證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
日程安排至
（修正號 5)
第 14 (d) (1) 或 13 (e) (1) 條下的要約
聲明
1934 年《證券交易法》的
EXELA TECHNOLOGIES
（主體 公司（發行人）和申報人（要約人）的名稱）
普通股
6% B 系列累積可轉換永久優先股
（證券類別的標題）
30162V409
30162V607
（證券類別的CUSIP編號）
Shrikant Sortur
首席財務官
Exela 科技公司
2701 E. Grauwyler Rd.
德克薩斯州歐文 75061
(844) 935-2832
（有權代表申報人接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼）
將副本發送至：
莫里斯·萊夫福特
肖恩·M·艾文
Willkie Farr & Gallagher LLP
第七大道 787 號
紐約州紐約 10019
電話：(212) 728-8239；(212) 728-8867
傳真：(212) 728-9239；(212) 728-9867
| ☐ | 如果申報僅與要約開始 之前發出的初步通信有關，請勾選 複選框。 |
| 選中以下相應的複選框以指定與該聲明相關的任何交易 ： | |
| ¨ | 第三方要約受第 14d-l 條的約束。 | |
| x | 發行人的要約受第13e4條的約束。 |
| ¨ | 私有化交易受規則13e-3的約束。 | |
| ¨ | 根據第13d-2條對附表13D的修訂。 |
如果申報是報告要約結果的最終修正案 ，請勾選以下複選框。 ¨
如果適用，請選中下面的相應複選框 以指定所依據的相應規則條款：
| ¨ | 規則 13e-4 (i)（跨境發行人要約） | |
| ¨ | 規則 14d-l (d)（跨境第三方 要約） |
本修正案 第 5 號修正案修訂和補充了附表 TO（“原始附表 TO”）的發行人要約聲明，該聲明最初由特拉華州的一家公司 Exela Technologies, Inc. 於 2022 年 4 月 18 日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交 （“Exela” 或 “公司”），經5月向美國證券交易委員會提交的附表TO第1號修正案修訂 } 2022 年 2 月 2 日（“第 1 號修正案”），2022 年 5 月 10 日向美國證券交易委員會提交的附表 TO 第 2 號修正案（“第 號修正案”），附表 TO 的第 3 號修正案2022年5月10日向美國證券交易委員會提交（“第3號修正案”）， 於2022年5月12日向美國證券交易委員會提交的附表TO的第4號修正案（“第4號修正案”，以及原始附表 TO、第1號修正案、第2號修正案和第3號修正案，“附表TO”）。本第5號修正案旨在提交公司於2022年5月17日發佈的新聞稿 ，宣佈要約已完成，並作為附錄（a）（11）（A）附於此。 您應閲讀本第 4 號修正案以及附表 TO、交換要約和要約文件。
第 1 項至第 11 項。
特此對 2022 年 5 月 10 日經修訂和重述的交易要約第 2 號修正案對 1-11 項進行修訂和 更新，該修正案以引用方式納入此處。
項目 12。 展品.
| (a) (1) (K) | B 系列累積可轉換永久優先股的名稱、優先權、權利和限制證書 ，日期為 2022 年 3 月 10 日 (2) |
| (a) (1) (L) | 經修訂的 和重述的交易所要約，日期為 2022 年 5 月 2 日(3) |
| (a) (1) (M) | 經修訂的 和重述的送文函(3) |
| (a) (1) (N) | 經修訂的 和重述的保證交貨通知(3) |
| (a) (1) (O) | 2022年5月10日經修訂和重述的交易所要約第 號修正案 (4) |
| (a) (1) (P) | 經修訂和重述的交易所要約第 第 2 號修正案，日期為 2022 年 5 月 10 日(5) |
| (a) (1) (Q) | Tandem 優先股的名稱、優先權、 權利和限制證書，日期為 2022 年 5 月 17 日(7) |
| (a) (5) (A) | 公司發佈的新聞稿 ，日期為 2022 年 4 月 18 日(1) |
| (a) (7) (A) | 公司發佈的新聞稿 ，日期為 2022 年 5 月 2 日(3) |
| (a) (9) (A) | 已更新 Exela 網頁(4) |
| (a) (10) (A) | 公司發佈的新聞稿 ，日期為 2022 年 5 月 12 日(6) |
| (a) (11) (A) * | 本公司於2022年5月17日發佈的新聞稿 |
| 107 | 提交 費用表(1) |
| * | 隨函提交。 |
| (1) | 以引用方式納入自 公司於 2022 年 4 月 18 日向美國證券交易委員會提交的原始附表 TO |
| (2) | 以引用方式納入公司於2022年3月11日向美國證券交易委員會提交的 附表TO第11號修正案 |
| (3) | 根據 公司於 2022 年 5 月 2 日向美國證券交易委員會提交的附表 TO 第 1 號修正案以引用方式納入。 |
| (4) | 根據 公司於 2022 年 5 月 10 日向美國證券交易委員會提交的附表 TO 第 2 號修正案以引用方式納入 |
| (5) | 根據 公司於 2022 年 5 月 10 日向美國證券交易委員會提交的附表 TO 第 3 號修正案以引用方式納入 |
| (6) | 根據 公司於 2022 年 5 月 12 日向美國證券交易委員會提交的附表 TO 第 3 號修正案以引用方式納入 |
| (7) | 以引用方式納入公司於 2022 年 5 月 17 日向 證券交易委員會提交的表格 8-A |
2
項目 13.附表 13E-3 要求的信息。
不適用。
3
簽名
在 進行適當調查後，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
| Exela Technologies， | ||
| 來自： | //Erik Mengwall | |
| 姓名：埃裏克·孟沃爾 | ||
| 標題：祕書 | ||
日期：2022 年 5 月 17 日
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展覽索引
| (a) (11) (A) * | 本公司於2022年5月17日發佈的新聞稿 |
* 隨函提交 。
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