附件1.01

Alphatec控股公司

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

本衝突礦產報告(“報告”)由Alphatec Holdings，Inc.(“Alphatec”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”)編制，報告期為2021年1月1日至12月31日(“報告期”)。提交本報告是為了遵守美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)頒佈的最終衝突礦物實施規則(下稱“規則”)，該規則經2014年4月29日發佈的“美國證券交易委員會”指導意見和2014年5月2日發佈的“美國證券交易委員會令”修訂。美國證券交易委員會採納這些規則，是為了執行與衝突礦產有關的報告和披露要求，以滿足2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的要求，即1934年《證券交易法》第13(P)節的規定。新規規定，如果美國證券交易委員會註冊者的製成品含有衝突礦物，而這些礦物對其產品的功能或生產是必要的，則新浪微博註冊者有一定的申報義務。爭議中的具體礦物是錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(統稱為“衝突礦物”)。

為遵守規則，吾等對本報告所述期間我們製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦產的原產地、來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定這些衝突礦產是否起源於剛果民主共和國或毗鄰國家(統稱為“受覆蓋國家”)，並資助或惠及任何這些受覆蓋國家的武裝團體(定義見表SD第1節第1.01(D)(2)項)。

根據2014年4月29日發佈的美國證券交易委員會指南和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會訂單，Alphatec無需將其任何產品描述為“剛果民主共和國衝突無”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(4)項)、“剛果民主共和國衝突無法確定”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(5)項)或“尚未發現‘剛果民主共和國衝突無衝突’”，因此本報告並未就此做出結論。此外，鑑於Alphatec沒有自願選擇將其任何產品描述為“剛果民主共和國無衝突”，因此沒有對本文提出的報告進行獨立的私營部門審計。

前瞻性陳述

本報告中表達信念、期望或意圖的陳述，以及非歷史事實的陳述，均為前瞻性陳述，包括與本報告“降低風險”部分確定的合規努力和預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述會受到各種風險、不確定性和假設的影響，包括但不限於我們實施衝突礦產計劃改進的能力，以及識別和緩解供應鏈中相關風險的能力。如果這些或其他風險中的一個或多個成為現實，實際結果可能與表述的結果大不相同。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參見我們提交給美國證券交易委員會的其他文件，包括我們截至2021年12月31日的10-K表格年度報告。我們告誡不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表，我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，除非適用法律要求。

我們是一家專注於脊柱外科治療技術的設計、開發、營銷和進步的醫療技術公司。通過我們的全資子公司Alphatec Spine，Inc.，SafeOp Surgical，Inc.和EOS Imaging，S.A.，我們的使命是徹底改變脊柱手術的方法。我們專注於開發和改進與我們的Alpha Informatix系統無縫集成的手術方法，以提供實時、客觀的神經信息以及獨特的成像和手術規劃能力，以提高脊柱手術的安全性和重複性。我們擁有廣泛的產品組合，旨在解決大多數脊柱疾病。我們的主要產品集中在基於融合的脊柱疾病解決方案上。我們相信，我們的產品和系統對外科醫生和患者很有吸引力，因為我們的創新功能和好處旨在簡化外科醫生的手術程序並改善患者的預後。

我們是特拉華州的一家公司。我們於2005年3月註冊成立。我們的主要執行辦公室位於加利福尼亞州卡爾斯巴德市卡米諾維達羅布爾，郵編：92008，電話號碼是(760431-9286)。我們的互聯網地址是www.atecspine.com。

我們在報告期內對我們的產品進行了分析，並確定我們的某些脊椎硬件產品以及我們的成像、神經檢測和避免系統的某些組件可能含有衝突礦物。作出這一決定是由於預期從供應商(合同製造商或原始設備製造商)獲得的部件中存在此類礦物，或由於在我們的供應商採用的製造過程中使用衝突礦物。由於這一決定，我們進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，旨在確定我們產品中任何必要的衝突礦物是否起源於或可能起源於覆蓋的國家，或來自回收或廢料來源。

