奧的斯全球公司

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

1.引言

奧的斯全球公司(“奧的斯”)已根據1934年證券交易法(“規則”)第13P-1條的要求，為截至2021年12月31日的歷年編制本衝突礦產報告(“報告”)。本報告中使用和未定義的術語具有美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)根據本規則採納的表格SD中所賦予的含義。本報告中提及的互聯網網站和奧的斯的某些內部政策和程序僅為方便起見而提供。通過這些網站提供的參考文件和信息未以參考方式併入本報告。

2.公司概況

奧的斯是世界上最大的電梯和自動扶梯製造、安裝和服務公司。我們為全球200多個國家和地區的客户提供服務。奧的斯擁有全球規模和專注於當地的業務，擁有1400多個分支機構和辦事處，在大約80個國家和地區設有直接實體。奧的斯製造和簽約製造含有錫、鉭、鎢和金的產品(“3TG”或“衝突礦物”)，這些產品對這些產品的功能或生產是必要的(“必要的3TG”)。具體而言，奧的斯為全球建築業提供高科技產品和服務。

有關奧的斯公司的更多信息包含在奧的斯公司截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中。

3.供應鏈描述

奧的斯是一個龐大而複雜的組織，擁有數千家分散在全球的供應商。奧的斯和3TG礦之間有多層供應商。因此，我們依賴我們的一級供應商與他們的上游供應商合作，為我們提供準確的信息(例如，通過下文所述的合理原產國查詢)，瞭解我們購買的材料、部件、部件、子組件和簽約製造的產品(統稱為“部件”)中包含的3TG的原產地。

4.合理原產國調查(“RCOI”)

我們RCOI的要素是：(I)確定要調查的供應商，(Ii)數據收集，以及(Iii)評估數據，以確定是否需要進一步的盡職調查。

在本報告所述期間，我們確定了一份供RCOI(“被調查供應商”)調查的供應商名單。選擇要納入調查的供應商的標準一般考慮了所提供部件中3TG含量的可能性、向據信可能在所提供部件中包含3TG的供應商支付的金額，以及信息技術基礎設施能力。在本報告所述期間，奧的斯向供應商發出了378份調查問卷，估計2021年期間的支出超過25億美元，佔直接產品支出的70%以上。這意味着接受調查的供應商比上一年增加了13%，接受調查的支出增加了32%。

我們使用衝突礦產報告模板(“CMRT”)或基於CMRT的工具從接受調查的供應商那裏收集信息。調查包括以下問題：供應商的產品是否含有3TG，供應商在無衝突採購方面的政策，供應商的盡職調查程序，以及有關供應商供應鏈的信息，如在供應商的產品中加工3TG的冶煉廠或精煉廠的名稱，以及這些設施使用的3TG的來源。

根據本報告所述期間的RCOI，奧的斯有理由相信，其必要的3TG中至少有一部分可能來自所涵蓋的國家(剛果民主共和國和9個鄰國)，而這部分必要的3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對我們產品中必要的3TG的來源和保管鏈進行了如下所述的盡職調查。

5.盡職調查

A.盡職調查框架

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)在出版物經合組織(2016)“經合組織對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任的供應鏈的盡職調查指南”中提出的國際公認的盡職調查框架：第三版，經合組織出版，巴黎(http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en)，)，經合組織出版和相關的金、錫、鉭和鎢的增刊。

B.採取的盡職調查措施

根據經合組織的五步框架，我們執行了如下盡職調查步驟：

OECD第一步：建立公司管理體系

衝突礦產政策

奧的斯制定了供應商行為準則政策，概述了我們對供應商在衝突礦物採購方面的期望。本政策的副本可通過我們網站的供應商部分(https://www.otis.com)，副標題“如何與我們合作”，標題為“我們的公司”)獲得。供應商行為準則的直接鏈接是：https://www.otis.com/en/us/supplier-code-of-conduct，，有多種語言版本。除其他事項外，根據我們的供應商行為守則，供應商應遵守該規則，並支持奧的斯履行其在該規則下的義務。此外，奧的斯還制定併發布了衝突礦產政策。該政策的副本可通過我們網站的投資者部分“ESG”標題下獲得。與衝突礦產政策的直接聯繫是：https://www.otisinvestors.com/environmental-social-governance.

