附件1.01
庫珀-標準控股公司
衝突礦物報告
截至2021年12月31日止的年度
第一節導言
1.規則
本報告於截至2021年12月31日止年度呈交,以符合1934年證券交易法(“交易法”)下的規則13P-1(“規則”)。該規則被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納,以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)第1502節所指示的與衝突礦物(定義如下)相關的報告和披露要求。第1502條之所以頒佈,是因為擔心武裝團體開採和貿易衝突礦物有助於資助剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及其周邊國家(連同剛果民主共和國,“衝突地區”)的衝突。該規則適用於使用任何衝突礦物並根據交易法第13(A)或15(D)條向美國證券交易委員會提交報告的公司(稱為報告公司),要求在公司生產或簽訂合同生產含有衝突礦物的產品時披露某些信息,這些產品對這些產品的功能或生產是必要的。衝突礦物(“3Tg”)是指錫石、鉭鐵礦石、黑鎢礦和金或其衍生產品(錫、鉭和鎢),無論它們來自哪裏、加工或銷售。美國國務卿未來可能會將其他礦產指定為衝突礦產。該規則要求使用衝突礦物的申報公司進行合理的原產國調查,該調查必須真誠地進行,並且必須合理地設計,以確定衝突礦物是來自衝突地區,還是來自回收或廢棄資源。在本報告所述期間,本報告不接受私營部門的獨立審計,因此未經審計。
2.公司概況
庫珀-標準控股公司(及其合併子公司“公司”、“庫珀標準”、“我們”、“我們”或“我們”)在紐約證券交易所上市,股票代碼為“CPS”。我們幾乎所有的活動都通過我們的子公司進行。
我們設計、製造和銷售密封、燃料和剎車輸送以及流體傳輸系統,主要用於全球汽車原始設備製造商(“OEM”)製造的乘用車和輕型卡車。我們相信,我們是全球最大的密封系統生產商,是我們製造的燃料和剎車輸送產品類型的第二大全球生產商,也是我們製造的流體傳輸系統類型的第三大北美生產商。2021年,我們大約82%的銷售額銷往原始設備製造商。我們2021年剩餘18%的銷售額主要面向一線和二線汽車供應商、非汽車客户和更換市場分銷商。我們汽車業務的重點是乘用車和輕型卡車市場,包括3級全尺寸車架卡車,更為人所知的是輕型汽車市場。這是我們最大的市場,約佔我們全球銷售額的92%。
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3.衝突礦業公司政策聲明
公司相信以負責任的方式採購衝突礦物。我們的目標是確保在我們購買和製造的產品中只使用無衝突的礦物和部件。該公司已經通過了一項支持這些努力的政策,該政策可在我們的網站上查閲,網址是:www.cooperStandard.com。
4.合理的原產國調查
我們業務的主要原材料包括三元乙丙橡膠(“三元乙丙橡膠”)和合成橡膠、由碳鋼製造的部件、塑料樹脂和部件、炭黑、工藝油、由鋁製造的部件和天然橡膠。像許多下游公司一樣,我們不直接購買任何3TG,而且從用於加工它們的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)中分離出許多層。由於我們從SOR中移出了許多層,因此在冶煉後追蹤衝突礦物是不可行的,因為精煉金屬作為各種成分的小部件進入我們的供應鏈。因此,我們必須依賴我們的直接供應商,而這些供應商又必須依賴他們的供應商,來收集和報告他們供應給我們的產品中3TG的來源和保管鏈(如果有)的信息。
由於我們的規模、產品的複雜性,以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變,我們認為對所有供應商進行調查是不可行的。因此,我們確定,我們合理地認為在2021年報告期內向我們供應來自衝突地區的含有或可能含有3TG的產品或部件的風險最高的供應商(“範圍內供應商”)是那些汽車零部件或部件的供應商:
A.在國際材料數據系統中報告存在一種或多種衝突礦物;以及
B.這些衝突礦物的存在不能嚴格地歸因於3TG的合金和/或化合物中的雜質,這是通過對數據的用例分析確定的。
基於上述標準,我們確定了46家我們的直接供應商在我們的範圍內,這也是我們真誠努力確定3TG在我們供應鏈中的原產地的地方。我們使用衝突礦產報告模板(“CMRT”),通過責任礦產倡議(“RMI”)免費提供,以調查我們的供應商。CMRT專門旨在幫助企業識別供應鏈中的3TG,確定原產國,並確定用於加工3TG的冶煉廠或煉油廠。我們認為,使用CMRT調查範圍內的供應商是確定衝突礦產是否來自衝突地區或幫助為武裝衝突提供資金的合理手段。根據這些調查問卷的結果,我們得出結論,我們不能排除3TG礦物起源於衝突地區而不是來自回收或廢棄來源的可能性。因此,我們開展了下文所述的進一步盡職調查活動。
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第二節盡職調查程序
A.盡職調查框架的設計
我們的盡職調查措施旨在所有重大方面符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(第三版)中的五步框架,以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充(“OECD盡職調查指南”)。
B.勤勉盡責

1.建立健全公司管理制度
A.公司政策
除了上文提到的衝突礦業公司政策聲明外,公司還採用了以下其他政策,以表明和促進我們對負責任的採購、道德商業實踐以及社會責任和可持續性的承諾:
·我們的全球供應商行為準則要求我們的供應商對其供應鏈進行合理的盡職調查,以確保衝突礦物來自衝突地區以外的礦山和冶煉廠,如果來自衝突地區內,則來自經獨立第三方認證為剛果民主共和國無衝突的礦山和冶煉廠。在任何供應商目前沒有這種能力的情況下,這樣的供應商必須披露其未來這樣做的計劃。供應商應應要求及時向庫珀標準公司披露所有信息。《供應商行為準則》的副本可在我們的網站上獲得,網址為:www.cooperStandard.com;
·我們的行為準則(“守則”)加強了我們對道德商業實踐的承諾,以及我們對所有董事、高級管理人員和員工將遵守預期行為並將繼續遵守該準則以及適用於其工作的公司政策、法律和法規的期望。《守則》可在我們的網站https://www.cooperstandard.com;和
·我們的人權政策加強了我們對道德和對社會負責的商業實踐的承諾。這項政策闡明瞭我們的承諾,即確保我們的全球業務以一種保持包容性的工作場所的方式進行,在這種工作場所,人們自願受僱,禁止非法僱用或剝削兒童,員工的權利和自由得到尊重。我們希望我們的供應商和業務合作伙伴也能分享這一承諾。我們在員工培訓計劃和供應商行為準則中傳達這些期望。我們的人權政策可以在我們的網站上找到,網址是:www.cooperStandard.com。
B.支持供應鏈盡職調查的內部團隊
公司成立了衝突礦產監督委員會(“委員會”),以設計、實施、支持和監督衝突礦產計劃;採用RCOI和盡職調查準則;以及以其他方式識別、評估和應對我們供應鏈中的風險。委員會成員包括下列執行和非執行、跨職能的專題專家:
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·高級副總裁、首席法律幹事兼祕書(“執行贊助人”)
·全球健康、安全和環境副總裁(“HS&E”)
·董事、供應鏈和採購
·HS&E全球可持續發展和化學品合規部高級經理

委員會設立了一個“核心小組”,負責衝突礦產方案的日常管理工作。核心團隊負責向我們的供應商發送CMRT,收集和評估他們的回覆,跟進提供不充分或不正確信息的供應商,向沒有回覆的供應商發送提醒,監控和跟蹤回覆的狀態,然後將報告彙總到公司的客户。核心小組通過內部通信和/或會議向委員會報告衝突礦物方案的狀況。委員會又在必要時向執行贊助方報告其調查結果。
C.建立控制和透明度制度
I.與行業團體的參與