在本報告所述期間，我們利用我們的採購和採購數據以及內部查詢，確定了36家可能在本報告所述期間向我們供應了必要的衝突礦物的直接供應商。我們聯繫了每一家供應商，並要求他們提供以下信息：(1)該供應商為我們製造的每個產品中包含的任何衝突礦物，以及(2)任何衝突礦物的來源，包括冶煉廠/精煉廠信息和礦山位置。每個供應商都被要求填寫由無衝突採購倡議(“CFSI”)開發的最新衝突礦產報告模板(“CMRT”)。

在報告所述期間，我們收到了來自我們所有36家直接供應商的CMRT回覆。根據對我們產品的回顧和收到的對RCOI的回覆，我們得出的結論是：(1)我們的某些產品含有此類產品生產或功能所必需的衝突礦物；(2)我們無法準確確定我們產品中存在的衝突礦物是否源自覆蓋的國家/地區。因此，根據規則，我們需要向美國證券交易委員會提交一份SD表格和一份CMR作為證據。

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我們距離任何礦產的實際開採都有幾層之遙，包括衝突礦產。我們不購買原始礦石或未精煉的衝突礦產，也不直接從覆蓋國家的第三方購買材料。由於我們在供應鏈中的地位，我們在設計我們的盡職調查框架時，在所有重要方面都遵循了經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區礦產的負責任供應鏈盡職調查指南第三版以及關於錫、鉭、鎢和黃金的相關補充材料(統稱為“OECD指南”)中提出的最新標準和五步框架，特別是它涉及我們作為“下游”採購商在礦產供應鏈中的地位。在這方面，我們必須依賴我們的直接供應商提供有關規則所涵蓋產品中任何衝突礦物的原產國和保管鏈的信息。

根據經合組織的指導方針，以下是我們在報告期內採取的措施的説明，以對我們產品中所含必要衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，我們有理由相信這些礦物可能來自所涵蓋的國家，可能不是完全來自回收或廢料來源。

OECD第一步：建立強有力的公司管理體系

經合組織第二步：確定和評估供應鏈中的風險

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經合組織步驟3：設計和實施應對風險的戰略

經合組織第4步：第三方對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的審計

經合組織步驟5：供應鏈盡職調查年度報告

根據根據上述誠信原則及盡職調查程序所取得的資料，於報告期內，吾等缺乏有關衝突礦產的足夠資料以確定我們用來製造衝突礦產的所有衝突礦產的原產國，因此無法確定是否有任何衝突礦產起源於所涵蓋國家，若有，則衝突礦產是來自回收或廢料來源，還是由所涵蓋國家資助的衝突。

儘管我們作出了努力，但未能就含有或使用衝突礦物的產品達成具體和可核查的結論，這主要是由於以下挑戰或複雜因素造成的。

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因此，我們無法確定或核實我們的供應商採購衝突礦產的所有冶煉廠。對於我們能夠確定的關於冶煉廠的衝突礦產，我們注意到，一些冶煉廠目前在CFSI公佈的無衝突冶煉廠名單上。

下文附件一列出了我們的供應商通過誠信的RCOI和相關的盡職調查報告的冶煉廠和精煉廠的國家地點清單。儘管我們真誠、合理地進行了原產國調查，但我們目前尚未從所有供應商那裏獲得足夠的信息，無法確定用於加工所有必要衝突礦物的設施的確切來源、名稱和位置。

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儘管有上述結論，吾等承諾並繼續採取盡職調查措施及程序，以嘗試確定該等產品所需衝突礦產的適用設施及原產國，包括向無迴應及/或向吾等表示他們仍在嘗試獨立確定該等供應商所取得的衝突礦產的冶煉廠或來源的適用供應商作出多次跟進查詢。

我們致力於遵守規則和Form SD的規定，並期待繼續努力改善我們的衝突礦產計劃和相關的盡職調查。我們的供應鏈管理下一步可能包括但不限於以下幾個步驟：

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附件一

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