衝突礦業隊

奧的斯成立了一個跨職能團隊來制定和實施其衝突礦產合規計劃。Confliction Minerals團隊由來自供應鏈管理、法律和公司責任等部門的代表組成。衝突礦產團隊由一個由供應鏈高管、法律顧問和奧的斯環境、社會和治理(ESG)理事會成員組成的指導委員會提供支持。

供應鏈控制和透明度

奧的斯參與了全行業的活動，這些活動提高了人們對3TG負責任採購的認識，並提供資源以改善供應鏈中關於3TG來源的披露。例如，奧的斯是負責任礦產倡議(RMI)的成員(成員代碼：7355)。RMI的旗艦項目是負責任的礦產保障程序(RMAP)，通過該程序，RMI確定了生產來源可靠的材料的冶煉廠和精煉廠，以努力防止礦物的開採和貿易成為衝突的根源。RMI使用受過專門培訓的第三方審計師獨立核實已確定的冶煉廠和精煉廠是否已建立系統，以負責任地按照RMAP採購礦物。另一個RMI項目是開發和發佈衝突礦產報告模板(“CMRT”)，這是一個免費的標準化報告模板，有助於通過供應鏈傳輸有關3TG原產國以及加工此類3TG的冶煉廠和精煉廠的信息。

供應商參與和培訓

我們向接受調查的供應商提供了關於該規則的信息以及我們對我們的供應商將如何幫助我們遵守這項法律的期望。奧的斯為接受調查的供應商提供了回覆我們調查的説明，並提供了一個電子郵件地址，以幫助解釋和完成我們的調查。

我們建議接受調查的供應商，我們不鼓勵從覆蓋的國家採購3TG；相反，我們鼓勵我們的供應商從經核實符合無衝突冶煉廠計劃(現稱為負責任礦產保障程序)或類似計劃的冶煉廠或精煉廠採購此類3TG。我們還要求接受調查的供應商，如果他們認為交付給奧的斯的產品可能含有來自所涵蓋國家之一的3TG，請他們提供此類產品的3TG具體信息(即“產品級”CMRT聲明)。

我們標準合同條款和條件中的語言要求我們的供應商遵守規則的RCOI和盡職調查要求，但不是美國證券交易委員會註冊者的供應商不需要遵守規則的備案要求。

內部培訓

奧的斯為其員工編寫了關於衝突礦產的培訓和參考材料，概述了《規則》的相關要求、奧的斯根據《規則》承擔的義務，以及評估和應對供應鏈中直接或間接資助或受益於所涉國家武裝團體的必要3TG風險的程序。

維護記錄

奧的斯已經通過了一項政策，保留相關文件。

申訴機制

有關奧的斯衝突礦物合規計劃的一般問題可直接諮詢奧的斯公司責任經理。員工或第三方可通過舉報渠道舉報對奧的斯在採購衝突礦產方面的公司政策的任何擔憂或違反。有關舉報渠道的更多信息，可通過我們網站(https://www.otis.com/en/us))“道德與合規”副標題下的“我公司”欄目獲得。

經合組織第二步：確定和評估供應鏈中的風險

我們使用CMRT或基於CMRT的工具進行了供應鏈調查，以調查我們產品中必要的3TG的來源。

沒有回覆我們的調查的供應商收到了多次提醒，要求他們提交調查答覆。此外，奧的斯聯絡點(POC)、奧的斯衝突礦產團隊成員和其他人，如客户主管，要求非響應性供應商的聯繫人協助解決逾期調查答覆。

奧的斯衝突礦產小組成員對照一套既定標準審查了接受調查的供應商的答覆，以確定是否有必要進一步接觸。例如，如果一家供應商告知其供應的零部件中含有3TG的成分來自所涵蓋的任何國家，我們將供應商調查答覆中確定的冶煉廠和精煉廠與RMI公佈的符合負責任的礦產保證流程(RMAP)評估協議的設施清單進行了比較。

經合組織步驟3：設計和實施應對風險的戰略

奧的斯設計並實施了一項風險管理計劃，以評估和應對我們供應鏈中發現的風險。如果我們發現不遵守公司關於衝突礦物採購的政策，我們將嘗試與供應商合作糾正這種情況。如果供應商沒有采取糾正措施，可能會導致額外的措施，包括重新評估供應商關係。根據供應鏈調查和盡職調查得出的風險評估結果將報告給高級管理層。

經合組織第四步：對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們通過參與RMI併為其提供資金支持，支持對冶煉廠和煉油廠的審計。RMI的旗艦項目是RMAP，它使用獨立的第三方審計師來識別那些擁有生產可靠來源材料的系統的冶煉廠和煉油廠。我們不會對供應鏈中的這些實體進行直接審計。