由於我們與任何供應商沒有直接關係,很難確定我們直接供應商上游的參與者。因此,我們與汽車行業的其他主要製造商接觸並積極合作,我們與這些製造商共享供應商或與我們有業務關係的其他下游公司。我們支持RMI作為付費會員。RMI設計和管理了負責任的礦物保證流程(“RMAP”),以確定加工3TG礦物的SOR,並獨立審計這些冶煉廠和精煉廠,以驗證那些只供應無衝突的3TG礦物的冶煉廠和精煉廠。通過我們的會員資格,我們受益於獲得RCOI和冶煉廠驗證數據、關於採購計劃和監管發展的信息、寶貴的工具,如CMRT,以及我們用來加強我們的衝突礦產計劃的其他資源。通過我們在RMI的成員資格,我們也加入了冶煉廠接洽團隊。通過我們在RMI的會員資格,我們還支持工研院錫供應鏈倡議(ITSCi)計劃,該計劃提供區域內的核查和盡職調查系統,並在RMI月會上監測和報告其努力。
我們參與並積極參與了其他幾個行業協會,特別是汽車行業行動小組(“AIAG”)。我們也是AIAG衝突礦物工作組的代表。AIAG及其衝突礦產工作組的舉措包括努力提高供應鏈透明度和遵守衝突礦產報告要求;制定進行盡職調查、供應鏈參與和報告的最佳做法;制定共同標準和報告工具;與SORS接觸以促進不存在衝突的驗證方案;以及提供培訓和提高認識。
作為付費會員,我們還積極參與製造商生產力與創新聯盟(“MAPI”),包括MAPI的可持續發展委員會,這為我們提供了機會,以瞭解汽車行業以外的製造商如何識別和降低供應鏈中的風險,並進一步改進我們的盡職調查和報告實踐。
二、數字信息共享
通過我們的RMI會員資格,我們支持擴展數字信息共享系統。RMI中的成員資格使我們能夠訪問與通過RMAP驗證的設施相關的RCOI數據,並且該數據可以訪問3TG採購國家/地區,這可以支持公司的決策
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和披露,肯定地支持從受衝突影響和高風險地區進行負責任的採購。我們的會員資格還使我們能夠訪問RMI冶煉廠數據庫,其中包含有關3TG供應鏈中的公司的信息。它還為我們提供了獲得洞察力、提示以及由行業專業人員和問題專家組成的志同道合的社區的途徑。我們能夠獲得有關地區性問題、各種採購計劃、監管計劃等方面的最新信息。我們使用RMI提供的各種工具和資源,包括來自廣泛行業的公司使用的CMRT,以披露和交流有關其供應鏈中的冶煉廠的信息。
包括我們在內的許多製造商使用iPoints Conflicts Minerals Platform(“IPCMP”),這是一個支持數字信息共享的在線工具。它允許公司收集、審查和響應供應鏈上下的信息請求,並使公司能夠滿足為其客户以及政府和監管機構收集、管理、彙總和報告衝突礦物信息的要求。IPCMP還保存了一份冶煉廠/精煉廠名單,並根據RMI提供的信息不斷更新。
我們敦促我們的供應商加入IPCMP,在披露過程中提交答覆、發送和接收函件,並總體上提高衝突礦物報告過程的速度和準確性。如果供應商不想使用IPCMP,我們還允許他們選擇通過電子郵件提交他們的信息。信息從電子郵件中提取並手動輸入IPCMP,並與我們最初的請求相匹配。
D.加強公司與供應商的接觸
大體上,我們與客户和供應商的合同是長期的,在續簽之前不能修改,在某些情況下,我們的客户合同是“直接來源”合同,這意味着我們被要求使用客户選擇的供應商。因此,除了通過我們在RMI等組織中的成員資格外,我們對上游供應商或供應鏈中的其他供應商沒有有效的影響力。
通過我們在RMI的付費會員資格,我們有機會影響行業對衝突礦物報告要求和利益相關者的其他期望的迴應。它使我們能夠獲得洞察力、提示,以及由公司為公司開發解決方案的行業專業人員和問題專家組成的志同道合的社區。我們還受益於促進與利益相關者的接觸,包括公民社會組織、具有社會責任的投資者團體、政府和多邊機構,以確保我們的公司擁有所有相關的視角,以幫助我們就供應鏈實踐做出選擇。
