦產計劃進行一般查詢和投訴（可在以下網址獲得：

https://assets.qualcomm.com/Q220-WB-Contact-Us-Corporate-Responsibility.html?corporate alert=conflictfree）。

經合組織第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

•我們使用CMRT來審查直接供應商的盡職調查活動，例如他們是否有衝突礦產政策，是否要求自己的供應商從符合RMAP的加工設施採購，以及是否有包括糾正措施管理在內的審查流程。

•當我們的直接供應商在我們的供應鏈中報告衝突礦物加工設施時，我們會使用CMRT來識別衝突礦物加工設施。

•我們依靠我們的直接供應商和 RMI 提供的數據，獲取符合 RMAP 的處理設施的原產國信息（如果有）。

•我們定期對選定的直接供應商的盡職調查活動進行現場和遠程評估，以驗證CMRT的答覆並確保我們的供應商要求得到滿足。

經合組織步驟3：設計和實施應對風險的戰略

•我們維持衝突礦產風險管理計劃，該計劃規定了直接供應商風險管理策略，從持續採購到管理層自行決定撤離。

•我們通過參與RMI工作組支持盡職調查實踐的發展。

•我們向我們的衝突礦產工作組、執行管理層和董事會審計委員會報告有關供應鏈中衝突礦產的來源和監管鏈的信息。

經合組織第 4 步：對加工設施盡職調查做法的第三方審計

•我們使用 RMAP、LBMA 和 RJC 第三方審計的公開結果來驗證我們供應鏈中加工設施的負責任採購做法。

•我們通過我們的RMI會員資格支持對加工設施進行獨立的第三方審計。

OECD 第 5 步：供應鏈盡職調查年度報告

•我們每年向美國證券交易委員會提交SD表和衝突礦產報告的專業披露報告。我們的SD表格和衝突礦物報告也可以在我們的網站上找到。

•我們在我們的網站上提供有關我們的衝突礦產計劃的信息。

已進行的盡職調查的描述

以下是我們在本報告期內採取的措施，這些措施旨在對我們產品中可能原產於受保國家的必要衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。

•我們對可能在我們的產品中使用必要衝突礦產的100％直接供應商進行了供應鏈調查，以確定這些礦物是否來自受保國家或來自回收或廢料來源。

•我們通過驗證我們的直接供應商向我們報告的加工設施是否符合 RMAP 來確定它們是否遵守了負責任的採購慣例。

•我們與直接供應商溝通並解決了CMRT中發現的我們的要求未得到滿足或質量問題明顯的情況。這封信強化了我們的要求，即支持從所涵蓋國家內的無衝突來源採購材料。

•我們是非營利和行業計劃的成員，包括RMI和國際錫研究所供應鏈倡議（iTSci）計劃。

•我們向執行管理層和董事會審計委員會成員報告了計劃活動。

用於處理我們產品中必需的衝突礦物的設施

我們依靠直接供應商的真誠努力，為我們提供產品中用於供應必要衝突礦物的加工設施的合理陳述。在報告期內，我們的直接供應商回覆中有35％代表了他們在公司層面的供應鏈，45％代表了產品層面，20％代表了供應商定義的層面（例如部門或子公司層面）。因此，本報告末尾披露的加工設施清單可能高估了加工我們產品中實際含有的衝突礦物的加工設施的數量。