經合組織步驟5：供應鏈盡職調查年度報告

本報告的副本和奧的斯相關的SD表格可在我們網站(https://www.otis.com/en/us/))的投資者部分免費獲得，副標題為“美國證券交易委員會備案”，標題為“財務信息”。

6.努力確定地雷或原產國

我們的供應鏈調查包括詢問接受調查的供應商其供應鏈中冶煉廠的名稱、礦山名稱以及其供應鏈中3TG的產地。調查的附函指示供應商，只要他們確定交付給奧的斯的產品含有來自所涉國家之一的3TG，就應提供一份“產品級”聲明，説明此類產品的具體信息(例如，礦場名稱、原產國和/或加工此類產品中3TG的冶煉廠或精煉廠的名稱)。

7.RCOI和盡職調查結果

A.調查答覆

我們依賴我們的供應商提供奧的斯購買的組件中包含的3TG來源的信息。這些供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

奧的斯總共向378家供應商發送了一項調查，估計2021年期間的支出超過25億美元，佔直接產品支出的70%以上。在發出的378份調查中，我們收到350份回覆，迴應率為93%。

接受調查的供應商答覆確定了RMI確定的207個獨特設施，其中175個(約85%)經驗證符合RMAP。

在4份調查答覆中，供應商聲稱它從一個或多個所涵蓋的國家採購了3TG。根據我們對這些調查答覆的審查以及上述盡職調查措施，我們有理由相信，我們的一些供應商從附表A所列冶煉廠採購向我們業務供應的零部件所用的3TG。我們確定這些冶煉廠可能從附表B所列原產國採購3TG。

關於其他調查答覆，儘管我們在本報告所述期間進行了盡職調查，但我們無法將所涵蓋國家的3TG與供應給奧的斯的部件聯繫起來。我們無法做到這一點，因為提供的信息通常是供應商-公司級別的，描述了供應商的總體潛在3TG採購。在其餘提供冶煉廠信息的調查答覆中，供應商無法核實

這些冶煉廠的3TG是否用於供應給奧的斯的部件。因此，除上述冶煉廠外，我們一直無法確定用於加工我們產品中必要的3TG的特定設施、原產國、或我們產品中必要的3TG的礦場或原產地。

B.持續改進以降低風險

自2021年12月31日以來，奧的斯已經或打算採取以下步驟來改進盡職調查，以進一步降低我們產品中使用的必要3TG可能使覆蓋國家的武裝組織受益的風險。作為我們定期計劃的合規計劃活動的一部分，我們打算：

·直接向我們的供應商提供關於採購衝突礦物的行為守則

·鼓勵從所涵蓋國家之一採購3TG的供應商從經確認符合負責任礦物保證程序(RMAP，前身為無衝突冶煉廠計劃)或類似的無衝突計劃的冶煉廠或精煉廠採購

·識別和跟蹤沒有對我們的供應鏈調查做出迴應的供應商，以提高我們的調查響應率，並獲得有關我們供應鏈中3TG來源的更多信息

·參與行業協會和/或全行業倡議，以確定和改進對含有3TG和/或支持發展無衝突供應鏈的供應鏈進行盡職調查的最佳做法。

有關前瞻性陳述的注意事項

本報告包含的陳述在一定程度上不是對歷史或當前事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成了“前瞻性陳述”。向公眾發佈的其他信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層對奧的斯未來業務實踐和業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過在討論未來財務業績時使用“相信”、“預期”、“預期”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將”、“應該”、“看到”、“指導”、“自信”和其他含義類似的詞語來識別。前瞻性表述可能包括與未來供應管理做法、材料採購政策和計劃、風險管理做法、供應鏈基礎設施以及提高供應鏈透明度的努力有關的表述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。對於這些陳述，奧的斯公司聲稱，《1995年美國私人證券訴訟改革法》為前瞻性陳述提供了安全港保護。此類風險、不確定性和其他因素包括但不限於奧的斯、其供應商, 我們有權要求行業組織和供應商組織獲取關於以下方面的可靠信息：採購生產材料的來源；開發基礎設施的時機，以便以具有成本效益和效益的方式彙編並與他人共享此類信息；法律法規及其解釋以及政治條件變化的影響；重組活動及業務重組的影響；收購、資產剝離、合資企業及其他交易的影響；以及其他我們無法控制的因素。前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表，我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，除非適用法律另有要求。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的其他因素信息，將在我們提交給美國證券交易委員會的其他文件中不時披露。 

附表A至

衝突礦物報告

附表B至

衝突礦物報告

可能的原產國