如上所述,我們還通過了供應商行為守則,其中加強了我們的期望,即我們的供應商將對其供應鏈進行合理的盡職調查,以確保衝突礦物來自衝突區域以外的礦山和冶煉廠,如果來自衝突區域內的礦山和冶煉廠,則來自經獨立第三方認證為剛果民主共和國無衝突的礦山和冶煉廠。如果任何供應商目前沒有這種能力,我們要求我們的供應商披露他們未來這樣做的計劃。供應商必須根據要求及時向庫珀標準公司披露所有信息。
E.申訴機制
員工和供應商可以通過名為道德點的獨立第三方服務,在保密的基礎上舉報違反我們政策的行為。提交報告的方法有很多種,這些方法在《守則》中有所規定,也可在www.cooperStandard.com上找到。
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2.識別和評估供應鏈中的風險
由於我們的規模、我們產品的複雜性、我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變,以及我們離Sor有很多層的事實,在冶煉後追蹤衝突礦物是不可行的,因為精煉金屬作為各種成分的小部件進入我們的供應鏈。為了克服這些實際挑戰,我們使用CMRT和IPCMP從我們的供應商那裏收集關於其供應鏈中衝突礦物的來源和來源的信息。IPCMP產生的危險信號,以及AIAG出版的《向汽車行業報告衝突礦產指南》(AIAG指南),幫助我們識別和評估供應鏈中的風險。通過使用上述資源,我們能夠衡量我們收到的數據的完整性,並跟蹤供應商的數量和百分比,哪些供應商做出了可接受的CMRT回覆,哪些供應商提供了不完整或不一致的回覆,或者誰根本沒有做出回覆。這些數據還使我們能夠監測與前幾年相比的改善情況。通過RMI的付費會員資格,我們幫助為SOR提供資金,並確定系統層面的差距,例如某些地區或未參與行業計劃的SOR缺乏盡職調查能力;確定礦產供應鏈風險評估的範圍;評估SOR是否已執行經合組織盡職調查指南建議的所有盡職調查要素;以及在必要時,對礦物冶煉廠或精煉商自己的設施進行聯合抽查或審計。
3.設計和實施應對已識別風險的戰略
如上所述,委員會制定了一項風險管理計劃,通過該計劃執行、管理和監測我們的衝突礦物管理方案。核心團隊參與和參與行業驅動的項目,跟蹤供應商盡職調查結果,向客户提交報告,並向委員會報告調查結果的狀態。委員會又在必要時向執行贊助方報告其調查結果。
核心團隊使用CMRT對範圍內的供應商進行RCOI和盡職調查,並使用AIAG指南評估這些迴應。我們敦促我們的供應商在盡職調查過程中使用IPCMP提交答覆和收發函件。我們通知他們,可通過IPCMP和AIAG的網站鏈接獲得書面指示和在線培訓。如果供應商不想使用IPCMP,我們還允許他們選擇通過電子郵件提交他們的信息。信息從電子郵件中提取並手動輸入IPCMP,並與我們最初的請求相匹配。
核心團隊分析模板中報告的數據與IMDS中報告的數據之間的完整性或不一致性。它們使用IPCMP和AIAG指南中自動產生的危險信號來評估答覆並突出需要額外盡職調查的領域。他們直接與那些無法明確回答這些問題、未能確定冶煉廠或根本沒有迴應的供應商進行跟進。他們使用通過IPCMP生成的提醒系統來促使供應商做出迴應,如果必要,我們會將此事上報給我們的買家,他們被要求聯繫他們的銷售聯繫人以獲得迴應。
核心團隊繼續以這種方式進行,直到他們滿意供應商已經盡其所知、所知和所信進行了盡職調查並回答了所有問題。憑藉我們的RMI付費會員資格,核心團隊能夠通過將範圍內供應商確定的SOR列表與RMI列表進行比較,從而驗證由範圍內供應商確定的SOR的準確性和完整性。RMI列表中的加工設施已根據RMAP獲得“合規”或其他指定。他們還能夠監測SOR是否在盡職調查中表現出進步
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練習。通過我們在RMI的會員資格,我們支持工研院錫供應鏈倡議(ITSCi)計劃,該計劃提供區域內的核查和盡職調查系統,並在RMI月會上監測和報告其努力。
4.在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核