本報告末尾的 “衝突礦物加工設施表” 部分的表1中按RMAP狀態報告了本報告中列出的所有加工設施。

我們產品中必需的衝突礦物的原產國

根據 RMI 為符合 RMAP 的加工設施提供的原產國信息，我們產品中必要衝突礦產的原產國可能包括：安道爾、安哥拉、安提瓜和巴布達、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴哈馬、巴林、孟加拉國、巴巴多斯、白俄羅斯、比利時、貝寧、玻利維亞、波斯尼亞和黑塞哥維那、博茨瓦納、巴西、保加利亞、布基納法索、布隆迪、喀麥隆、加拿大、開曼羣島、智利、中國、哥倫比亞、哥斯達黎加、科特迪瓦、克羅地亞、古巴*、庫拉索、塞浦路斯、捷克、民主共和國剛果、丹麥、多米尼加、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、薩爾瓦多、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃斯瓦蒂尼、埃塞俄比亞、斐濟、芬蘭、法國、法屬圭亞那、加蓬、格魯吉亞、德國、加納、希臘、格林納達、危地馬拉、根西島、幾內亞、圭亞那、海地、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰島、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、約旦、哈薩克斯坦、肯尼亞、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾拉脱維亞、黎巴嫩、利比裏亞、利比亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、澳門、馬其頓、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、馬耳他、毛裏塔尼亞、墨西哥、摩納哥、蒙古、黑山、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、波多黎各、卡塔爾、大韓民國、羅馬尼亞、俄羅斯聯邦、盧旺達、聖文森特和格林納丁斯、聖馬力諾、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞爾維亞、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、所羅門羣島、南非、西班牙、斯里蘭卡、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、多哥、特立尼達和多巴哥、突尼斯、土耳其、特克斯和凱科斯羣島、烏幹達、烏克蘭、阿拉伯聯合酋長國、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、越南、維爾京羣島、也門、贊比亞和津巴布韋。

* 來自該國的礦物在被摻入成品之前經過了重大轉化。這種對礦物的重大改造是在美國境外由美國人以外的其他人進行的。

我們為確定產品中必要衝突礦物的礦山或原產地所做的努力

我們使用CMRT向每位直接供應商索取了我們產品中所含必要衝突礦物的礦山位置和原產地信息。在某些情況下，我們的直接供應商報告了礦山的名稱或位置。但是，我們的許多直接供應商無法獲得我們產品中使用的必要衝突礦產的可靠礦山或原產地數據。

我們已採取措施降低我們產品中必需的衝突礦物使武裝團體受益的風險

我們與直接供應商就負責任的採購進行了合作，並積極參與了馬紹爾羣島的負責任採購計劃，因為我們將繼續努力實現我們的目標，即使可能供應我們產品中所含衝突礦物的加工設施完全符合 RMAP。有關我們為降低產品中可能包含的衝突礦物使受保國家武裝團體受益的風險而採取的措施的更多信息，請參見上文 “盡職調查的設計” 和 “所進行盡職調查的描述” 部分。

圖 1 顯示了 2019 年至 2021 年報告年度我們供應鏈中產品加工設施的 RMAP 狀態。

圖 1：按RMAP 狀態劃分的 2019-2021 年處理設施

注意：符合RMAP標準的處理設施經過審計，符合相關的RMAP標準，包括目前正在接受重新審計的處理設施或由LBMA或RJC認證的處理設施。RMAP 活躍的處理設施已承諾接受 RMAP 審計，但尚未符合要求。非參與的加工設施符合或已經達到相關RMAP標準下對冶煉廠或煉油廠的定義，但沒有參與RMAP。

我們將採取措施降低我們產品中必需的衝突礦物使武裝團體受益的風險

在2022年報告年度，我們打算開展以下盡職調查活動，以繼續降低我們產品中必需的衝突礦產直接或間接資助或使所涵蓋國家的武裝團體受益的風險：

1. 與直接供應商、加工設施和 RMI 接觸，鼓勵非參與的加工設施符合 RMAP；

2. 儘量只使用從符合 RMAP 的加工設施為我們的產品採購的直接供應商；

3.對某些供應商的盡職調查活動進行現場核查評估；

4. 對收購的新業務進行盡職調查，以評估被收購企業供應鏈中衝突礦產的風險；以及

5. 參與以下行業聯盟和非政府組織為支持負責任的礦產採購所做的努力：RBA、RMI 和 ITRI（國際錫研究所）。

衝突礦物加工設施表

表1中列出的加工設施是我們的直接供應商在報告期內報告的加工設施。

表 1。截至2022年1月31日的處理設施