美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)
Intevac，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| 狀態： |
||||
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別碼) |
(主要行政辦公室地址)
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
(如自上次報告後更改，則原姓名或前地址)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
| 《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
用複選標記表示註冊人是1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條所界定的新興成長型公司。240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 第5.02項。 | 董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。 |
近地天體補償安排的變化
2022年5月18日，Intevac公司(“Intevac”或“公司”)董事會授予公司被提名的高級管理人員，授予以下基於業績的限制性股票單位(“PRSU獎”)，獎勵範圍包括以下公司普通股：
| 名字 |
職位 |
PRSU獎 (對準目標 性能) |
PRSU獎 (最大 性能) | |||
| 奈傑爾·D·亨頓 |
總裁兼首席執行官 | 333,500 | 667,000 | |||
| 詹姆斯·莫尼茲 |
財務和行政執行副總裁、首席財務官、祕書兼財務主管 | 93,000 | 186,000 |
Hunton先生的PRSU獎勵是根據他的僱傭協議進行談判和同意的，隨後被授予，作為他接受本公司僱傭的物質激勵。他的PRSU獎受公司2022年激勵股權激勵計劃(“激勵計劃”)的條款和條件以及PRSU獎勵協議的條款和條件的約束。Moniz先生的PRSU獎勵受制於本公司2020年股權激勵計劃(“2020計劃”)的條款和條件以及PRSU獎勵協議的格式。
PRSU獎有資格根據公司股票在30天內的平均收盤價在從2022年5月18日開始至2025年5月31日(或更早，在下文定義的控制權發生變化時)的三年業績期間(“公司股票價格障礙”)內取得的某些股票價格來賺取(“業績期間”)。PRSU獎如果有的話，將分成五個可能的部分，如下表所示。只有在業績期間達到適用的公司股價關口時，五批股票中的每一批才會被授予，並且每批股票在業績期間只能實現一次。如果在業績期間沒有達到公司股票價格關口，相應的PRSU將不會被授予，並且在業績期間結束時所有未歸屬的PRSU將立即被沒收。
| 一批 |
公司股價關口 |
數量 PRSU獎 有資格 VEST-N 亨頓 |
數量 PRSU獎 有資格 Vest-J. 莫尼茲 |
百分比 目標PRSU 獎項 有資格 背心 | ||||
| 0 |
低於6.00美元 | 0 | 0 | 0% | ||||
| 1 |
$6.00 | 66,700 | 18,600 | 20% | ||||
| 2 |
$7.00 | 100,050 | 27,900 | 30% | ||||
| 3 |
$8.00 | 166,750 | 46,500 | 50% | ||||
| 4 |
$9.00 | 166,750 | 46,500 | 50% | ||||
| 5 |
10.00美元或更高 | 166,750 | 46,500 | 50% |
有資格歸屬的PRSU金額將不會通過不同部分之間的線性插值法確定，除非與控制權變更(定義見激勵計劃或2020年計劃，視情況而定)有關，而本公司股東為股份收取的代價高於8.00美元但低於10.00美元。如果控制權發生變更，公司股價關口的實現將不再以上述30日平均水平衡量，而將基於公司股東就控制權變更收到的股票對價，有資格歸屬的PRSU數量將基於此類成就，使用級別之間的線性插值法，或(如果大於)PRSU獎勵的50%(在最大表現時)。所有已授予的PRSU獎將在歸屬後在合理可行的情況下儘快頒發。
參考《誘導計劃》下的《PRSU獎勵協議》和《2020年計劃》下的《PRSU獎勵協議》的全文，對前述摘要進行限定，其副本分別作為附件10.1和10.2附於本文件，並通過引用併入本文。
此外，2022年5月18日，公司董事會授予Moniz先生一項限制性股票單位獎(“RSU獎”)，涵蓋43,800股公司普通股。RSU獎計劃自授予之日起分三年分成等額的年度分期付款，條件是莫尼茲先生繼續服務到適用的授予日期。
| 項目5.07。 | 將事項提交證券持有人投票表決。 |
2022年5月18日，INTEVAC召開2022年股東年會(簡稱《年會》)。年會表決的事項和表決結果如下：
建議1：選舉董事
Intevac的股東選舉下列被提名人擔任Intevac董事會成員。
| 投票贊成 |
投反對票 |
棄權 |
經紀人無投票權 | |||||
| 大衞·S·杜裏 |
17,502,331 | 512,280 | 3,745 | 4,194,257 | ||||
| 奈傑爾·D·亨頓 |
17,711,645 | 302,899 | 3,812 | 4,194,257 | ||||
| 凱文·D·巴伯 |
17,699,264 | 315,347 | 3,745 | 4,194,257 | ||||
| 多蘿西·D·海斯 |
17,614,690 | 400,541 | 3,125 | 4,194,257 | ||||
| 米歇爾·F·克萊恩 |
17,544,484 | 470,227 | 3,645 | 4,194,257 | ||||
| 馬克·P·波波維奇 |
17,582,785 | 430,826 | 4,745 | 4,194,257 |
建議2：批准任命獨立審計員
Intevac的股東批准任命BPM LLP為Intevac截至2022年12月31日的財政年度的獨立公共會計師。
| 投票贊成 |
投反對票 |
棄權 |
經紀人無投票權 | |||
| 22,143,198 |
66,286 | 3,129 | — |
建議3：諮詢批准指定的執行幹事薪酬
Intevac的股東在不具約束力的諮詢基礎上批准了Intevac指定的高管的薪酬。
| 投票贊成 |
投反對票 |
棄權 |
經紀人無投票權 | |||
| 15,271,253 |
2,631,683 | 115,420 | 4,194,257 |
| 第9.01項。 | 財務報表和證物。 |
| 展品 |
描述 | |
| 10.1 | 2022年股權激勵計劃下PRSU獎勵協議格式(公司股價關卡) | |
| 10.2 | 2020年股權激勵計劃下PRSU獎勵協議(公司股價障礙)的格式 | |
| 104 | 封面交互日期文件(嵌入在內聯XBRL文檔中) | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
|
|
Intevac，Inc. | |||||
| Date: May 19, 2022 |
/s/詹姆斯·莫尼茲 | |||||
| 詹姆斯·莫尼茲 | ||||||
| 負責財務和行政的執行副總裁， | ||||||
| 首席財務官、祕書兼財務主管 | ||||||