我們與SOR沒有直接關係,也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。然而,通過我們在RMI的付費會員資格,我們通過RMAP和類似計劃支持冶煉廠審計。
5.供應鏈盡職調查年度報告
我們每年報告經合組織盡職調查的五個步驟和我們供應鏈盡職調查的結果,如有必要,我們向美國證券交易委員會提交一份SD表格和一份Conflicts Minerals報告。Confliction Minerals的報告發布在我們公司的網站上,網址是www.cooperStandard.com。
第三節盡職調查結果
1.調查結果
我們使用上面RCOI部分中描述的CMRT對46家範圍內的供應商進行了調查。我們根據一系列標準對每個答覆進行了審查。這些標準包括不及時或不完整的答覆,以及模板中報告的數據與IMDS中報告的數據不一致。我們利用了AIAG指南和IPCMP內自動生成的危險信號來幫助我們評估答覆並強調需要進行額外盡職調查的領域。我們直接與這些供應商合作,以提供可接受的CMRT。

在接受調查的46家範圍內供應商中,有7家由於進一步分析我們的採購記錄而被淘汰。在其餘39個範圍內的供應商中,21個表示至少有一種礦物來自衝突地區。
2.確定地雷或原產地的能力
我們認為,要確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地,最合理的辦法是向我們的直接供應商發送CMRT,要求他們從他們的直接供應商那裏獲取這些信息,等等,直到我們在供應鏈上收到可接受的CMRT;通過我們在RMI中的付費會員資格;以及通過我們參與AIAG衝突礦產工作組。
3.熔鍊者或煉油者
調查答覆確定了我們供應鏈中的324個SOR。我們將它們與RMI列出的SOR名單進行了比較,確定了324家冶煉廠中的270家(或83.3%)被認為是沒有衝突的,或者在審計過程中進行了合作,以實現沒有衝突。提供給成員的RMI冶煉廠分析工具將確定的其他54個SOR標記為需要外聯,我們給他們發了信,敦促他們參加RMAP。被標記的冶煉廠中有九(9)家被認為不合格。向4家供應商發送了具體的盡職調查函件,這些供應商報告了這些不合格的冶煉廠,要求他們相應地提高盡職調查。
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我們的供應商沒有一家能夠查明我們零件中所含的衝突礦物的來源;因此,我們不能得出結論,我們含有衝突礦物的任何零件來自剛果民主共和國或任何毗鄰國家的礦山或礦藏,也不能斷定它們是否資助了這些國家的武裝衝突。因此,我們沒有將索爾的名單附在本報告中。
第四節.為降低風險應採取的步驟
我們已經或打算在今後採取以下步驟,以改進所進行的盡職調查,並進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使衝突地區武裝團體受益的任何風險:
A.我們希望通過繼續與我們的一級供應基礎合作,增加他們的知識和意識,幫助他們進一步溝通到供應鏈中,從而保持100%的響應率;
B.我們將繼續與供應商接觸,並將他們引向培訓資源;
C.如果我們發現供應商從沒有衝突的冶煉廠或精煉廠採購這些礦物,我們要求供應商建立不支持衝突的3TG的替代來源;以及
D.我們支持並將繼續通過我們在AIAG和相關行業協會的成員資格,支持根據經合組織的指導改進最佳做法和建立供應鏈槓桿作用的目標。
第五節產品説明
絕大多數供應商仍在公司層面上進行報告。在2021年報告所述期間的盡職調查期間,21個國家報告了來自衝突區域一個或多個國家的採購。在我們的供應鏈中,超過83%的冶煉廠被認為在審計過程中沒有衝突或合作。我們的供應商沒有一家能夠查明我們零件中所含的衝突礦物的來源;因此,我們不能得出結論,我們含有衝突礦物的任何零件來自剛果民主共和國或任何毗鄰國家的礦山或礦藏,也不能斷定它們是否資助了這些國家的武裝衝突。
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